法律文書草擬與合同審核流程通用模板一、模板適用說明二、法律文書草擬與合同審核標(biāo)準(zhǔn)操作流程（一）需求對接與背景梳理需求發(fā)起業(yè)務(wù)部門或委托人通過《法律文書草擬需求登記表》（見表1）提交需求，明確文書類型（如合同、法律意見書）、用途（如合作簽約、糾紛解決）、核心訴求（如需明確的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任）及時間要求。資料收集草擬人需收集以下基礎(chǔ)資料：雙方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照、身份證復(fù)印件）；業(yè)務(wù)背景資料（如合作方案、交易流程說明、往來函電）；特殊需求文件（如行業(yè)監(jiān)管要求、過往類似合同文本）；委托方內(nèi)部審批流程（如需業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門前置確認(rèn)）。背景分析結(jié)合資料梳理交易關(guān)鍵要素（如標(biāo)的物、金額、履行期限、爭議解決方式），識別法律風(fēng)險點(diǎn)（如主體資質(zhì)缺失、條款模糊、法律沖突），形成《背景分析簡報》（可附于需求登記表后）。（二）法律文書草擬確定文書框架根據(jù)文書類型選擇標(biāo)準(zhǔn)框架（如合同采用“主體+標(biāo)的+權(quán)利義務(wù)+違約責(zé)任+爭議解決+其他”結(jié)構(gòu)），無標(biāo)準(zhǔn)框架的文書（如律師函）需明確核心訴求與邏輯層次。內(nèi)容起草主體條款：明確簽約主體全稱、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號、法定代表人/授權(quán)代表信息，避免使用簡稱或模糊表述（如“甲方”“乙方”需在首部明確定義）；權(quán)利義務(wù)條款：具體約定雙方核心權(quán)利（如付款請求權(quán)、交付請求權(quán)）和主要義務(wù)（如交付標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、保密義務(wù)），避免“原則上”“盡量”等模糊詞匯；違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）、違約責(zé)任形式（如違約金計算方式、賠償范圍），違約金建議約定具體計算標(biāo)準(zhǔn)（如“按應(yīng)付未付金額的日萬分之五”）；爭議解決：優(yōu)先約定協(xié)商、調(diào)解前置，再明確仲裁（需寫明仲裁機(jī)構(gòu)全稱）或訴訟管轄法院（如“被告住所地”“合同履行地”有約定從約定）；其他條款：包括文書生效條件（如簽字蓋章后）、附件效力（如“本合同附件為本合同組成部分，與本合同具有同等法律效力”）、文本份數(shù)等。格式規(guī)范文書標(biāo)題需明確類型（如《技術(shù)開發(fā)合同》），使用仿宋GB2312四號字，行距1.5倍，頁碼連續(xù)，關(guān)鍵條款可加粗突出。（三）內(nèi)部初審自查自糾草擬人完成初稿后，對照《合同審核要點(diǎn)清單》（見表3）進(jìn)行自查，重點(diǎn)檢查：主體信息是否完整、準(zhǔn)確；權(quán)利義務(wù)是否對等、無遺漏；違約責(zé)任是否明確、可執(zhí)行；法律依據(jù)是否現(xiàn)行有效（如引用《民法典》《公司法》等最新修訂條文）。合規(guī)性審查法務(wù)或指定審核人對照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，審查條款合法性（如是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定）、合規(guī)性（如是否符合金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)監(jiān)管要求）。邏輯性審查檢查條款之間是否存在矛盾（如履行期限與付款方式?jīng)_突）、前后表述是否一致（如“定金”與“訂金”的規(guī)范使用），保證全文邏輯連貫。（四）多部門協(xié)同審核（如需）涉及跨部門業(yè)務(wù)的合同（如采購合同需財務(wù)審核付款條款，銷售合同需業(yè)務(wù)部門確認(rèn)履約能力），需通過《合同協(xié)同審核意見表》（見表4）收集各部門意見：業(yè)務(wù)部門：確認(rèn)業(yè)務(wù)可行性、履約能力、市場慣例；財務(wù)部門：審核付款方式、稅費(fèi)承擔(dān)、財務(wù)合規(guī)性；風(fēng)控部門：評估履約風(fēng)險、擔(dān)保措施等。各部門意見需明確“同意”“修改后同意”或“不同意”，并說明具體修改理由。（五）外部審核與修訂（如需）對方審核反饋將合同文本發(fā)送至對方，收集對方修改意見，重點(diǎn)關(guān)注對方提出的權(quán)利義務(wù)調(diào)整、責(zé)任豁免等核心條款變更。談判與修訂對方意見與己方核心利益沖突時，需組織談判協(xié)商，達(dá)成一致后修訂合同；重大變更（如標(biāo)的物、金額、履行期限調(diào)整）需重新履行內(nèi)部審批流程。