住在富人區(qū)的她2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試歷年高頻考點(diǎn)真題薈萃帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1套一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)(共36題)1.單選題：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.單選題：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3.單選題：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令改正Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4.單選題：按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴5.單選題：下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。I期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的II證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的III獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的IV多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A.I

、IIB.III

、IVC.I、

II、

III、

IVD.I

、III6.單選題：收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括（）。Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告Ⅱ.處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ.處以20萬元以上40萬元以下的罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ7.單選題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.副經(jīng)理C.上市公司董事會(huì)秘書D.高級(jí)法律顧問8.單選題：合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在進(jìn)行清償時(shí)，其順序?yàn)椋ǎ.支付清算費(fèi)用—職工工資—社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用—支付法定補(bǔ)償金—繳納稅款—利潤(rùn)分配B.支付清算費(fèi)用—職工工資—繳納稅款—支付法定補(bǔ)償金—社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用—利潤(rùn)分配C.職工工資—利潤(rùn)分配—支付清算費(fèi)用—社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用—支付法定補(bǔ)償金—繳納稅款D.支付清算費(fèi)用—職工工資—繳納稅款—社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用—支付法定補(bǔ)償金—利潤(rùn)分配9.單選題：按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；2010.單選題：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于()萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000?B.2000；1000C.2000；2000?D.1000；200011.單選題：設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對(duì)普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.沒有限制12.單選題：某證券公司對(duì)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會(huì)進(jìn)行專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對(duì)其進(jìn)行測(cè)試，這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ13.單選題：基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，擁有基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)施Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.單選題：下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.單選題：下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上16.單選題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事行使的職權(quán)包括（）。Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議Ⅲ.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正Ⅳ.向股東會(huì)會(huì)議提出提案A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ17.單選題：下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會(huì)是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的核準(zhǔn)文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)18.單選題：重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.80%B.40%C.50%D.70%19.單選題：下列選項(xiàng)中，屬于公司章程中的重要條款有（）。Ⅰ.證券公司的名稱、住所Ⅱ.證券公司的解散事由與清算辦法Ⅲ.證券公司的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券公司對(duì)外提供擔(dān)保的類型A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ20.單選題：證券公司應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項(xiàng)目發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段分別進(jìn)行（），提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量水平。I立項(xiàng)評(píng)價(jià)II過程評(píng)價(jià)III綜合評(píng)價(jià)IV業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III21.單選題：（）是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.證券公司C.證券交易所D.股票公司22.單選題：關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元.Ⅲ.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得人民幣5萬元Ⅳ.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.23.單選題：下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（）。Ⅰ．加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理．嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票Ⅱ．嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息Ⅲ．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離Ⅳ．在思想上提高認(rèn)識(shí)．自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ24.單選題：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載的事項(xiàng)不包括（）。Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ.各股東所持股份數(shù)Ⅲ.各股東的資產(chǎn)狀況Ⅳ.各股東的信譽(yù)狀況A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ25.單選題：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（）。A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)26.單選題：在證券發(fā)行市場(chǎng)上，屬于證券發(fā)行主體的是（）。Ⅰ.政府Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.居民A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ27.單選題：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.1B.2C.3D.428.單選題：下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)29.單選題：根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定②》，內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行（）行為暫時(shí)不需要追究刑事責(zé)任。A.利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計(jì)達(dá)5萬元B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)50萬元C.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)40萬元D.多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息30.單選題：從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的許可。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.人民銀行D.證券業(yè)協(xié)會(huì)31.單選題：股份有限公司的高級(jí)管理人員所持有的本公司股票．在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%32.單選題：對(duì)于基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.處10萬元以上100萬元以下罰款C.停止其基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.給予警告33.單選題：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金A.I、

II、

IIIB.II

、III

、IVC.I、

IVD.I

、II、

III

、IV34.單選題：設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊(cè)資本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ．有公司住所A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ35.單選題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，處以（）的罰款。A.10萬元以上20萬元以下B.20萬元以上30萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.20萬元36.單選題：關(guān)于有限責(zé)任公司，自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30：60.B.60；30.C.30；90.D.60；90.第1套參考答案一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)1.正確答案：D2.正確答案：B3.正確答案：D4.正確答案：C5.正確答案：B6.正確答案：A