集團(tuán)有限公司子公司管理規(guī)定第一節(jié)總則第一條為增強(qiáng)對(duì)子公司的管理，更好發(fā)揮集團(tuán)公司的各種資源優(yōu)勢(shì)，充分激發(fā)各子公司的創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新精神，確保各子公司規(guī)范、高效、有序運(yùn)作，維護(hù)公司整體形象和投資者利益，根據(jù)《公司法》及其他法律、法規(guī)，制定本制度。本制度所稱母公司指集團(tuán)有限公司，子公司指集團(tuán)有限公司投資控股或?qū)嶋H控制的公司，孫公司指子公司投資控股或?qū)嶋H控制的公司。第二條加強(qiáng)對(duì)子公司的管理，旨在建立有效的控制機(jī)制，對(duì)母公司的組織、資源、資產(chǎn)、投資等和母公司的運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，提高母公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。第三條母公司對(duì)子公司實(shí)行分層級(jí)管理的模式；母公司通過向子公司推薦董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，代表母公司對(duì)子公司的決策和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理依法行使管理權(quán)利。第四條母公司依據(jù)對(duì)子公司資產(chǎn)控制和公司治理規(guī)范要求，行使對(duì)子公司的重大事項(xiàng)管理；同時(shí)負(fù)有對(duì)子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。子公司在母公司總體目標(biāo)框架下，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和自主管理；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行母公司對(duì)子公司的各項(xiàng)制度規(guī)定。第五條在母公司多元化戰(zhàn)略框架下，各子公司應(yīng)在各自領(lǐng)域?qū)I(yè)化，孫公司應(yīng)成為子公司專業(yè)化產(chǎn)業(yè)鏈中的專業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)實(shí)體；子公司原則上不得跨領(lǐng)域發(fā)展。第六條母公司通過對(duì)各子公司人才、制度、資金、發(fā)展戰(zhàn)略的輸出，實(shí)現(xiàn)對(duì)各子公司在財(cái)務(wù)、人事、信息、發(fā)展目標(biāo)的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。各子公司對(duì)孫公司實(shí)施經(jīng)營(yíng)、人才、資金、技術(shù)、品牌等輸出，實(shí)現(xiàn)子公司人、財(cái)、物的高度統(tǒng)一，使孫公司成為生產(chǎn)、成本、質(zhì)量中心，提高子公司資源整合的綜合效應(yīng)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。第二節(jié)公司治理第七條各子公司（含孫公司，下同）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定健全完善法人治理結(jié)構(gòu)，按公司《章程》和“三會(huì)”議事規(guī)則進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。第八條母公司按出資比例對(duì)各子公司推薦董事、監(jiān)事，提名高級(jí)管理人員（總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書）；母公司董事長(zhǎng)可兼任子公司董事長(zhǎng)，子公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理必須分設(shè)。第九條各子公司董事會(huì)行使職權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保各子公司的運(yùn)營(yíng)管理、制定的各項(xiàng)管理制度、規(guī)定、細(xì)則等都必須在母公司相關(guān)的制度、規(guī)定、指引等文件的框架內(nèi)。各子公司制定并經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)表決通過的“三會(huì)”議事規(guī)則、總經(jīng)理工作規(guī)則和其他內(nèi)控制度，以及對(duì)孫公司的相關(guān)管理規(guī)定，應(yīng)報(bào)母公司備案。第十條母公司推薦到各子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，代表母公司行使股東權(quán)利；在行使權(quán)利時(shí)必須維護(hù)母公司合法權(quán)益，重大事項(xiàng)需事先向母公司匯報(bào)。凡根據(jù)子公司章程應(yīng)提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決定的事項(xiàng)，擔(dān)任該職務(wù)的人員應(yīng)向母公司匯報(bào)或報(bào)母公司審定，并形成書面意見，表決時(shí)擔(dān)任該職務(wù)的人員不得提出與母公司不同的意見。上述重大事項(xiàng)包括但不限于發(fā)展計(jì)劃及預(yù)算、收購兼并、重大投融資、資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保、簽訂重大合同、收益分配等。第十一條各子公司必須服從母公司的戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)，遵守母公司對(duì)子公司的各項(xiàng)管理制度，接受母公司在公司治理和企業(yè)內(nèi)部管理方面的指導(dǎo)。第十二條各子公司的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)按照股東會(huì)（股東大會(huì)）通過的“三會(huì)”議事規(guī)則履行職責(zé)，避免公司股東會(huì)的權(quán)力“缺位”、董事會(huì)的決策“虛位”、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督“無位”、經(jīng)理層的執(zhí)行“越位”。第十三條各子公司董事會(huì)應(yīng)制定總經(jīng)理工作規(guī)則及月度總經(jīng)理工作匯報(bào)制度，完善經(jīng)理層的考察評(píng)價(jià)體系，明確總經(jīng)理的工作權(quán)限、工作程序、工作要求，設(shè)立總經(jīng)理的年度述職制度。