（優(yōu)選）社會研究方法概念化與操作化當前第1頁\共有51頁\編于星期日\10點

“社會研究者有興趣測量的事物中，有些很容易觀察（例如，年齡、性別、膚色），但是大不部分是無法直接觀察得到（例如，態(tài)度、意識類型、離婚率、偏差、性別角色）。就像自然科學家，發(fā)明間接的測量工具來測量‘不可見的’物體以及物理界的影響力，社會研究者也設計測量工具來測量社會世界中不容易觀察的層面”——紐曼，《社會研究方法：定性和定量的取向》，第219頁當前第2頁\共有51頁\編于星期日\10點基礎閱讀：1、勞倫斯·紐曼.社會研究方法：定性和定量的取向，郝大海譯，中國人民大學出版社，2007，217-265。拓展閱讀：2、戴維·德沃斯，2008，《社會研究中的研究設計》，郝大海等譯，北京：中國人民大學出版社。3、德爾伯特·C·米勒、內爾·J·薩爾金德，2005，《研究設計與社會測量導引》，風笑天等譯，重慶大學出版社。4、楊國樞，2004，《孝道的社會態(tài)度與行為：理論與測量》，載《中國人的心理與行為：本土化研究》，中國人民大學出版社，頁197-270。5、陳向明，2012，《質的研究方法與社會科學研究》，教育科學出版社。當前第3頁\共有51頁\編于星期日\10點討論1：春秋時期貴族勢力強度一、測量：一個國家中所有貴族世家延續(xù)的世代總數(shù)作為測量該國貴族勢力強度的指標。二、例子：某國有3個貴族世家，其中一家延續(xù)了9代，另外兩家延續(xù)了5代，該國貴族勢力的強度合計為9+2*5=19三、結論：各國國君被害死亡率是因變量，貴族勢力強度為自變量，回歸分析，比較強的正相關（r2=0.66

）九國國君的被害原因有66%能被貴族勢力強度所解釋。資料出處：趙鼎新，2006，《東周戰(zhàn)爭與儒法國家的誕生》，華東師范大學出版社，頁78-79。當前第4頁\共有51頁\編于星期日\10點當前第5頁\共有51頁\編于星期日\10點討論2：宗族網絡測量測量：宗族網絡可以用最大宗族在全村所占戶數(shù)的百分比來測量。（前三大姓氏所占戶數(shù)比）文獻出處：Peng,Yusheng(2004)“KinshipNetworksandEntrepreneursinChina′sTransitionalEconomy”,AmericanJournalofSociology109:1045-1074當前第6頁\共有51頁\編于星期日\10點思考：1、測量是什么，包括哪些類型？2、概念化與操作化是什么，包括哪些類型？3、評估一項測量的標準是什么？4、指標和量表有何區(qū)別，包含哪些類型？第二講測量：概念化與操作化

當前第7頁\共有51頁\編于星期日\10點講授內容：一、導論二、測量：概念化與操作化三、量的概念化與操作化四、質的概念化與操作化五、信度與效度六、量表與指數(shù)當前第8頁\共有51頁\編于星期日\10點智商測量智力貧富分化基尼系數(shù)種族差異指數(shù)種族隔離一、導論抽象概念經驗指標

“當社會研究者檢驗假設、評估解釋、為理論提供經驗支持或系統(tǒng)地研究某個應用議題或社會世界的某些領域時，他們就會測量概念和變量”（紐曼，2007：217）。當前第9頁\共有51頁\編于星期日\10點1、定量研究：資料收集前的獨立步驟。 “定量研究者遠比定性研究者更關心測量議題。在定量研究者的研究過程中，測量是資料收集前一個獨立的步驟，并為此發(fā)展出專門的術語和技術。由于定量研究者傾向于采取演繹取向，所以總是從概念開始，然后通過精確、細致地測量來捕捉它，并表示為數(shù)字形式”（紐曼，2007：217）。理論研究假設收集分析資料證實或證偽演繹證偽模式當前第10頁\共有51頁\編于星期日\10點文獻出處：彭玉生，2010，《洋八股與經驗研究的結構》，《社會學研究》第2期，頁181。當前第11頁\共有51頁\編于星期日\10點2、定性研究：資料收集與理論建構同步。 “定性研究者進行的測量是非常不同的。他們發(fā)展出的方法是使用各種數(shù)字的替代物來捕捉和表示變量和非變量。他們采納歸納取向，將社會生活特征的測量視為創(chuàng)立新概念或理論并將其與測量整合在一起的過程的一部分”（紐曼，2007：217）。當前第12頁\共有51頁\編于星期日\10點扎根理論的研究過程當前第13頁\共有51頁\編于星期日\10點新浪網友（2008-05-1506:25:18）：

