22湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放配額回購交易業(yè)務(wù)細則（試行）第一章總則第一條

為規(guī)范湖北碳排放權(quán)交易中心（以下簡稱“湖北碳交中心”）碳排放配額回購交易業(yè)務(wù)開展，維護交易參與人合法權(quán)益，依據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》（生態(tài)環(huán)境部令第19號）《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》（省人民政府令第371號、389號）《湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放權(quán)交易規(guī)則（2016年第一次修訂）》《湖北碳排放權(quán)交易中心會員管理暫行辦法（試行）（2022年修訂）》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度等規(guī)定，特制定本細則。第二條

在湖北碳交中心從事的配額回購交易業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中華人民共和國相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度、政策等規(guī)定，遵循自愿平等、誠實信用和公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。第三條

配額回購交易是指配額持有人（正回購方）將配額賣給購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來的日期，正回購方再以約定價格從逆回購方購回總量相等的配額的交易。第四條

配額回購交易包括初始交易和購回交易。初始交易或購回交易完成后，配額的權(quán)屬即發(fā)生了變更，交易雙方之間的糾紛不影響成交結(jié)果和配額的權(quán)屬登記。第二章業(yè)務(wù)管理第五條

參與配額回購交易應(yīng)滿足以下條件：（一）交易參與人包括正回購方和逆回購方。正回購方應(yīng)為納入湖北試點碳市場并進行碳排放權(quán)配額管理的企業(yè)（以下簡稱“控排企業(yè)”）、湖北碳交中心碳金融服務(wù)會員，逆回購方應(yīng)為湖北碳交中心碳金融服務(wù)會員（會員管理詳見《湖北碳排放權(quán)交易中心會員管理暫行辦法（試行）（2022年修訂）》）；（二）交易參與人截止參與配額回購交易業(yè)務(wù)的前3年未出現(xiàn)湖北省碳交易主管部門或湖北碳交中心認定的違規(guī)違約行為。第六條

控排企業(yè)持有預(yù)發(fā)配額參與的配額回購交易，初始交易日和購回交易日必須在同一履約年度內(nèi)。湖北碳交中心碳金融服務(wù)會員和控排企業(yè)持有交易配額參與的配額回購交易，購回交易日不得晚于湖北省碳排放權(quán)交易試點的結(jié)束日期。第七條

單筆配額回購交易的數(shù)量應(yīng)當為1萬噸或其整數(shù)倍，且不得進行拆分處理。第八條

正回購方所持有用于配額回購交易的配額應(yīng)權(quán)屬明晰，未用于抵押、質(zhì)押或與第三方簽訂其他交易協(xié)議、不存在被司法機關(guān)凍結(jié)等影響交易的情形。第九條

配額回購交易雙方之間的糾紛，不影響湖北碳交中心交易系統(tǒng)已經(jīng)確認的成交結(jié)果。第十條

配額回購交易價格（包括初始交易日價格和購回交易日價格）由交易雙方在回購交易協(xié)議中約定，初始交易和購回交易的最高價格為簽訂配額回購交易協(xié)議前一交易日協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓收盤價×（1+30%），最低價格為簽訂配額回購交易協(xié)議前一交易日協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓收盤價×（1-30%）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。第十一條

配額回購交易僅統(tǒng)計交易量與成交金額，初始交易日與購回交易日結(jié)算價格不計入收盤價。第十二條

交易參與人應(yīng)簽署具有法律效力的配額回購交易協(xié)議，配額回購交易協(xié)議的內(nèi)容包括但不限于：（一）正回購方和逆回購方的信息；（二）交易標的物類型；（三）交易配額數(shù)量；（四）交易價格和總價款；（五）初始交易日和購回交易日；（六）違約責任以及糾紛解決方式。第十三條

配額回購交易雙方應(yīng)當向湖北碳交中心提交配額回購交易協(xié)議及有關(guān)書面材料。配額回購交易雙方提交的材料符合要求的，湖北碳交中心應(yīng)當予以接受登記，并對雙方提交的材料進行形式審核。審核時間不應(yīng)超過5個工作日。如審核通過，則進入交易和結(jié)算程序，如審核不通過，應(yīng)書面通知交易雙方；如需交易雙方提供補充材料的，應(yīng)一并告知。交易雙方應(yīng)自接到該書面通知后5個工作日內(nèi)按要求補充材料，未按期或未按要求提供補充材料的視為放棄配額回購交易。交易參與人應(yīng)當對其提供的所有材料的真實性、準確性、完整性和合法性負責。第十四條

交易參與人在配額回購交易協(xié)議約定的初始交易日、購回交易日登陸湖北碳交中心交易系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)提示完成申報單的填報及確認。申報單信息必須與配額回購交易協(xié)議相關(guān)信息一致。申報信息內(nèi)容包括交易參與人信息、配額數(shù)量、交易價格、初始交易日和購回交易日等。第十五條

湖北碳交中心對交易參與人提交的配額回購交易申報單進行核對，并在通過后完成配額劃轉(zhuǎn)和資金結(jié)算。第十六條

交易參與人進行配額回購交易應(yīng)嚴格遵守湖北省碳交易主管部門關(guān)于配額持有量的有關(guān)規(guī)定。第十七條

初始交易完成時，湖北碳交中心應(yīng)在逆回購方交易賬戶中凍結(jié)正回購方賣出的所有配額。被凍結(jié)的配額原則上應(yīng)在購回交易日通過湖北碳交中心審核后解除凍結(jié)，并按照配額回購交易協(xié)議或雙方約定的其他合規(guī)形式進行處理。第三章風險管理、違約處置與異常情況處理第十八條

參與配額回購交易的雙方可根據(jù)自身需要對交易相對方開展資信審查，審查內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風險承受能力以及對市場的認知程度等。交易參與人簽署配額回購交易協(xié)議即被認定為已全面了解配額回購交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，已充分知曉該配額回購交易可能產(chǎn)生的風險及業(yè)務(wù)開展有關(guān)注意事項并自愿承擔由此產(chǎn)生的一切風險和法律責任。第十九條

交易參與人可以在配額回購交易協(xié)議中設(shè)定履約保證金或其他合規(guī)的擔保形式。湖北碳交中心可按交易參與人約定提供履約保證金監(jiān)管服務(wù)。第二十條

交易參與人發(fā)生違約，并在處置過程中產(chǎn)生經(jīng)濟糾紛的，由雙方自行協(xié)商解決，主管部門和湖北碳交中心不承擔相應(yīng)的法律責任。第二十一條

交易參與人簽訂配額回購交易協(xié)議應(yīng)當約定待購回期間或購回交易日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時及時向湖北碳交中心報告。前款所述異常情況指交易參與人出現(xiàn)以下情況之一：（一）交易賬戶或其中的配額被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；（二）進入風險處置或破產(chǎn)程序；（三）湖北碳交中心認定的其他情形。第二十二條

配額回購交易開展過程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及湖北碳交中心采取的相應(yīng)措施造成的損失，湖北碳交中心不承擔責任。第四章附則第二十三條

本細則下列用語的涵義：初始交易：指正回購方以約定價格向逆回購方賣出標的配額融入資金的交易。購回交易：指正回購方按照約定價格從逆回購方購回標的配額的交易，包括到期購回、提前購回和延期購回。納入湖北試點碳市場并進行碳排放權(quán)配額管理的企業(yè)：指滿足湖北省政府碳排放權(quán)交易主管部門確定的納入碳排放權(quán)交易標準且具有獨立法人資格或者獨立進行核算的溫室氣體排放單位。預(yù)發(fā)