新自由主義述評(píng)

內(nèi)容摘要：新自由主義是指20世紀(jì)30年代凱恩斯革命以來(lái)出現(xiàn)的一股企圖復(fù)興傳統(tǒng)自由主義的經(jīng)濟(jì)思潮。其基本理論觀點(diǎn)是：極力主張私有制，反對(duì)公有制；主張自由經(jīng)營(yíng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)；提出“自然失業(yè)”理論，反對(duì)工會(huì)組織；堅(jiān)持健全財(cái)政原則，反對(duì)通貨膨脹；宣揚(yáng)自由貿(mào)易，鼓吹經(jīng)濟(jì)全球化。對(duì)新自由主義不能采取簡(jiǎn)單的做法，而應(yīng)進(jìn)行具體的分析。

關(guān)鍵詞：新自由主義；基本理論；述評(píng)

Abstract：ThenewliberalismisaneconomicaltrendofthoughtwhichappearedafterKeynsianrevolutionandtriedtorevivethetraditionalliberalism.It’sfundamentaltheoreticalviewpointsareasfollowing:tomaintaintheprivateownershipandopposethepublicownership,tomaintainliberaloperationandopposestate’sintervention,toputforwardthetheoryofnaturalunemploymentandopposethetradeunion,tomaintaintheprincipleofperfectfinanceandopposeinflation,topublicizeliberaltradeandeconomicalglobalization.Wecann’ttreatitsimply,butshouldanalyzeitconcretely.

Keywords:Thenewliberalism;Fundamentalviewpoints;Discussionandevaluation

20世紀(jì)30年代以來(lái)形成的新自由主義，目前在學(xué)術(shù)界受到了較多的關(guān)注。但對(duì)新自由主義應(yīng)該如何評(píng)價(jià)，學(xué)術(shù)界的看法卻不盡一致。相當(dāng)多的學(xué)者對(duì)新自由主義持否定的態(tài)度，也有一部分學(xué)者對(duì)其持肯定的態(tài)度。本文則認(rèn)為，對(duì)新自由主義不能采取簡(jiǎn)單化的做法，而應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行具體的實(shí)事求是的分析。

一、新自由主義及其興起

在西方國(guó)家，“自由主義”一詞在不同的時(shí)期具有不同的含義。正如弗里德曼所指出的：“19世紀(jì)的自由主義者把擴(kuò)大自由認(rèn)為是改進(jìn)福利和平等的最有效的方法。20世紀(jì)的自由主義者把福利和平等看作為自由的必要條件或者是它的替代物。以福利和平等的名義，20世紀(jì)的自由主義者逐漸贊成恰恰是古典的自由主義所反對(duì)的國(guó)家干涉和家長(zhǎng)主義政策的再度出現(xiàn)?！睘榱撕?0世紀(jì)30年代后出現(xiàn)的自由主義區(qū)別開(kāi)來(lái)，弗里德曼提出了“新自由主義”的概念：“一種我過(guò)去常稱(chēng)為19世紀(jì)的，然而又是從變革思想潮流的觀點(diǎn)來(lái)看的自由主義，我現(xiàn)在開(kāi)始稱(chēng)之為‘新自由主義’?！?/p>

但對(duì)于什么是新自由主義，國(guó)外學(xué)術(shù)界有著各種不同的定義。諾姆.喬姆斯基認(rèn)為，新自由主義是在亞當(dāng).斯密古典自由主義思想基礎(chǔ)上建立起來(lái)的一個(gè)新的理論體系。該理論體系強(qiáng)調(diào)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，是一個(gè)包含一系列有關(guān)全球秩序和主張貿(mào)易自由化、價(jià)格市場(chǎng)化、私有化觀點(diǎn)的理論和思想體系，其完成形式則是所謂“華盛頓共識(shí)”。羅伯特.W.邁克杰尼斯認(rèn)為，新自由主義是我們這個(gè)時(shí)代明確的政治、經(jīng)濟(jì)范式——它指的是這樣一些政策和過(guò)程：相當(dāng)一批私有者能夠得以控制盡可能多的社會(huì)層面，從而獲得最大的個(gè)人利益?？贫?塞阿認(rèn)為，新自由主義是資本主義意識(shí)形態(tài)的理論表現(xiàn)。伊麗沙白.馬丁內(nèi)斯和阿諾爾多.加西亞認(rèn)為，新自由主義是過(guò)去20多年里廣為流行的一套經(jīng)濟(jì)政策。這些定義從不同的角度反映了新自由主義的特點(diǎn)。

