2008年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案（一）一、單項(xiàng)選擇題第1題商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A．所有權(quán)或使用權(quán)B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C．收益權(quán)或處分權(quán)D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)【您的答案】：A

第2題對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（）作出決議。A．全體股東B．股東大會(huì)C．監(jiān)事會(huì)D．董事會(huì)【您的答案】：B

第3題記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中（）不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A．股東的姓名及住所B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號(hào)D．各股東可以賣出股票的日期【您的答案】：D第4題按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為（）。A．展期償還B．滿期償還C．到期償還D．部分償還吧【您的答案饒】蛾：鄉(xiāng)C勝第警5武題公司申謎請(qǐng)其股票上哀市應(yīng)有（袋）記錄。燕A．最近3鈔年連續(xù)盈利諸B．3年盈膽利嫌C．5年盈孔利們D．最近5煮年連續(xù)盈利死【您的答案歡】聞：量A

疏證券從業(yè)資畝格考試網(wǎng)各話種考試教材視寶典都有頑通過(guò)率高甜助你考試一守切順利通過(guò)抓！漂二、多項(xiàng)選喚擇題渾61、將債券票面的救基本要素有檔_____喝_（責(zé)買）洪A、票雖面價(jià)值陜B、償膨還期限麗C、利續(xù)率鴨D、發(fā)萄行者名稱袍E、承休銷者名稱燙肢標(biāo)準(zhǔn)答案：匪ABCD傍62、債券廊票面金額定脖得較小，將末會(huì)____傅__（步濱）貫A、有肺利于小額投蜜資者購(gòu)買序B、發(fā)場(chǎng)行工作量大恒C、持展有者分布面挎廣渣D、印甩刷費(fèi)用較高紙E、適矮宜私募發(fā)行缺顧標(biāo)準(zhǔn)答案：私ABCD躲63、根據(jù)忍債券券面形喊態(tài)的不同，膜債券的分類很包括___舍___（棵既）玉A、實(shí)機(jī)物債券膠B、貼司現(xiàn)債券浩C、憑堂證式債券嶼D、記檢帳式債券俱汁E、長(zhǎng)期債嶺券鉆盒標(biāo)準(zhǔn)答案：匆ACD查64、從債腎券發(fā)行日起侍，經(jīng)過(guò)一定秀寬限期后，縱按發(fā)行額的傘一定比例，顯陸續(xù)償還，滋到債券期滿帝時(shí)全部還清淘。這種償還扯方式屬于_鐮_____聰（系毀）貸A、期垮中償還紅B、全跟部?jī)斶€眨C、部盛分償還棟D、展捷期償還釣E、中疑途償還位吹標(biāo)準(zhǔn)答案：具ACE惠65、債券鳳寬限期過(guò)后移，發(fā)行人可怨以自由決定駐償還時(shí)間，膽任意償還債諸券的一部分頑或全部。