項目風險管理講義項目風險管理講義2023/2/6項目風險管理或者你管理風險或者讓風險管理你2023/2/6“抱最大的希望，做最壞的準備”

-----------英國古諺2023/2/6大學畢業(yè)10年，小張奉同學命組織一次老同學聚會。他進行細致周密的謀劃，但他仍擔心完不了大家托付他的任務。請你們幫他分析一下影響這個項目成功的因素有那些？2023/2/6風險概念項目風險是項目在其周期內(nèi)不期望發(fā)生事件的客觀不確定性是所有影響項目目標實現(xiàn)的不確定因素的集合包括：事件（不希望發(fā)生的變化）事件概率、事件影響、風險源等因素。三種觀點：1、風險是一種不確定性2、風險是損失或損害3、風險是預期和后果之間的差異2023/2/6風險的概念風險是損失發(fā)生的可能性1、主體2、損失3、可能性2023/2/6風險的概念風險=損失×可能性2023/2/6風險大小損失概率（可能性）風險增大高度風險區(qū)中度風險區(qū)低度風險區(qū)2023/2/6風險大小之人的風險態(tài)度W（財富）U（效用值）風險喜好風險中庸風險厭惡2023/2/6降低風險的思路損失概率（可能性）風險增大高度風險區(qū)中度風險區(qū)低度風險區(qū)2023/2/6風險的屬性隨機性相對性

風險大收益也大；主體不同承擔的能力不同；投入大小不同對風險的評價也不同

相對集中性可變性風險三要件：

事件來源轉(zhuǎn)化與觸發(fā)條件

2023/2/6風險的類型純粹風險、投機風險自然風險、人為風險可管理風險、不可管理風險總體風險、局部風險不同承擔者的風險2023/2/6項目風險的類型1按照風險來源劃分：自然風險氣象影響、自然災害等人為風險行為風險經(jīng)濟風險技術風險政治風險組織風險等按照風險后果劃分：項目業(yè)主風險承包商風險投資方風險設計單位風險供應商風險政府風險等等可以按照：可否被管理影響范圍風險后果可否被預測等方面不同的方法劃分2023/2/6項目風險的類型2項目風險的類型還包括：

規(guī)劃階段風險實施階段風險運行階段風險風險成本：有形無形個體負擔成本社會負擔成本2023/2/6項目風險項目風險：造成項目達不到預期目標甚至失敗的可能性。IBM咨詢集團發(fā)現(xiàn)68%的顧客/服務器項目耗時太長、55%的項目成本超出預算?！敦敻弧饭汲^80%的負責人對企業(yè)業(yè)務流程在造（BPR）的工作感到失望。2023/2/6風險管理

是指識別、分析并對項目風險作出積極反應的系統(tǒng)過程，通過主動地、系統(tǒng)地對項目風險進行全過程的識別、評估及監(jiān)控，從而達到降低風險減少風險損失的目的。項目風險管理的主體是項目領導班子，特別是項目經(jīng)理項目風險管理的基礎是調(diào)查研究項目風險管理的重要內(nèi)容是風險識別、評價、和管理2023/2/6風險管理過程明確目標風險識別風險評價設計、評價、抉擇風險應對方案實施方案評估與審核2023/2/6項目風險產(chǎn)生的原因1、項目的未來性2、項目的復雜性3、項目環(huán)境的變化4、項目中人的因素2023/2/6現(xiàn)代項目風險產(chǎn)生的原因1、生產(chǎn)極度復雜的產(chǎn)品2、依賴多種數(shù)據(jù)來源3、采用功能交叉的方法4、項目管理與企業(yè)戰(zhàn)略的緊密結(jié)合5、產(chǎn)品從概念到市場的時間縮短6、滿足顧客需求7、市場的國際化8、鼓勵參與者取得更大的合伙權和所有權9、分散經(jīng)營10、應用更多專業(yè)技術11、依賴更復雜的工具2023/2/6項目系統(tǒng)風險管理管理目標系統(tǒng)方法管理組織風險信息項目文化2023/2/6項目風險的識別