“號稱中國最大的地產公司，儼然成一只一毛不拔的鐵公雞？？（個人能力原則）我想問下老王：你年薪多少？每次在公共場所露臉又為何？（前后一致原則）這次地震這么慘怎么就變的低調了？（災難程度原則）不知是你道德品質有問題還是地產商都是一個模樣，只知道掙老百姓的前（作者注：應該是錢字，可能是網民把字打錯了，但為保證真實性，我沒有修改）而不知道有付出這回事！又或者你老王人如其名，有石頭般的心腸??！太失望了??！你要真的沒錢，我這還有1300股萬科的股票你拿去怎樣?。。?！我?guī)湍阏J捐?。。?！”。晴天（2008-05-1507:50:19）：“愛心不是用金錢來衡量的?。ň杩钭杂稍瓌t）我想問個問題，有多少批評王總的人向這次災區(qū)人民捐款了？我想會有，但一定不是全部。（正人先正己原則）慈善是要用心去做的，要做為一項長久的事業(yè)去做，不是今天出現(xiàn)問題然后咬牙捐一筆，明天出現(xiàn)問題又再咬牙，這樣做下去終究會遇到自己心有余力不足的時候，那有怎么辦呢？”（企業(yè)生存原則）當前第14頁\共有51頁\編于星期日\10點二、測量：概念化與操作化

“定量研究者主要遵循演繹過程。他們從一個抽象想法開始，接下來是測量過程，最后以代表想法的經驗資料結束。定性研究者主要遵循歸納過程。他們從經驗資料開始，接下來抽象想法以及與此想法相關的資料，最后以想法與資料的混合結束。實際上，在兩種研究中，這個過程是互動的。當定量研究者為構想制作測量工具時，這些構想的定義也將變得越來越清楚明確；當研究者應用測量工具去搜集資料時，它會經常調整測量技術。當定性研究者收集資料時，他利用一些事先已存在的想法來幫助收集資料，然后將舊的想法與從資料中發(fā)展出的新想法混合起來”（紐曼，2007：220）。當前第15頁\共有51頁\編于星期日\10點（一）概念化 “概念化是這樣一個過程：捕捉一個構想，并通過賦予它一個概念或理論定義的方式來提煉它。概念定義是以抽象的理論術語所下的定義。它涉及其他想法或構想?！保~曼，2007：220）。案例1：涂爾干對自殺的定義。“人們把任何由死者自己完成并知道會產生這種結果的某種積極或消極的行動直接或間接地引起的死亡叫做自殺。自殺未遂也是這種意義上的行動，但在引起死亡之前就被制止了”（涂爾干2001：11）當前第16頁\共有51頁\編于星期日\10點（二）操作化

1、操作化 “操作化連接概念定義與一套特別的測量技術或程序，或者說是構想的操作定義（即通過研究者執(zhí)行的特定操作行為產生的定義）。操作定義可以是一份調查問卷、在實地場景中觀察事件的方法、在大量媒體中測量符號內容的方法，以及任何有研究者反應、歸納或表示構想在概念定義中所表示內容的過程”（紐曼，2007：222）。當前第17頁\共有51頁\編于星期日\10點2、制作測量工具的五項建議（紐曼，2007：223）。