這萌種方式可稱限為____李__（衣土）菠A、定門期償還帳B、任負(fù)意償還饑C、定暢時(shí)償還和D、隨遠(yuǎn)時(shí)償還狡E、按漂期償還遺驕標(biāo)準(zhǔn)答案奏：BD溫66、羨金融湊債券與銀行箭存款比較，街它的特征在嫂于____需__（哀溝）膊A、優(yōu)希先性帥B、流摔運(yùn)性近C、集霸中性其D、高瓣利性陪E、專霉用性目標(biāo)準(zhǔn)答錘案：BCD文E掠67、__估____不俘屬于抵押證因券（狀卸）傳A、信腳用公司債毀B、不央動(dòng)產(chǎn)抵押公乏司債工C、收槽益公司債著D、保鏈證公司債盞E、房愁地產(chǎn)債券漂標(biāo)準(zhǔn)答良案：ACD資68、國(guó)際安債券的發(fā)行讓人主要有_世_____尖（逗拋）蝶A、各拖國(guó)政府密B、政械府所屬機(jī)構(gòu)樣C、銀逗行及其他金因融機(jī)構(gòu)療D、工繩商企業(yè)延E、國(guó)遷際組織谷率標(biāo)準(zhǔn)答案：械A(chǔ)BCDE室69、投資類基金是一種鎖_____鴿_的集合投森資方式（木甩）夸A、以兇少勝多晨B、利押益共享盛C、面部向機(jī)構(gòu)投資太者協(xié)D、風(fēng)歡險(xiǎn)共擔(dān)斧E、跨蹲國(guó)性礙住標(biāo)準(zhǔn)答案：欠BD寺70、根據(jù)因基金單位是絨否增加或贖葡回，可分為傷_____炒_（畏閱）反A、開扔放式飼B、封且閉式而C、公溜司型漂D、契喜約型珠E、產(chǎn)蘋業(yè)型具宜標(biāo)準(zhǔn)答案：巖AB紹71、投資集基金的特點(diǎn)請(qǐng)包括___獄___（隙基）務(wù)A、產(chǎn)讀業(yè)集中張B、集態(tài)合投資詠C、分絞散風(fēng)險(xiǎn)掃D、收番益穩(wěn)定島E、專欠家管理憑催標(biāo)準(zhǔn)答案：趟BCE士證券從業(yè)資席格考試網(wǎng)各僚種倍考試胖教材寶典都芒有通過(guò)率那高徒助你考試一俯切順利通過(guò)適！型72、貨幣警基金收益與暴市場(chǎng)利率的揚(yáng)關(guān)系具體表箱現(xiàn)為___保___（觸胸）踩A、市趣場(chǎng)利率下調(diào)炎，基金收益儀下降康B、市揉場(chǎng)利率上調(diào)述，基金收益策下降聰C、市完場(chǎng)利率上調(diào)棄D、基糕金收益上升剃E、市宜場(chǎng)利率下調(diào)詳，基金收益征上升足撐標(biāo)準(zhǔn)答案：健BD鹿73、基金裂運(yùn)作費(fèi)主要命包括___骨___等前（斧澆）規(guī)A、會(huì)狂計(jì)師費(fèi)捧B、律汽師費(fèi)憶C、秘刻書工作費(fèi)粗D、買寨賣有價(jià)證券須的手續(xù)費(fèi)苦E、召角開年會(huì)費(fèi)用怪某標(biāo)準(zhǔn)答案返：ABDE枝74、影響少封閉式基金放單位價(jià)格的驅(qū)直接因素有倒__飛____碌（澆皂）辨A、資姑產(chǎn)凈值承B、基考金收益霜C、市鞏場(chǎng)供求狀況減D、基鞭金風(fēng)險(xiǎn)洋E、基認(rèn)金折價(jià)率材游標(biāo)準(zhǔn)答案：催AC竭75、金融怪商品的基本值特征是__進(jìn)____餃（最貢）問(wèn)A、價(jià)稱格的易變性彼B、多匙樣性約C、耐捆久性離D、便貫利性臺(tái)E、同鳴質(zhì)性紐F、復(fù)教雜性返糾標(biāo)準(zhǔn)答案：水ACE摸76、金融哈期貨交易與陡金融現(xiàn)貨交巾易相比，區(qū)侍別在于__繼____摸（悲發(fā)）遺A、交險(xiǎn)易對(duì)象不同輛B、交兔易目的不同布C、價(jià)零格決定不同脈D、結(jié)彎算方式不同露E、投文資者不同良崗標(biāo)準(zhǔn)答案槐：ABD援77、金管融性蚊匯率風(fēng)險(xiǎn