確定風險的來源；風險產(chǎn)生的條件；描述風險的特征；分析風險對項目的影響

2023/2/6

風險識別的特點全員性系統(tǒng)性動態(tài)性信息性綜合性2023/2/6風險識別的依據(jù)產(chǎn)品或服務的說明書項目的前提、假設、制約因素項目規(guī)劃可以類比的項目風險種類2023/2/6項目風險識別方法檢查表(風險數(shù)據(jù)庫)文件資料審核信息收集整理（頭腦風暴、德爾菲、訪談法、SWOT技術）檢核表及問卷調(diào)查法流程圖及組織結(jié)構圖故障樹（因果分析圖）工作分解結(jié)構2023/2/6大連理工大學項目管理研究中心項目風險衡量風險事故發(fā)生造成損失衡量損失發(fā)生概率衡量2023/2/6風險評估與量化的工具與方法定性分析法非常高高一般低矩陣圖分析敏感性分析法盈虧平衡分析法概率分析法概率樹分析法期望值分析法

2023/2/6表一:風險發(fā)生的概率發(fā)生的可能性可能的發(fā)生率排序很高：幾乎肯定會發(fā)生≥1in2101in39高：可能重復發(fā)生1in881in207中等:偶爾發(fā)生1in8061in40051in20004低：幾乎很少發(fā)生1in1500031in1500002極低：不可能發(fā)生≤1in150000012023/2/6表二:風險影響的程度影響標準：影響的嚴重程度排序危險的—無警示嚴重影響項目，可能導致項目取消，而且沒有警示10危險的—有警示嚴重影響項目，可能導致項目取消，但有警示9很高主要影響項目的進度表、預算或性能；可能導致嚴重的8

延期、超支或性能不良高項目進度表、預算或性能受到顯著影響：工作可能完成7

但客戶會很不滿意中等項目進度表、預算或性能受到一些影響;客戶會不滿意6低項目進度表、預算或性能受到輕微影響；客戶會有輕微不滿5很低項目受到一些影響；客戶也將認識到這種影響4小對項目有小的影響，一般客戶會認識到這種影響3很小影響如此之小，只有少數(shù)客戶能發(fā)覺2無無影響12023/2/6表三：監(jiān)測能力監(jiān)測排序絕對無法監(jiān)測10微乎其微9微小8很低7低6中等5中高4高3很高2幾乎肯定可以監(jiān)測到12023/2/6風險定量評估1、訪談2、盈虧平衡分析3、敏感性分析4、決策樹分析2023/2/6盈虧平衡點分析某建設項目計劃年產(chǎn)量200萬件，產(chǎn)品單位為價格6.25元/件，年固定費用為328萬元，單位變動費用為3.25元/件。試計算該項目的收支平衡點。解：

F3280000

Qo==

P-V6.25-3.25=109.33萬件2023/2/6盈虧平衡點分析FPo=V+Q3280000=3.25+2000000=3.25+1.14=4.39元/件2023/2/6盈虧平衡點分析FQOBEPQ==Q(P-V)Q109.33==0.55200

2023/2/6敏感性分析2023/2/6敏感性分析2023/2/6

某甲公司正在考慮研制一種新的除臭劑。目前甲公司擁有30%的除臭劑市場，它的主要競爭對手乙公司擁有70%的市場。甲公司研究人員由于在化學配方上有技術突破，有80%的把握研制出這種新除臭劑。如果成功，這種新產(chǎn)品將成為市場上一種新的競爭力量。在是否要研制和銷售新除臭劑的決策過程中，需要認真地估計乙公司的反應。估計乙公司將推出新產(chǎn)品相對抗的可能性為0.6。如果這種情況發(fā)生，則甲公司占有70%的市場份額的可能性是0.3。占有50%的可能性為0.4，占有40%的可能性為0.3。如果乙公司未能開發(fā)新產(chǎn)品來進行對抗，則甲公司占有80%的市場份額的可能性是0.8，而占有50%與40%的可能懷都是10%，如果甲公司決定不開發(fā)新產(chǎn)品，則將仍保持現(xiàn)有的30%的市場份額。決策樹分析2023/2/6決策樹分析甲公司研制成功0.8甲公司研制失敗0.2乙公司有新產(chǎn)品

0.6乙公司沒有新產(chǎn)品

0.4甲公司有30%的市場份額（目前狀況）甲公司有70%的市場份額0.3甲公司有50%的市場份額0.4甲公司有40%的市場份額0.3甲公司有80%的市場份額0.8甲公司有50%的市場份額0.1甲公司有40%的市場份額0.1圖10-2甲公司開發(fā)新產(chǎn)品的概率樹2023/2/6非肯定性決策方案好中差A11096-80B100800C505050相同概率準則極大極大準則極小極大準則加權系數(shù)準則機會損失最小2023/2/6風險管理規(guī)劃風險管理的規(guī)劃

規(guī)劃設計如何管理風險的過程，包括：選擇合適的風險管理的方