（1）熟記概念的定義。

（2）維持思路的開放。

（3）借用他人的發(fā)明。

（4）預期遭遇的困難。

（5）記你的分析單位。

當前第18頁\共有51頁\編于星期日\10點3、對應法則與輔助理論 “對應法則或輔助理論能夠把構想的概念定義與具體的測量工具或測量構想的操作方式連接起來。對應法則是關于指標與抽象概念如何相稱的邏輯陳述……同樣的，輔助理論解釋指標如何以及為什么與構想有關聯(lián)”（紐曼，2007：224）。 “對概念與指標間的關系提出清楚說明的輔助理論與連接概念與概念間相關性的實質理論，對社會研究而言，其實是同樣重要的”（紐曼，2007：224）。當前第19頁\共有51頁\編于星期日\10點圖洋八股與經驗研究的結構（彭玉生2010：181）當前第20頁\共有51頁\編于星期日\10點

“有三個層次需要考慮：概念層次、操作層次以及經驗層次。在最抽象的層次，令研究者感興趣的是兩個構想之間的因果關系，或稱為概念假設。在操作性定義的層次上，令研究者感興趣的是檢驗經驗假設，從而判斷指標間的關聯(lián)程度。這個層次會用到相關、統(tǒng)計、問卷、以及其他類似工具。第三個層次是具體的經驗世界，如果變量的操作性指標（例如，問卷）與構想（例如，種族歧視）存在合乎邏輯的相關性，那么變量的指標將會捕捉到實際發(fā)生在經驗社會世界中的事物，并且將這些事件連接到概念層次”（紐曼，2007：224）。當前第21頁\共有51頁\編于星期日\10點（三）測量的層次當前第22頁\共有51頁\編于星期日\10點文獻出處：G?羅斯，1988，《當代社會學研究解析——社會學調查報告的系統(tǒng)分析》，時憲民譯、袁方校，寧夏人民出版社，頁38。理論層次經驗層次概念指標（變量）名義定義操作定義理論命題（連接兩個概念）操作化命題（連接兩個指標）理論語言資料語言當前第23頁\共有51頁\編于星期日\10點案例討論：測量孝道建立概念架構制作標準化測量工具從事有關孝道的研究文獻出處：楊國樞，2004，《孝道的社會態(tài)度與行為：理論與測量》，載《中國人的心理與行為：本土化研究》，中國人民大學出版社，頁197-270。人文學心理學應然實然傳統(tǒng)現(xiàn)代本土性多向性概念化操作定義當前第24頁\共有51頁\編于星期日\10點孝道態(tài)度孝道行為孝道認知層次：身為子女對父母及相關事務的良好認識、了解和信念意志層次：身為子女對父母及相關事務的良好行為意向或反應傾向感情層次：身為子女對父母及相關事務的良好情緒與感受孝知孝感孝意孝行當前第25頁\共有51頁\編于星期日\10點個人認知量表1、父親交代的事，你是否應該立刻去做？2、如果你父親信教，你是否也應該信同樣的教？3、為了不增加父親的困擾，你在外是否應該言行小心，少惹麻煩？4、如果父親有了違法或不當?shù)男袨?，你是否應該為他隱瞞？5、在父親面前，你是否應該避免和兄弟姊妹吵架？并不應該0并不應該1并不應該2并不應該3當前第26頁\共有51頁\編于星期日\10點個人認知量表1、父親交代的事，你是否應該立刻去做？2、如果你父親信教，你是否也應該信同樣的教？3、為了不增加父親的困擾，你在外是否應該言行小心，少惹麻煩？4、如果父親有了違法或不當?shù)男袨椋闶欠駪摓樗[瞞？52、用餐時，你是否應該先請父親開始？并不應該0并不應該1并不應該2并不應該3當前第27頁\共有51頁\編于星期日\10點個人意愿量表1、父親交代的事，你是否愿意立刻去做？2、如果你父親信教，你是否也愿意信同樣的教？3、為了不增加父親的困擾，你在外是否愿意言行小心，少惹麻煩？4、如果父親有了違法或不當?shù)男袨?，你是否愿意為他隱瞞？52、用餐時，你是否愿意先請父親開始？并不應該0并不應該1并不應該2并不應該3當前第28頁\共有51頁\編于星期日\10點個人行為量表1、父親交代的事，你是否真的立刻去做？2、如果你父親信教，你是否也真的信同樣的教？3、為了不增加父親的困擾，你在外是否真的言行小心，少惹麻煩？4、如果父親有了違法或不當?shù)男袨?，你是否真的為他隱瞞？52、用餐時，你是否真的先請父親開始？并不應該0并不應該1并不應該2并不應該3當前第29頁\共有51頁\編于星期日\10點個人感情量表1、你對父親是否重視？2、你對父親是否關心？3、你對父親是否厭煩？4、你對父親是否仰慕？5、你對父親是否冷淡？19、你對父親是否疏遠？并不0有點1相當2非常3當前第30頁\共有51頁\編于星期日\10點“社會研究者肩負雙重困難。第一，他必須有清楚的構想、良好的測量工具、辨識他要找的東西的能力。第二，他必須嘗試測量社會生活中變動不居、令人困惑的各個層面——這些層面極有可能因為察覺到研究者在研究他們，而改變了原有的面貌”（紐曼，2007：221）。當前第31頁\共有51頁\編于星期日\10點三、量的概念化與操作化 1、連續(xù)與間斷變量 2、測量層次及注意事項