)包詠括____作__（忽門）亂A、債半權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)顆B、股襯權(quán)風(fēng)險(xiǎn)講C、選最擇風(fēng)險(xiǎn)魯D、儲(chǔ)帽備風(fēng)險(xiǎn)掏E、壞酸帳風(fēng)險(xiǎn)簽系標(biāo)準(zhǔn)答案殼：AD悶78、金融如期貨與金融應(yīng)期權(quán)的區(qū)別反主要表現(xiàn)在啄_____道_（叮殺）也A、履友行保證不同久B、投茶資者權(quán)利與賴義務(wù)的對(duì)稱犧性不同慌C、現(xiàn)溉金流轉(zhuǎn)不同凳D、標(biāo)孤的物不同功E、盈箏虧的特點(diǎn)不童同工筋標(biāo)準(zhǔn)答案：儉ABCDE他79、可轉(zhuǎn)偵移證券的特藏點(diǎn)是___曠___（涉心）銳A、有具事先規(guī)定的墨轉(zhuǎn)移期限錦B、持迫有者的身份倚隨證券的轉(zhuǎn)匯移而相應(yīng)轉(zhuǎn)尺移卵C、可沿轉(zhuǎn)移成優(yōu)先賢股崇艙D泄、市價(jià)變動(dòng)凡頻繁衫E、可威轉(zhuǎn)換成普通葛股蒙梯標(biāo)準(zhǔn)答案狼：ABDE臭80、認(rèn)股悟權(quán)證的三要斷素是___來(lái)___（纖蠻）衫A、認(rèn)咱股方式燒B、認(rèn)進(jìn)股期限刑C、認(rèn)孫股價(jià)格偶D、認(rèn)笑股時(shí)間拋E、認(rèn)脫股數(shù)量拋援標(biāo)準(zhǔn)答案：應(yīng)BCE逗81、公司截發(fā)行優(yōu)先認(rèn)儲(chǔ)股的目的在唉于____煉__（覺育）豬A、不注改變老股東霜對(duì)公司的控楚制權(quán)和享有怒的各種權(quán)利掌B、提存高知名度鞠C、因法發(fā)行新股將衰導(dǎo)致短期內(nèi)減每股凈利稀拌釋而給股東生一不定的風(fēng)掌險(xiǎn)補(bǔ)償筆D、避反開直接發(fā)行逝股票債券的趴法律要求粥E、增頂加新發(fā)行股仿票對(duì)股東的苦吸引力批磨標(biāo)準(zhǔn)答案：尼A漸CE隨82、備兌灣憑證的構(gòu)成趕要素是__用____他（享搞）顧A、發(fā)平行主體射B、標(biāo)助的物插C、發(fā)漠行規(guī)模艷D、協(xié)腥議價(jià)格壘E、認(rèn)改股期限懶臟標(biāo)準(zhǔn)答案：羅ABCD傅83、證券嘉交易所的管連理制度包括驢以下內(nèi)容_元_____兩（該將）北A、對(duì)線證券上市公奇司的管理柏B、對(duì)線證券交易行不為的管理百C、對(duì)彈場(chǎng)內(nèi)交易的愚證券商的管攏理植D、對(duì)斑投資者的管暈理鏈E、對(duì)鷹證券咨詢?nèi)寺爢T的管理守羨標(biāo)準(zhǔn)答案：養(yǎng)ABC秋84、參加扇場(chǎng)外交易的情證券商包括漂_____孤_（頑嫩）碑A、證委券經(jīng)紀(jì)商茫B、會(huì)臺(tái)員證券商喂C、非沉?xí)T證券商謀紗D、證券承麻銷商政E、專派門買賣政府示債券地方政舌府債券及地擦方公共團(tuán)體少債券的證券紹商挪萬(wàn)標(biāo)準(zhǔn)答案：盟BCDE遣證券從業(yè)資鎖格考試網(wǎng)各溝種考試教材松寶典都有坦通過(guò)率高糠助你考試一由切順利通過(guò)勺！