新自由主義有廣義和狹義之分。從最廣泛的意義上說(shuō)，新自由主義是指20世紀(jì)30年代凱恩斯革命以來(lái)出現(xiàn)的一股經(jīng)濟(jì)思潮，其目的是要“復(fù)興”19世紀(jì)的傳統(tǒng)自由主義。屬于新自由主義的學(xué)派包括現(xiàn)代貨幣主義、供給學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派、倫敦學(xué)派、弗萊堡學(xué)派、奧國(guó)學(xué)派、公共選擇學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。狹義的新自由主義則特指新自由主義中比較極端的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如哈耶克、張五常、弗里德曼、薩克斯等。

新自由主義的思想來(lái)源是“凱恩斯革命”以前的傳統(tǒng)自由主義。傳統(tǒng)自由主義把自由強(qiáng)調(diào)為最后目標(biāo)，而把個(gè)人強(qiáng)調(diào)為社會(huì)的最后實(shí)體。這種自由主義在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中主張自由放任，從而被作為減少?lài)?guó)家在經(jīng)濟(jì)事物中的作用，擴(kuò)大個(gè)人在經(jīng)濟(jì)生活中的作用的一個(gè)手段；在國(guó)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中則主張自由貿(mào)易，從而被作為世界各國(guó)和平地和民主地聯(lián)系在一起的手段；在政治事物中主張代議制政體和議會(huì)制度的發(fā)展，限制國(guó)家權(quán)力和保護(hù)個(gè)人的自由權(quán)利。20世紀(jì)30年代的資本主義世界經(jīng)濟(jì)“大蕭條”，證明私人市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能自動(dòng)維持經(jīng)濟(jì)的均衡，宣告了傳統(tǒng)自由主義的破產(chǎn)。這給西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界以重大影響，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始出現(xiàn)分化組合：以凱恩斯為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)傳統(tǒng)理論產(chǎn)生懷疑，并掀起了一場(chǎng)針對(duì)傳統(tǒng)自由主義的“凱恩斯革命”；另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則繼續(xù)堅(jiān)持自由放任，但對(duì)傳統(tǒng)自由主義思想進(jìn)行了修改，從而以新的面貌出現(xiàn)，形成了所謂的新自由主義。當(dāng)時(shí)的新自由主義有四個(gè)中心，它們分別是奧地利的維也納大學(xué)，德國(guó)的弗萊堡大學(xué)，美國(guó)的芝加哥大學(xué)和英國(guó)的倫敦大學(xué)。

20世紀(jì)50年代末60年代初，自由主義思想打著“新古典復(fù)興”的旗號(hào)開(kāi)始在美國(guó)流行，并帶有明顯的反凱恩斯主義的色彩。但這個(gè)時(shí)期正是凱恩斯學(xué)派凱歌行進(jìn)的年代，新自由主義思想的影響受到很大限制。