第十四條各子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律性管理，并自覺接受母公司工作檢查與監(jiān)督，對(duì)母公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出的質(zhì)詢，應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況和說明原因。子公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向母公司提供有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)前景等信息，以便母公司董事會(huì)進(jìn)行科學(xué)決策和監(jiān)督協(xié)調(diào)。子公司應(yīng)根據(jù)母公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置相對(duì)應(yīng)的職能部門或?qū)＃妫┞毴藛T，以利于母公司對(duì)子公司的條線業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理。第三節(jié)人力資源管理第十五條母公司對(duì)各子公司的人力資源實(shí)行統(tǒng)一扎口、分級(jí)管理，母公司對(duì)各子公司高管人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等）有提名推薦權(quán)，任免建議權(quán)；對(duì)各子公司下屬單位（孫公司或經(jīng)營(yíng)實(shí)體）的主要人員（正職）有任免建議權(quán)；對(duì)各子公司中層（含中層）以上人員的任免有知情權(quán)。上述人員的任免都須報(bào)母公司人力資源部備案。第十六條各子公司的總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)（或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)由母公司董事會(huì)提名推薦，各子公司董事會(huì)通過聘任，各子公司的副總經(jīng)理由各子公司總經(jīng)理提名（在提名時(shí)應(yīng)征求和聽取母公司意見）推薦，各子公司董事會(huì)通過聘任。第十七條母公司人力資源部門負(fù)責(zé)母公司部門人員以及專業(yè)人員（財(cái)務(wù)、人事、行政、IT）的招聘錄用工作；在專業(yè)人員招聘錄用時(shí)，由母公司分管負(fù)責(zé)人、母公司人力資源部門負(fù)責(zé)人、各子公司人力資源部門負(fù)責(zé)人組成招聘小組共同負(fù)責(zé)招聘錄用；其余人員招聘錄用工作由各子公司人力資源部門負(fù)責(zé)進(jìn)行。各子公司的財(cái)務(wù)、人事、行政、IT等關(guān)鍵崗位管理人員應(yīng)接受母公司相關(guān)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。各子公司對(duì)上述人員進(jìn)行任免時(shí)，須聽取和征求母公司相關(guān)部門的意見后決定。第十八條各子公司對(duì)須經(jīng)董事會(huì)聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高管人員的任免，需經(jīng)各子公司董事會(huì)過半數(shù)以上董事表決通過，不得隨意任免。第十九條母公司提名推薦到各子公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管的人員的考核評(píng)價(jià)由母公司相關(guān)委員會(huì)或部門負(fù)責(zé)；各子公司對(duì)中層以上人員的考核結(jié)果應(yīng)報(bào)母公司備案。第四節(jié)財(cái)務(wù)管理第二十條母公司對(duì)各子公司在對(duì)外投資、重大決策性支出、重大資產(chǎn)處理、增設(shè)孫公司、重大合同、對(duì)外擔(dān)保、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、重大技術(shù)改造、新建項(xiàng)目等按規(guī)定額度有備案、審核、審批權(quán)。第二十一條為強(qiáng)化資金管理，各子公司的資金都必須進(jìn)入母公司財(cái)務(wù)結(jié)算中心；各子公司在資金管理上有經(jīng)營(yíng)權(quán)、決策權(quán)，母公司財(cái)務(wù)管理中心對(duì)各子公司的資金管理（現(xiàn)金收支行為）有知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)，各子公司現(xiàn)金收支行為對(duì)財(cái)管中心實(shí)行日?qǐng)?bào)制。第二十二條各子公司的財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)制度應(yīng)在母公司財(cái)務(wù)管理制度總框架范圍內(nèi)進(jìn)行完善修訂，并報(bào)母公司審核備案，各子公司財(cái)務(wù)總監(jiān)（或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）組織實(shí)施。第二十三條各子公司董事會(huì)應(yīng)制訂“重大投資、財(cái)務(wù)決策制度”，進(jìn)行規(guī)范管理；在實(shí)施重大投資、財(cái)務(wù)決策時(shí)，各子公司應(yīng)事先征求母公司（大股東）意見，取得一致后，按規(guī)定程序表決通過后實(shí)施，否則母公司派出參加的董事有權(quán)否決。本條所稱“重大投資、財(cái)務(wù)決策”主要指：一、購買或者出售與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)（包括但不限于購買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品）；二、購買或者出售第一項(xiàng)以外的資產(chǎn)；三、對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；四、提供財(cái)務(wù)資助；五、提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）；六、租入或者租出資產(chǎn)；七、委托或者受委托管理資產(chǎn)和財(cái)務(wù)；八、贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；九、債權(quán)債務(wù)重組；十、簽訂許可使用協(xié)議；十一、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；十二、董事會(huì)、股東大會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。