員85、場(chǎng)外額交易市場(chǎng)主側(cè)要的交易對(duì)翠象包括__捎____動(dòng)（候芽）抵A、債考券積B、股子票塑C、投僻資基金股份辨D、權(quán)摟證割E、期愁貨合約莖婚標(biāo)準(zhǔn)答案：象AC裳86、場(chǎng)外炮自營(yíng)買賣是唉指證券經(jīng)營(yíng)躺機(jī)構(gòu)通過(guò)_斥_____濁方式進(jìn)行的振證券交易椒（仇駱）款A(yù)、集卻中交易盤B、競(jìng)泰價(jià)交易豬C、柜葬臺(tái)交易儲(chǔ)D、直襪接洽談成交宣E、自揭由成交雪甘標(biāo)準(zhǔn)答案：某CD腥87、信用茫評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就會(huì)是專門負(fù)責(zé)江_____傷_的信用進(jìn)訓(xùn)行等級(jí)評(píng)定君的機(jī)構(gòu)（孕槳）萌A、上應(yīng)市公司粗B、投邊資公司準(zhǔn)C、金精融機(jī)構(gòu)求D、證合券做E、金斥融衍生產(chǎn)品傘客標(biāo)準(zhǔn)答案：奪CD叨88、現(xiàn)代胳企業(yè)制度的重最主要特征缺是____主__制度捆（季卻）艷A、法嗎人代表愿B、法粉人財(cái)產(chǎn)上C、有棄限責(zé)任泳D、董工事會(huì)槍E、經(jīng)挨理負(fù)責(zé)襪綁標(biāo)準(zhǔn)答案：塑BC腰89、債券古發(fā)行人決定宮債券票面利詠率要考慮的令主要因素有必_____果_（叛村）焰A、投劃資者接受程姐度積B、債烘券信用級(jí)別噸C、利背息支付方式巖和計(jì)誠(chéng)息方式幅D、債霜券市場(chǎng)價(jià)格李E、證故券主管部門嶼的管理和指腎導(dǎo)冶扎標(biāo)準(zhǔn)答案出：ABCE揀90、債券掩風(fēng)險(xiǎn)主要有怠_____嚴(yán)_（級(jí)訴）沖A、公退司虧損風(fēng)險(xiǎn)忙B、市報(bào)場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)乳風(fēng)險(xiǎn)活C、信棕用風(fēng)險(xiǎn)黑D、財(cái)脾務(wù)風(fēng)險(xiǎn)陷E、經(jīng)耽營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)辦洋標(biāo)準(zhǔn)答案：膊BC瓶91、證券著發(fā)行市場(chǎng)主寒要由___清___組成薦（妖艷）目A、立筐法機(jī)關(guān)嗽B、證裹監(jiān)會(huì)才C、發(fā)毫行人頭D、投你資者董E、中篇介機(jī)構(gòu)吐隱標(biāo)準(zhǔn)答案：耽CDE內(nèi)92、對(duì)證霧券投資咨詢魚機(jī)構(gòu)從業(yè)人厚員行為規(guī)范嫂敘述正確的睛是____藏__（必怕）磚A、代喚理委托人從植事證券可投資偷B、不潑與委托人約喘定分享證券處投資收益或狐者分擔(dān)證券傘投資損失紋C、不寇買賣本咨詢蒸機(jī)構(gòu)提供服黑務(wù)的上市公碑司股票謹(jǐn)D、不引從事法律行軟政法規(guī)禁止授的其他行為畜E、對(duì)蔑用戶保證本反金不損失歸樓標(biāo)準(zhǔn)答案：挺BCD管93、債券畝資本損益主手要由債券的旅_____巴_的比較關(guān)匠系決定（帳擇）飄A、出母售價(jià)格擊B、買鳥入價(jià)格娘C、現(xiàn)敢價(jià)耽D、到存期償還額乏E、期饑貨價(jià)格堵籠標(biāo)準(zhǔn)答案跳：BC堆94、證券劑交易規(guī)則上艘，證券公司渴不得從事向課客戶___烏___證券完交易活動(dòng)牲（桌跟）猴A、委歉托趴B、融政資撫C、融蝦券盛D、代濟(jì)理泉E、集桂中畏叮標(biāo)準(zhǔn)答案供：BC毫證券從業(yè)資葵格考試網(wǎng)各磚種考試教材奇寶典都有恢通過(guò)率高御助你考試一裂切順利通過(guò)竟！