20世紀(jì)70年代，特別是1974~1975年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的一個(gè)重大轉(zhuǎn)折——經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)為“停滯—膨脹”所取代。在宏觀層面，不僅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度大幅度下降，而且經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁，失業(yè)和通貨膨脹同時(shí)嚴(yán)重存在，財(cái)政赤字直線上升，國(guó)際貿(mào)易和金融領(lǐng)域極度混亂。在微觀層面，生產(chǎn)率增長(zhǎng)幅度大大降低，公司平均利潤(rùn)率顯著下降。在這種形勢(shì)下，那些信奉傳統(tǒng)自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，一方面抓住凱恩斯主義的理論缺陷，從各個(gè)方面對(duì)凱恩斯主義提出嚴(yán)厲的批評(píng)，另一方面紛紛提出自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)和政策主張，從而形成一股強(qiáng)大的新自由主義思潮。20世紀(jì)70年代末80年代初，新自由主義在西方登上了官方經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶座，并開(kāi)始興盛起來(lái)。在西方經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中，這一變化過(guò)程叫“向新保守主義轉(zhuǎn)變”，甚至叫“新保守主義反革命”。

二、新自由主義的基本理論觀點(diǎn)

新自由主義并不是一個(gè)統(tǒng)一的派別，而是由信奉傳統(tǒng)自由主義的不同派別匯聚而成的一股經(jīng)濟(jì)思潮。這些學(xué)派雖然有各自的特點(diǎn)，但它們的基本理論觀點(diǎn)是相同的，或者說(shuō)是接近的。新自由主義的基本理論觀點(diǎn)包括以下幾點(diǎn)：

1、極力主張私有制，反對(duì)公有制。

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，不論其中的自由派或保守派，都是主張私有制、反對(duì)公有制的。不過(guò)，在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)流派中，新自由主義派主張私有制，反對(duì)公有制的立場(chǎng)更堅(jiān)決，態(tài)度更鮮明。弗里德曼就強(qiáng)調(diào)私人經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在穩(wěn)定性，認(rèn)為通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”的調(diào)節(jié)作用，私人經(jīng)濟(jì)可以自動(dòng)穩(wěn)定在可接受的失業(yè)水平。換句話說(shuō)，私人經(jīng)濟(jì)具有自動(dòng)穩(wěn)定和消除波動(dòng)的能力或趨勢(shì)。弗萊堡學(xué)派也認(rèn)為，“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”最重要的前提是有效的競(jìng)爭(zhēng)制度，而私有制又是競(jìng)爭(zhēng)制度的先決條件。由于生產(chǎn)資料歸私人所有，人們?cè)敢馍a(chǎn)什么就生產(chǎn)什么，沒(méi)有人加以限制，所以，企業(yè)主就可不受任何約束，積極性能夠得到充分的發(fā)揮，從而使價(jià)格下降，國(guó)民收入增加，需求擴(kuò)大。在他們看來(lái)，這種以私有制為基礎(chǔ)的綱領(lǐng)具有非?！案锩钡男再|(zhì)。

不過(guò)，在新自由主義者之中，鼓吹私有制、反對(duì)公有制最起勁的，莫過(guò)于倫敦學(xué)派的哈耶克和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的張五常了。哈耶克認(rèn)為，私有制是最好的制度。他還把私有制同“自由”、“自由選擇”聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為有了私有制，才能充分發(fā)揮個(gè)人的積極性，才會(huì)有美好的社會(huì)。他甚至主張廢除國(guó)家貨幣制度，用私人銀行發(fā)行的貨幣來(lái)代替國(guó)家貨幣。另一方面，他又堅(jiān)決反對(duì)公有制，認(rèn)為用實(shí)行公有制或限制私有制來(lái)組織經(jīng)濟(jì)，用統(tǒng)一的中央行政命令代替市場(chǎng)機(jī)制的作用，不僅會(huì)導(dǎo)致個(gè)人積極性受挫，經(jīng)濟(jì)效率低下，資源配置失調(diào)，而且必然形成集權(quán)主義統(tǒng)治，限制個(gè)人自由，使個(gè)人受到“奴役”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的張五常，也是私有制的積極鼓吹者。他認(rèn)為，私有產(chǎn)權(quán)容許各種不同的合約安排與選擇，是能使交易費(fèi)用減少的最主要的因素。他極力頌揚(yáng)科斯定理，認(rèn)為科斯定理的最大貢獻(xiàn)，就是提醒我們分析經(jīng)濟(jì)制度一定要考慮交易費(fèi)用。而他們20多年的研究所得到的一個(gè)主要結(jié)果就是：只有在私產(chǎn)制度下，人類(lèi)才會(huì)為自利的緣故設(shè)法將交易費(fèi)用的比重盡量減低。他斷言，這是從科斯定理中推論出來(lái)的對(duì)國(guó)有制的最大貢獻(xiàn)。他還在中國(guó)極力鼓吹私有化，建議把所有國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化，除中央銀行外，將所有國(guó)有銀行都賣(mài)出去作為商業(yè)銀行，他甚至主張用賄賂政府高官等極端手段來(lái)推行私有化。