第二十四條各子公司重大的籌、融資項(xiàng)目、權(quán)益性籌資經(jīng)各子公司總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)（股東大會(huì)）表決通過后實(shí)施，報(bào)母公司財(cái)管中心備案。第二十五條各子公司投資項(xiàng)目（技改項(xiàng)目）、資產(chǎn)處置項(xiàng)目等，由各子公司根據(jù)權(quán)限按法定程序，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)（股東大會(huì)）表決通過實(shí)施，報(bào)母公司投資管理中心備案。第二十六條各子公司所有資產(chǎn)（包括無形資產(chǎn)）由各子公司負(fù)責(zé)管理，母公司財(cái)管中心按照資產(chǎn)保值、增值的要求進(jìn)行定期或不定期的進(jìn)行檢查、監(jiān)管，并對(duì)其作出評(píng)價(jià)。第二十七條各子公司應(yīng)于次月10日前向母公司報(bào)送月度報(bào)告，包括但不限于營(yíng)運(yùn)報(bào)告、產(chǎn)銷量報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表、損益報(bào)表、現(xiàn)金流量報(bào)表、向他人提供資金及提供擔(dān)保報(bào)表等。各子公司財(cái)務(wù)整體狀況在必要時(shí)應(yīng)當(dāng)接受母公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或母公司審計(jì)部門的審計(jì)。第五節(jié)信息管理第二十八條母公司黨政辦公室，是母公司信息收集、整理傳遞中心，負(fù)責(zé)信息的集中管理、分級(jí)分享，是同母公司各部門與各子公司協(xié)調(diào)、溝通、傳遞信息的橋梁紐帶。母公司各部門、各子公司在行政、人事等日常行政事務(wù)的相關(guān)資料、活動(dòng)情況報(bào)告等都應(yīng)抄送、抄報(bào)母公司黨政辦公室告知、備案。對(duì)需要共享或告知的信息，按機(jī)密等級(jí)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施，實(shí)現(xiàn)信息對(duì)稱、資源共享。第二十九條各子公司要每月定期向母公司黨政辦傳遞編寫的《每月動(dòng)態(tài)》稿件（主要內(nèi)容：生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、會(huì)議、接待、外出學(xué)習(xí)、人事任免等方面），由母公司黨政辦整合編制后，刊印《每月動(dòng)態(tài)》并發(fā)送到母公司及各子公司正廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。第三十條各子公司制訂的各項(xiàng)規(guī)章制度，應(yīng)及時(shí)抄送抄報(bào)給母公司黨政辦及相關(guān)部門進(jìn)行備案；對(duì)涉及財(cái)務(wù)、人事、公司治理、行政等方面的規(guī)章制度應(yīng)在母公司的框架內(nèi)制訂實(shí)施，不得背離母公司相關(guān)規(guī)章制度的要求。第三十一條母公司及各子公司都應(yīng)建立《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，按照制度要求，各子公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)（或董事會(huì)秘書）都應(yīng)將發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司產(chǎn)生較大影響的情形或事件，及時(shí)向本公司董事長(zhǎng)、母公司董事會(huì)秘書報(bào)告，各子公司辦公室（或董事會(huì)秘書）都應(yīng)將公司（及下屬公司）的董事會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議資料，以及總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要報(bào)母公司董事會(huì)秘書備案。母公司行政管理中心對(duì)各子公司網(wǎng)站的對(duì)外宣傳實(shí)行統(tǒng)一扎口管理；各子公司的重大信息在發(fā)布前要報(bào)母公司董事會(huì)秘書審核。第六節(jié)監(jiān)督管理第三十二條母公司董事會(huì)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，對(duì)董事、經(jīng)理層以及提名推薦到各子公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的各種行為有監(jiān)督、檢查的權(quán)利。第三十三條監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)立審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)母公司及各子公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、資金管理情況、投資、工程項(xiàng)目、內(nèi)控制度、高管層離任經(jīng)濟(jì)狀況等重大事項(xiàng)進(jìn)行財(cái)務(wù)跟蹤延伸審計(jì)、檢查，各子公司審計(jì)部門（或財(cái)務(wù)內(nèi)審會(huì)計(jì)）應(yīng)協(xié)同配合。第三十四條各子公司應(yīng)制定采購招投標(biāo)制度，成立招投標(biāo)工作小組，公司監(jiān)事會(huì)派員參加。各子公司在技改、基建、項(xiàng)目工程等重大采購活動(dòng)過程中，必須嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度。各子公司的通用設(shè)備、辦公用品、副食品、IT、廢舊物資拍賣等的采購招標(biāo)（指在本市區(qū)域內(nèi)的），由母公司采購招標(biāo)中心牽頭組織，各子公司相關(guān)部門參與配合進(jìn)行。第三十五條為強(qiáng)化各項(xiàng)制度的執(zhí)行力，母公司各管理中心應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各子公司在執(zhí)行制度上的監(jiān)督、檢查，檢查考核情況每個(gè)季度一次定期向各子公司通報(bào)，并根據(jù)整改要求進(jìn)行跟蹤檢查。第三十六條