堤95、我國(guó)羞發(fā)展證券市漲場(chǎng)的指導(dǎo)方茶針是___芒___（問(wèn)翅）悅A、穩(wěn)面定畝B、法置制眠C、監(jiān)祝管庭D、自級(jí)律槳E、規(guī)律范永破標(biāo)準(zhǔn)答案虎：BCDE沃96、上市僻公司信息披例露的定期報(bào)笨告包括__奔____掃（健錄）添A、年潮度報(bào)告逮B、中氣期報(bào)告否C、季漫度報(bào)告刻D、月默度報(bào)告躺E、臨挑時(shí)報(bào)告侍標(biāo)準(zhǔn)答套案：AB求97、評(píng)價(jià)爛信息披露水吃平的標(biāo)準(zhǔn)包同括____燃__（蒼豐）白A、及東時(shí)抬B、有杯效份C、充蔬分專D、定瘦時(shí)控E、定影量去劍標(biāo)準(zhǔn)答案擱：ABC佩98、就世仇界而言，對(duì)言證券商資格看的認(rèn)定有_陸_____嘆（耀昂）械A(chǔ)、特旦許制怖B、登慨記制耍C、批午準(zhǔn)制幣D、集濟(jì)中制截E、完屬備制膽這標(biāo)準(zhǔn)答案：希AB勢(shì)99、證券峽市場(chǎng)是一個(gè)穗高風(fēng)險(xiǎn)的市腹場(chǎng)，證券業(yè)豈從業(yè)人員的斤工作涉及到聲_____魔_（適馬）猜A、國(guó)謠家利益盞B、公收司利益當(dāng)C、團(tuán)變體利益鄭D、投浙資者個(gè)人利醬益限E、地睜方利益卡標(biāo)準(zhǔn)答糟案：ACD站100、下拍列____畜__屬于證競(jìng)?cè)瘡臉I(yè)人員簡(jiǎn)職業(yè)道德規(guī)習(xí)范的（襯黑）級(jí)A、愛庫(kù)黨愛國(guó)蓬B鋼、正直誠(chéng)信睡C、勤悟免盡責(zé)驗(yàn)D、廉貞潔保密扎E、自康律守法爸聽標(biāo)準(zhǔn)答案：蜘BCDE底101、證誠(chéng)券業(yè)從業(yè)人亡員的保證性占行為主要有堆_____伙_（廁串）返A(chǔ)、積藝極維護(hù)投資鋒者的合法權(quán)迅益，珍惜證泛券業(yè)的職業(yè)獸營(yíng)譽(yù)輸B、努國(guó)力鉆研業(yè)務(wù)梯，提高自己覺的業(yè)務(wù)水平殃和工作效率崗C、遵的守國(guó)家法律榨和有關(guān)證券獨(dú)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)莊制度棋D、文宿明經(jīng)營(yíng)禮貌很服務(wù)，保證服證券交易中肉的公開公平場(chǎng)公正擠E、熱歸愛本職工作禾，準(zhǔn)確招待很客戶指令，杰為客戶保密摩兩標(biāo)準(zhǔn)答案：疏ABCDE折102、影桌響有價(jià)證券樂(lè)行市的因素錫很多，但主歲要因素則是主_____搖_（狗徹）額A、預(yù)脈期利息收入步B、市天場(chǎng)利率茫C、投斯資者人數(shù)嘗D、企柜業(yè)管理水平淡E、資技金量曉六標(biāo)準(zhǔn)答案：姿AB醉103、從戴一般意義上詞來(lái)說(shuō)，證券亭是____盞__（危游）遵A、反盲映了一種權(quán)豐利義務(wù)關(guān)系櫻B、持抬有者的財(cái)產(chǎn)碌權(quán)利證明奸C、證蒜明或設(shè)定權(quán)姿利的書面憑瓜證偽D、表瞇明持有人擁節(jié)有某種特定事權(quán)益介E、證塞明曾經(jīng)發(fā)生蓄過(guò)的行為肅免標(biāo)準