“決定一個構想的適當測量層次，常會造成混淆。一個變量的適當測量層次取決于兩個因素：（1）如何將其概念化；（2）研究者所用的指標或測量的類型”（紐曼，2007：239）當前第32頁\共有51頁\編于星期日\10點2、測量層次及注意事項

（1）定類測量：“變量的屬性只有完備性和排他性特征。也就是說，該測量層次只是描述了屬性之間的差異—這也是它與定序、定距和定比測量的區(qū)別。性別就是定性測量的一個例子”（巴比，2007：131）。

（2）定序測量：“該測量層次描述了變量的屬性沿著某個維度的排行序列。如社會經濟地位是由高、中、低三種屬性組成”（巴比，2007：131）。

（3）定距測量：“該測量層次所描述的變量的屬性可以排序，而且相鄰屬性之間的距離是相等的。華式溫度量表就是一個例子，因為17度和18度之間的距離等于89度和90度之間的距離”（巴比，2007：132）。

（4）定比測量：“該測量層次不僅描述了定性、定序和定距測量所提到的過的屬性，另外它還是以‘真實的零’為基礎的。年齡就是定比測量的一個例子”（巴比，2007：132）。當前第33頁\共有51頁\編于星期日\10點四大測量層次的特征層次不同的類型排列等級受測類別間的距離真正的零點定類是定序是是定距是是是定比是是是是文獻出處：勞倫斯·紐曼.社會研究方法：定性和定量的取向，郝大海譯，中國人民大學出版社，2007，頁240。當前第34頁\共有51頁\編于星期日\10點測量層次舉例變量（測量層次）如何測量變量宗教（定類）無法對不同宗教派別（猶太教、天主教、路德新教）做排名，只是彼此不同。出席狀況（定序）“你多久做一次禮拜？”1從不2一年一次3一年數(shù)次智商分數(shù)（定距）智力測驗以100分為平均值、中位數(shù)或正常值。分數(shù)高低指出與平均值的距離。110分，90分年齡（定比）年齡以歲數(shù)測量。有真正零點（出生）。文獻出處：勞倫斯·紐曼.社會研究方法：定性和定量的取向，郝大海，中國人民大學出版社，2007，頁241。當前第35頁\共有51頁\編于星期日\10點四、質的概念化與操作化

（一）概念化

1、收集數(shù)據和分析過程中創(chuàng)立并定義“研究想法”。

2、研究者努力尋找感覺，組織資料和最初想法。

3、收集和分析定性資料，發(fā)展新概念并考慮概念間關系。

4、將概念聯(lián)結起來形成理論框架。當前第36頁\共有51頁\編于星期日\10點（二）操作化 “定性研究中的操作化就是研究者如何在觀察和收集資料過程中發(fā)展工作想法的描述。這是一個將特定的觀察、資料、關于資料的初步想法，以及努力將資料構想成概念的過程。與其說這是一個事前計劃技術，倒不如說是一種事后描述。幾乎就是與定量研究相反的過程，資料收集是在操作化之前或同時完成的。正如定量操作化對嚴格演繹過程的偏離一樣，定性研究這遵循的過程也是多重相互作用中的一種。研究者從特定研究場景的資料以外獲取想法。定性操作化描述研究者是如何收集資料的，這包括研究者使用預先存在的技術和概念，它們總是與資料收集過程中出現(xiàn)的技術和概念混在一起”（紐曼，2007：226）當前第37頁\共有51頁\編于星期日\10點五、信度與效度 （一）定義：信度與效度