（六）定稿與簽署最終確認(rèn)整合內(nèi)外部審核意見，形成最終定稿，由法務(wù)負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽署《法律文書定稿確認(rèn)書》（可簡化為審批表終審欄簽字），明確“文本已審核無誤，可簽署”。簽署流程紙質(zhì)合同：需雙方簽字蓋章（自然人簽字、法人加蓋公章或合同專用章，多頁合同需加蓋騎縫章）；電子合同：通過第三方電子簽名平臺簽署，保證簽署人身份真實(shí)、意愿表示真實(shí)（如人臉識別、數(shù)字證書認(rèn)證）。歸檔準(zhǔn)備簽署完成后，收集合同正本、附件、審批文件、修訂記錄等資料，準(zhǔn)備歸檔。（七）后續(xù)跟蹤與歸檔履行跟蹤合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門需跟蹤履約情況（如付款進(jìn)度、交付狀態(tài)），發(fā)覺對方違約或可能違約時，及時向法務(wù)部門反饋，啟動爭議解決程序。爭議處理發(fā)生爭議時，優(yōu)先通過協(xié)商、調(diào)解解決；協(xié)商不成的，按約定申請仲裁或提起訴訟，法務(wù)部門負(fù)責(zé)處理證據(jù)收集、委托律師等事宜。資料歸檔合同履行完畢或爭議解決后，將全套資料（含草稿、審批表、正本、履行記錄、爭議處理文件）整理歸檔，電子版?zhèn)浞葜林付ǚ?wù)器，紙質(zhì)版裝訂成冊，保存期限不少于合同履行完畢后5年（特殊法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定）。三、配套模板表格表1：法律文書草擬需求登記表需求部門/委托人聯(lián)系人聯(lián)系方式需求提出時間文書類型□合同□法律意見書□律師函□其他：________用途_________________________________核心訴求（需明確：如“明確乙方違約責(zé)任”“解決糾紛”）提交資料清單□主體資格證明□業(yè)務(wù)背景資料□其他：________時間要求需于___年_月__日前完成備注（如特殊要求、過往參考文件等）需求方簽字日期表2：合同/文書草擬審批表文書名稱草擬人文書編號（按年度-部門-序號，如2024-法務(wù)-001）初稿完成時間審核環(huán)節(jié)審核人審核意見審核時間初審（草擬人自查）合規(guī)性審核業(yè)務(wù)部門審核財務(wù)部門審核法務(wù)終審備注（如需外部審核，注明“已發(fā)送對方，反饋時間：__”）最終審批人表3：合同審核要點(diǎn)清單審核維度審核要點(diǎn)審核結(jié)果（√/×）備注主體資格甲方/乙方名稱與證件一致，營業(yè)執(zhí)照/身份證在有效期內(nèi)，法定代表人/授權(quán)代表信息準(zhǔn)確標(biāo)的條款標(biāo)的物描述清晰（名稱、規(guī)格、型號等），權(quán)利歸屬明確權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)對等，無遺漏關(guān)鍵義務(wù)（如通知、協(xié)助義務(wù)）履行條款履行期限、地點(diǎn)、方式明確，可執(zhí)行付款條款金額、幣種、支付方式、賬戶信息、發(fā)票開具約定清晰違約責(zé)任違約情形明確，違約金/賠償范圍合理，約定爭議解決方式（仲裁/訴訟）法律適用未約定法律適用的，默認(rèn)適用中華人民共和國法律；涉外合同需明確準(zhǔn)據(jù)法附件效力附件名稱、份數(shù)明確，與表述一致表4：合同修訂記錄表修訂次序修訂條款位置（如第X條第X款）原內(nèi)容修訂后內(nèi)容修訂人修訂時間1付款期限（第3.2條）“乙方應(yīng)于甲方交付貨物后30日內(nèi)支付貨款”“乙方應(yīng)于甲方交付貨物且驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付貨款”張*2024-03-152違約責(zé)任（第5.1條）“逾期付款按日萬分之五支付違約金”“逾期付款按日萬分之五支付違約金，但違約金總額不超過應(yīng)付未付金額的20%”李*2024-03-18四、操作關(guān)鍵點(diǎn)與風(fēng)險提示主體資格審查簽約前務(wù)必核實(shí)對方主體資格，企業(yè)需核對“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”的存續(xù)狀態(tài)、經(jīng)營范圍、行政處罰記錄；自然人需核對身份證信息，避免與無民事行為能力人或限制民事行為能力人簽約。條款明確性避免使用“合理期限”“市場價”等模糊表述，需明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如“合理期限”定義為“收到通知后15個工作日內(nèi)”）；涉及數(shù)量、金額、時間的條款，務(wù)必使用阿拉伯?dāng)?shù)字+大寫雙重標(biāo)注（如“金額：人民幣伍萬元整（￥50,000.00）”）。法律沖突規(guī)避合同條款不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“約定工傷由員工自行承擔(dān)”無效），優(yōu)先選用《民法典合同編》等示范文本；涉外合同需注意準(zhǔn)據(jù)法選擇及國際條約適用。保密與知識產(chǎn)權(quán)涉及商業(yè)秘密的合同，需明保證密范圍、期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）