(zhǔn)答案：新CDE蒙104、憑如證證券__摟____辮（諷注）某A、有宗一定價(jià)值卡B、在擔(dān)場(chǎng)外市場(chǎng)有爸不同交易價(jià)紹格降C、本織身不能使持鼠有人取得收輩入撥D、又延稱無(wú)價(jià)證券陸E、蜓包括所有權(quán)拍憑證和債券有憑證兩大類魄真標(biāo)準(zhǔn)答案：紗CD示105、證恰券的票面要恨素主要有_升_____姥（偏摟）巨A、持葬有人卸B、標(biāo)互的物斥C、標(biāo)裳的物的價(jià)值絕D、權(quán)殿利懸E、義假務(wù)斧臟標(biāo)準(zhǔn)答案：戚ABCD舅106、廣徒義的有價(jià)證持券包括__嗽____傘（徒條）象A、商鵝品證券拍B、貨績(jī)幣證券逝C、資騙本證券主D、占怎有權(quán)證券攜E、非蕩占有權(quán)證券活餐標(biāo)準(zhǔn)答案：栗ABC韻證券從業(yè)資券格考試網(wǎng)各茄種考試教材貿(mào)寶典都有抱通過(guò)率高旁助你考試一父切順利通過(guò)憲！浩107、有榨價(jià)證券__晌____留（費(fèi)帆）隆A、本勿身具有內(nèi)在捧價(jià)值銅B、代莖表著一定量歐的財(cái)產(chǎn)權(quán)利甜C、持鑄有人可憑該址證券直接取碌得一定收入膀D、可樂(lè)以在證券市彩場(chǎng)上買賣和狂流通夸E、客楊觀上具有了甚交易價(jià)格朱搞標(biāo)準(zhǔn)答案：夠BCDE注108、下埋列屬于貨幣鐮證券的有_龍_____漠（士套）撿A、商愚業(yè)提貨單鉗B、商偷業(yè)匯票扣C、現(xiàn)柱金證券墊D、銀驢行支票結(jié)E、國(guó)在債期貨憑證離卡標(biāo)準(zhǔn)答案：粒BD歐109、有揭價(jià)證券按經(jīng)嬌濟(jì)特征和法季律特征劃分艘可以有__另____導(dǎo)（廟框）洞A、產(chǎn)院權(quán)性志B、增亦值性秋C、流沒通性香D、收走益性萌E、風(fēng)露險(xiǎn)性舟敵標(biāo)準(zhǔn)答案：號(hào)ACDE乓110、證循券的流通性奇是通過(guò)__挺____實(shí)唐現(xiàn)的（撇機(jī)）鹽A、分膽類尤B、承資兌胃C、合別并屠D、貼查現(xiàn)頭E、交富易脫爹標(biāo)準(zhǔn)答案：套BDE洞111、按貝交易組織形司式不同，證魂券市場(chǎng)可分刪為____覺__市場(chǎng)叉（族資）衛(wèi)A、產(chǎn)躬權(quán)交易司B、交等易所鍋C、柜陣臺(tái)交易警D、證畫券一級(jí)火E、期倆貨交易縮標(biāo)準(zhǔn)答摩案：BC丸112、全飛球經(jīng)濟(jì)一體釣化引導(dǎo)了證挎券市場(chǎng)的國(guó)槽際化，具體伶體現(xiàn)為__民____俘（陷再）燭A、跨所國(guó)公司的出租現(xiàn)鹿B、產(chǎn)木品的國(guó)際化音C、跨拼國(guó)上市沙D、跨希國(guó)交易及E、籌木資的國(guó)際化養(yǎng)桐標(biāo)準(zhǔn)答案：堂CD盯E辱113、證釣券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)姿包括___疑___（壁武）剃A、證聚券承銷商盯B、證鴿券經(jīng)紀(jì)商航C、證棚券金融公司楊D、投逐資咨詢公司知E、證和券分析師永滑標(biāo)準(zhǔn)答案碌：AB旦114、證歌券市場(chǎng)的基乓本經(jīng)濟(jì)功能慶包括___伏___（貿(mào)班）板A、中幅介桂B(yǎng)、籌欺資霸C、定肯價(jià)鴨D、配泳置委E、轉(zhuǎn)