2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附帶答案)單選題（共100題）1、下列選項中，屬于消費信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管機構(gòu)B.基金監(jiān)管目標(biāo)C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B3、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D4、計算機和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響不包括（）A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日益趨同B.場外交易市場不具備計算機自動撮合的條件C.場外市場不再是單純的集中報價、分散成交的做市商模式D.摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式【答案】B5、下面關(guān)于風(fēng)險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D6、（2018年真題）下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B8、增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、投資者在開放式基金()申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C11、（2018年真題）下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B12、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。A.不利于出口而有利于進口B.不利于進口而有利于出口C.不利于出口，不影響進口D.不影響進口，不利于出E1【答案】A14、下列關(guān)于歐洲債券的說法正確的是（）。A.指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行C.其發(fā)行面值不可以以歐元之外的其他貨幣來表示D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以歐元為面值發(fā)行的【答案】A15、（2020年真題）以下屬于場內(nèi)市場的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、常用的市場風(fēng)險限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B18、以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B19、關(guān)于基金投資風(fēng)格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、以下債券不需要進行債券評級的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A21、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D22、小微企業(yè)專項金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B23、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A24、下列選項不屬于金融風(fēng)險的是（）。A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】B25、根據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。A.記名股票和無記名股票B.優(yōu)先股和普通股C.無表決權(quán)股和表決權(quán)股D.普通股和特別股【答案】D26、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B27、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A28、（2018年真題）影響股價變動的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、張某購入A公司32％的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A30、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A31、市場風(fēng)險衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A32、小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認(rèn)購申請表，那么，自（）日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A33、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C34、對于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財產(chǎn)B.社會組織捐贈的財產(chǎn)C.個人捐贈的財產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A35、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C36、滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C37、風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動資本D.注冊資本【答案】A38、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D39、按照《財政部關(guān)于印發(fā)〈2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關(guān)于2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B40、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C41、（2018年真題）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是（）。A.保護基金B(yǎng).投資基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】A42、與現(xiàn)貨市場投機相比，期貨市場投機的特點有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A46、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.現(xiàn)貨市場衍生品市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】B47、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B48、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B49、基金一般反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.借貸關(guān)系【答案】C50、多元化投資與相關(guān)系數(shù)低的證券，可以有效（）。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】B51、下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D52、（2021年真題）根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（??）A.風(fēng)險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇B.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益C.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力D.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階段【答案】D53、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D54、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C55、（）=Delta的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價格變化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】B56、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D57、中央政府發(fā)行的債券稱為（）。A.國債B.可轉(zhuǎn)債C.城投債D.信用債【答案】A58、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】D59、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠(yuǎn)期B.期貨C.互換D.股票【答案】D60、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C61、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B62、（2021年真題）一般而言，基金全部資產(chǎn)的價值總和指的是（??）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D63、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣()。A.30億元B.40億元C.60億元D.100億元【答案】C64、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A65、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A66、關(guān)于證券公司柜臺市場，證券公司可以為客戶提供的服務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C68、下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法中正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格【答案】B69、（2019年真題）給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),可以計算出基金份額凈值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B70、具備交易所國債承購包銷團資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B72、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是()A.股票合并是將若干股票合并為1股B.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重C.股票合并又稱并股D.股票合并常見于低價股【答案】B73、下列關(guān)于股利政策與股份變動的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A74、下面關(guān)于會員制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體B.會員制交易所設(shè)會員大會、理事會總經(jīng)理和監(jiān)事會C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制D.會員制交易所的設(shè)立變更和解散由國務(wù)院決定【答案】C75、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D76、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D77、上海證券交易所規(guī)定，屬于（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A.③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C78、風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動資本D.注冊資本【答案】A79、債券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B80、下列關(guān)于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件，一般的原則是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報率，其計算公式為（）。A.真實無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險溢價B.名義無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險溢價C.名義無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實無風(fēng)險收益率+風(fēng)險溢價【答案】A84、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D85、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B86、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C87、二級市場的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C88、武士債券的面值為()。A.美元B.日元C.港幣D.歐元【答案】B89、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務(wù)部【答案】B90、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開