（二）信度與效度的關系當前第38頁\共有51頁\編于星期日\10點

1、信度：“信度是指可靠性或一致性，這意味著在完全一樣或類似的條件下，相同的結果被重復或再現(xiàn)。反過來，缺乏信度，測量過程就會產生反復無常、不穩(wěn)定或不一致的結果”（紐曼，2007：228）

2、效度：“效度意味著真實性，即一個構想，或研究者用定義概念化某個觀念的方法與測量之間的匹配。它也指一個有關現(xiàn)實的概念與真的現(xiàn)實之間的‘合適’程度。如果研究者用來描述、理論化或分析社會世界的構想與真實發(fā)生的社會世界之間不匹配，那就沒有效度?！保~曼，2007：228）當前第39頁\共有51頁\編于星期日\10點（二）信度和效度的關系

1、信度是效度的必要條件，比效度更易得到。

2、測量工具有信度但是可能不一定有效度。

3、信度與效度經?；パa，但是也會抵觸。當前第40頁\共有51頁\編于星期日\10點信度和效度的比喻（巴比，2007：141）??????????????????????????????????????????????有信度但沒有效度有效度但沒有信度有效度也有信度當前第41頁\共有51頁\編于星期日\10點六、量表與指數(shù)

“第一，差不多每個社會現(xiàn)象都可以測量。某些構想可以直接測量并得到準確的數(shù)值（例如，家庭收入）；其它構想則需要使用代替品或代替物，才能間接地對一個變量進行測量，而且可能不會非常準確（例如，犯罪傾向）。第二，可以從其他研究者所使用的測量工具中學到很多”（紐曼，2007：241-242）他山之石，可以攻玉自己動手，豐衣足食當前第42頁\共有51頁\編于星期日\10點（一）指數(shù)

1、含義： “指數(shù)是將一些題目結合成一個分數(shù)，分別測量一個構想的各種不同成分或次部分，然后將它們合并成一個測量工具”（紐曼，2007：244）當前第43頁\共有51頁\編于星期日\10點2、加權 “在建構指數(shù)中有個重要的議題，那就是如何加權各個項目。除非有特別說明，否則一般都假設指數(shù)并沒有做任何的加權。同樣的，除非你在理論上有充分的理由進行不同的加權，不然就該采用相等的權數(shù)。一個未加權的指數(shù)是指該指數(shù)中的每個項目都有相同的權數(shù)，它只是把每個項目的分數(shù)加起來，而不做任何修改，就好像把每個題目都乘上1（對負面的項目則乘上-1）”（紐曼，2007：246）當前第44頁\共有51頁\編于星期日\10點（二）量表

1、目的：“第一，量表有助于概念化與操作化過程。量表顯示一組指標與某個單一構想之間的符合程度。舉例來說，研究者相信人們對某些特定政策（例如，居住、教育、外交事務）所做判斷的背后必然存在一個單一的意識類型維度。量表有助于決定人們在某些特定政策上的立場是否根據某個單一構想——比方說‘保守主義/自由主義的意識形態(tài)’。第二，量表產生定量測量，并且可以和其他變量一塊被用來檢驗假設。這個量表的第二個目的是我們主要的焦點，因為在這個目的下，量表成為測量變量的一項技術”（紐曼，2007：250）當前第45頁\共有51頁\編于星期日\10點2、測量邏輯 “量表是建立在測量變量的強度、硬度或效能的觀念之上。圖形評量表是量表的基本形式。人們從一個極點延展到另一個極點的直線中，指出適當?shù)囊稽c來顯示評定結果。這種量表類型很容易建立和使用，它傳達一個連續(xù)體的觀念，而數(shù)字的分配有助于人們從事定量思考。量表假設有相同主觀感覺的人會在圖形量表的相同地方標示出他們的評定”（紐曼，2007：250）當前第46頁\共有51頁\編于星期日\10點3、量表類型

（1）利克特量表：加總評定或總和量表。表婦女機會平等指數(shù)（紐曼，2007：252-253）計分說明：完全同意是1