2、主張自由經(jīng)營(yíng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)。

經(jīng)濟(jì)自由主義是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)思想。古典學(xué)派的杰出代表亞當(dāng).斯密是自由放任思想的極力鼓吹者。正是他首次提出了“看不見(jiàn)的手”原理。根據(jù)理論，在市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”的引導(dǎo)下，個(gè)人追求自身經(jīng)濟(jì)利益的行為最終將導(dǎo)致社會(huì)利益的最大化。在此基礎(chǔ)上，他提出了“自由放任”的政策主張。在他看來(lái)，政府的職能應(yīng)該只限于保障國(guó)家安全，維護(hù)社會(huì)秩序，興辦公共過(guò)程，即充當(dāng)一個(gè)“守業(yè)人”的角色。從斯密以后的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，大都繼承了斯密的這種思想。事實(shí)上，從18世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代，自由放任思想一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。

新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家是自由放任思想的忠實(shí)繼承者，也是凱恩斯主義國(guó)家干預(yù)論的堅(jiān)決反對(duì)者。他們認(rèn)為，國(guó)家干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，不僅不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和增長(zhǎng)，反而會(huì)限制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自我完善和自我調(diào)節(jié)。他們還把勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度的減慢，資本積累的降低，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的加劇，失業(yè)的增加，通貨膨脹的嚴(yán)重等，統(tǒng)統(tǒng)歸咎于國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策。例如，現(xiàn)代貨幣學(xué)派的弗里德曼就堅(jiān)決主張自由經(jīng)營(yíng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)。他認(rèn)為，私人經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在的穩(wěn)定性，政府干預(yù)是造成經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的主要根源。供給學(xué)派把社會(huì)福利和政府的規(guī)章看作阻礙生產(chǎn)效率提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，主張削減社會(huì)福利開(kāi)支，精簡(jiǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度。公共選擇學(xué)派則提出政府失靈論，主張放棄凱恩斯主義，取消國(guó)家干預(yù)，恢復(fù)古典學(xué)派的自由放任政策。理性預(yù)期學(xué)派反對(duì)國(guó)家干預(yù)更為徹底，認(rèn)為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的任何政策和措施，歸根到底都是有害無(wú)益的。要使經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定，唯一有效的辦法，就是聽(tīng)其自然，無(wú)為而治。不過(guò)，新自由主義者也知道，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，要想完全恢復(fù)19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)自由主義事實(shí)上是根本做不到的。因此，在實(shí)際政策層面，新自由主義者并不完全拒絕利用國(guó)家干預(yù)來(lái)穩(wěn)定資本主義經(jīng)濟(jì)，不過(guò)主張嚴(yán)格限制國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的范圍，并改變國(guó)家干預(yù)的形式。

