基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)A卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨C.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)【答案】A2、關(guān)于即期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計(jì)息日起點(diǎn)是未來(lái)的某一時(shí)刻【答案】D3、權(quán)證的基本要素不包括（）。A.存續(xù)時(shí)間B.行權(quán)比例C.標(biāo)的資產(chǎn)D.贖回條款【答案】D4、關(guān)于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息方式分類的兩種常見債券類型B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時(shí)不規(guī)定利率、券面不附息票，折價(jià)發(fā)行的債券C.與息票債券和貼現(xiàn)債券同屬一種分類方法下債券類型的還有金融債券D.息票債券一般來(lái)說(shuō)屬于短期債券【答案】B5、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.CAPM模型【答案】B6、關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒(méi)有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇【答案】C7、從（）開始，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)。A.20世紀(jì)80年代B.20世紀(jì)90年代C.19世紀(jì)80年代D.20世紀(jì)50年代【答案】A8、（）是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。A.可回售債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.可贖回債券D.資產(chǎn)證券化【答案】D9、下列政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債【答案】C10、目前我國(guó)定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、某類基金共6只，2016年的凈值增長(zhǎng)率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長(zhǎng)率平均數(shù)和中位數(shù)分別為（）。A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%【答案】A12、利潤(rùn)表的終點(diǎn)是（）。A.特定會(huì)計(jì)期間的收入B.本期的所有者盈余C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用D.本期的所有者權(quán)益【答案】B13、在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B14、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.由商業(yè)銀行承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行B.對(duì)資金用途有明確限制C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)D.主要目的是為了獲得短期流動(dòng)性【答案】B15、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D16、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D17、關(guān)于制定投資政策說(shuō)明書的好處，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過(guò)出租來(lái)獲取投資收益B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機(jī)性C.土地投資只能通過(guò)買賣價(jià)差來(lái)獲取投資收益D.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B19、（）是指發(fā)行主體為了滿足流動(dòng)資金的需求所發(fā)行的期限為2天到270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌票據(jù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】A20、美國(guó)存托憑證（ADR）是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用D.以上選項(xiàng)都錯(cuò)【答案】D21、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.普通股和優(yōu)先股都有收益權(quán)B.優(yōu)先股股東的權(quán)利受限制的C.普通股股利不固定，在公司盈利情況很好時(shí)可以不分配D.在公司剩余財(cái)產(chǎn)分配和表決權(quán)上優(yōu)先股都有優(yōu)先權(quán)【答案】D22、貨幣市場(chǎng)工具有（）特點(diǎn)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、價(jià)格免疫由那些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值（）特定數(shù)量負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值的策略組成。A.高于B.低于C.等于D.沒(méi)關(guān)系【答案】A24、我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】D25、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實(shí)水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標(biāo)準(zhǔn)差C.中位數(shù)D.方差【答案】C26、衍生工具的特點(diǎn)不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.低風(fēng)險(xiǎn)性【答案】D27、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。【答案】D28、如果名義利率是4%,通貨膨脹率為1%,那么實(shí)際利率為（）。A.4%B.1%C.5%D.3%【答案】D29、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的B.一般每周營(yíng)業(yè)4天，周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排【答案】B30、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B31、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C32、（）是指投資者（收購(gòu)方）利用收購(gòu)的資產(chǎn)作為債務(wù)抵押進(jìn)行收購(gòu)的策略。A.杠桿收購(gòu)B.管理層收購(gòu)C.合并收購(gòu)D.發(fā)起收購(gòu)【答案】A33、復(fù)利終值的計(jì)算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A34、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自()。A.固定比例的管理費(fèi)B.傭金C.租金收入D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值【答案】D35、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C36、以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的交易制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金制度B.盯市制度C.交割制度D.凈額清算制度【答案】D37、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為（）A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】C38、一般來(lái)說(shuō)，對(duì)股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的分析不包括（）。A.基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析B.基金盈利能力和分紅能力分析C.基金信息搜集分析D.基金費(fèi)用情況分析【答案】C39、投資業(yè)績(jī)的計(jì)算和比較有多種方法。用不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性。為解決這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立（）。A.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.上海證券交易所D.深訓(xùn)證券交易所【答案】A40、關(guān)于貨幣的時(shí)間價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值也是不同的B.終值的計(jì)算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.隨著時(shí)間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時(shí)間價(jià)值D.一般情況下，貨幣的時(shí)間價(jià)值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來(lái)計(jì)算【答案】B41、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括()。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D42、下列關(guān)于融資融券交易的說(shuō)法中，正確的是（）。A.大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬(wàn)元人民幣才能申請(qǐng)參與融資融券交易B.所有證券公司都可以開展融資融券業(yè)務(wù)C.大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間必須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣才能申請(qǐng)參與融資融券交易D.如果融資交易結(jié)束時(shí)，融資買入的股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化,投資者無(wú)需支付融資的貸款利息【答案】C43、關(guān)于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的40％C.債券基金的投資組合久期越長(zhǎng)，面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D44、下列不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是（）。A.審計(jì)費(fèi)B.律師費(fèi)C.開戶費(fèi)D.過(guò)戶費(fèi)【答案】D45、期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。A.負(fù)數(shù)，正數(shù)B.正數(shù)，負(fù)數(shù)C.正數(shù)，正數(shù)D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)【答案】B46、已知某基金近三年來(lái)累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D47、基金管理人和基金托管人在計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時(shí)，應(yīng)該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達(dá)成一致C.按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布D.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見【答案】D48、以下基金利潤(rùn)來(lái)源中（）不屬于已實(shí)現(xiàn)收益的構(gòu)成部分。A.