3、提出“自然失業(yè)率”理論，反對(duì)工會(huì)組織。

生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義社會(huì)經(jīng)常存在的現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)危機(jī)不僅使社會(huì)生產(chǎn)力遭受巨大損失，而且導(dǎo)致工人大量失業(yè)，生活處境困難。但新自由主義不去揭示經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源，而是提出一些新的概念或理論，以掩蓋危機(jī)和失業(yè)存在的事實(shí)。弗里德曼提出的“自然失業(yè)率”理論就是如此。所謂“自然失業(yè)率”，就是在沒(méi)有貨幣因素干擾的情況下，由勞動(dòng)市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)時(shí)所出現(xiàn)的、處于均衡狀態(tài)的失業(yè)率。根據(jù)這個(gè)理論，資本主義社會(huì)不會(huì)出現(xiàn)“非自愿失業(yè)”，如果有失業(yè)的話，那也是“自愿失業(yè)”和“摩擦失業(yè)”。這樣，失業(yè)的責(zé)任就在于工人要求的工資過(guò)高，或者缺乏相應(yīng)的勞動(dòng)技能。只要對(duì)勞動(dòng)市場(chǎng)的加以改進(jìn)，如排除勞動(dòng)市場(chǎng)的壟斷，減少甚至取消社會(huì)福利制度，使勞動(dòng)市場(chǎng)具有較大的流動(dòng)性，提供關(guān)于職業(yè)空缺的信息，那么一切有勞動(dòng)能力的人，特別是有就業(yè)技能的人，遲早都能夠得到就業(yè)的機(jī)會(huì)。

其他新自由主義者實(shí)際上都接受了弗里德曼的上述理論。例如，如供給學(xué)派同樣把高失業(yè)的原因說(shuō)成失業(yè)工人不愿意為低工資而就業(yè)，而寧愿靠社會(huì)救濟(jì)過(guò)活。因此，應(yīng)該大大減少社會(huì)福利支出，迫使工人同意在低工資水平就業(yè)。這樣，資本家因能獲得更多的利潤(rùn)而擴(kuò)大投資，增加對(duì)勞動(dòng)的需求，從而減少失業(yè)。新自由主義者還認(rèn)為，工會(huì)和壟斷企業(yè)一樣，也是一種壟斷組織，也應(yīng)該加以反對(duì)。弗萊堡學(xué)派甚至把工會(huì)看作“非常危險(xiǎn)的”壟斷聯(lián)合，看作“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的障礙，而把壟斷企業(yè)看作最沒(méi)有害處的。在他們看來(lái)，既然沒(méi)有可能完全消除壟斷，那么最好的辦法就是保留它們之中最沒(méi)有害處的部分，即壟斷企業(yè)，消滅它們之中“非常危險(xiǎn)的”部分，即工會(huì)組織。

4、堅(jiān)持健全財(cái)政原則，反對(duì)通貨膨脹。

新自由主義者所謂健全財(cái)政原則，就是開(kāi)支力求節(jié)約，稅收力求其小，量入為出，實(shí)現(xiàn)收支平衡。不過(guò)，他們所說(shuō)的開(kāi)支力求節(jié)省，主要是指削減社會(huì)福利開(kāi)支；所說(shuō)的稅收力求其小，主要目的是增加資本家的利潤(rùn)，以刺激投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，供給學(xué)派就堅(jiān)決主張削減社會(huì)福利開(kāi)支，以提高工人享受閑暇的代價(jià)，迫使工人在較低的工資水平下就業(yè)；主張降低稅率，以刺激各種生產(chǎn)要素，特別是資本要素的增加。其他新自由主義者實(shí)際上都同意供給學(xué)派的這種看法。

新自由主義者還堅(jiān)決反對(duì)通貨膨脹。在他們看來(lái)，通貨膨脹，物價(jià)上漲，有百害而無(wú)一利。事實(shí)上，各種自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派正是在批評(píng)凱恩斯主義通貨膨脹理論和政策的過(guò)程中，顯示出其理論和政策的“優(yōu)越性”，并逐漸興盛起來(lái)的。不過(guò)，新自由主義者在通貨膨脹的原因及其醫(yī)治方法方面，看法并不完全一致。弗里德曼認(rèn)為，通貨膨脹無(wú)論在何時(shí)何地都是一種純粹的貨幣現(xiàn)象。通貨膨脹是由貨幣的增長(zhǎng)速度超過(guò)產(chǎn)量的增長(zhǎng)速度的引起的，而