２023年11月期貨從業(yè)資格考試博尼思教育網(wǎng)考前押題第四套一、單項(xiàng)選擇題(本題共６０個(gè)小題，每題０．5分，共3０分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目規(guī)定,請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1．具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。Ａ.3年B.5年Ｃ．8年D.２0232．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)備案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2個(gè)工作日B.３個(gè)工作日C.5個(gè)工作日D.7個(gè)工作日３.期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí),按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）。A．2個(gè)月Ｂ.３個(gè)月Ｃ.６個(gè)月D．12個(gè)月４.甲公司走私汽車獲利人民幣4００0萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó),并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍批準(zhǔn)為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”4０0萬元后,將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成(）。A.走私罪B.洗錢罪Ｃ.逃匯罪D．單位受賄罪５.某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為,給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成,規(guī)定某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還,并威脅某乙假如再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為()。A．受賄罪B.詐騙罪C．敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪6.下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是()。A.維護(hù)客戶和公司的合法利益B.保護(hù)客戶、中小股東的利益C.不得從事或者配合別人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．１個(gè)工作日B.2個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D.5個(gè)工作日8．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D.期貨公司９.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1個(gè)工作日B.2個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D．5個(gè)工作日10.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A.傭金Ｂ.準(zhǔn)備金C．儲(chǔ)備金D.保證金１1．甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理,根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．２Ｂ.３C.５D．12.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文獻(xiàn)。Ａ.外交部B．公證機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院教育行政部門D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)１3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。Ａ.2B.3C.5D.14．某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定,該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.１0%B.２０%C.30%D.5０%１5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.３B.５C．７D.1６.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起(）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.17.期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D．1８．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.3B．4C.5D．１9.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（)對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所2０.對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新調(diào)整2１.有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司（)。Ａ．重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)Ｂ．核減凈資本金額C．增長(zhǎng)凈資本總額D.增長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金２2.經(jīng)營(yíng)過程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（)萬元。A．1０0B.３０0C.５０0Ｄ.23.期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。Ａ.1B.3C.5D.２4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司(）。Ａ.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.監(jiān)管談話Ｃ.出具警示函D．規(guī)定其提供書面理由２5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開、公平、公信B.公平、公信、公正C.公正、公信、公開Ｄ.公開、公平、公正2６.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.7Ｃ.1０D.27.除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ｃ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所２８.經(jīng)營(yíng)過程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。Ａ．3％B.5％C.6％D．1０%2９.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(）元。A.１50０萬B.30０0萬C.４5０0萬D.５０0０萬30.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)(）的合法權(quán)益。A．國(guó)家Ｂ.投資者C．期貨公司D.期貨交易所３１.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉,期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月Ｂ.6個(gè)月至1２個(gè)月C.1年D.2年３2.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤消其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.6個(gè)月B.1年C.2年Ｄ.3年或永久３３.期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的,可以向協(xié)會(huì)（）。Ａ.申訴B．反映Ｃ.上訪D.申請(qǐng)復(fù)議34.公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)任用品有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。Ａ.2B.３C.5D.３5.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣()元。A.3０00萬B.450０萬C.５000萬D.9000萬36.對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)成規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(）時(shí),就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.12０%C．150％D.180%37.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ｃ.全體董事Ｄ．會(huì)計(jì)師事務(wù)所３8.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞別人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（)。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.６個(gè)月至１2個(gè)月Ｃ.1年D.2年39.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A．獨(dú)立客觀B.誠(chéng)實(shí)守信C.大膽預(yù)測(cè)D.尊重投資者意見40.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（),不得向投資者提供虛假文獻(xiàn)、材料。A.行業(yè)背景Ｂ．執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟(jì)狀況41.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，導(dǎo)致嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，（)。A.處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｂ.處五年以上十年以下有期徒刑,并處一萬元以上十萬元以下罰金C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ.處十年以上有期徒刑,并處一萬元以上十萬元以下罰金42.與別人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量,情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．３Ｂ．5C.7Ｄ．43.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（)年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．３Ｂ.5C.8D．44.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（)年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。Ａ.2B.3C.5D.45.下列各選項(xiàng)中不屬于參與從業(yè)資格考試的條件的是()。Ａ.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有本科以上文化限度D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件46.下列人員不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A．期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員B.期貨業(yè)務(wù)輔助人員Ｃ.期貨交易所高級(jí)管理人員Ｄ.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員4７.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(）個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。Ａ.2B.３C.5Ｄ.48.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)取得()資格。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ｂ.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)49.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起(）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3Ｂ．5C.7D．50.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(）。A．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ｂ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D．當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重5１.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起(）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.１0個(gè)工作日B.3個(gè)工作日Ｃ.20個(gè)工作日Ｄ.5個(gè)工作日５２.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的(）制度。A．存檔B.保密Ｃ.及時(shí)銷毀D.備份5３.客戶展某于2０23年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開戶資料保存至()。Ａ．2023年Ｂ.2028年C.2023年Ｄ.2０２3年54.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（)。Ａ.互相混合、統(tǒng)一管理B.互相獨(dú)立、分級(jí)管理C.互相獨(dú)立、分別管理D.互相混合、分級(jí)管理55.某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,錢某是該證券公司的股東,掌握著證券公司51%的股權(quán),根據(jù)規(guī)定,假如錢某請(qǐng)求該證券公司為其開戶,證券公司應(yīng)當(dāng)（)。A.拒絕錢某，應(yīng)為兩者具有利害關(guān)系Ｂ．將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)56．尚未取得(）資格的期貨公司,不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ｃ.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)57．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)當(dāng)至少1年賺錢且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(）。A.3０00萬元B.500０萬元C.8000萬元Ｄ.１億元58．期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在(）以上。A.3年B.５年C.7年D.2０2359.在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）擬定。A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)60.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易導(dǎo)致?lián)p失,對(duì)該損失的承擔(dān)說法對(duì)的的是（）。A.由期貨公司自行承擔(dān)B.由期貨交易所承擔(dān)所有的補(bǔ)償責(zé)任Ｃ.由期貨交易所承擔(dān)次要的補(bǔ)償責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任二、多項(xiàng)選擇題(本題共6０個(gè)小題，每題0.5分,共３0分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目規(guī)定，請(qǐng)將符合題目規(guī)定選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))61.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額Ｂ.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)62．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)有(）。Ａ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)行Ｂ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)Ｄ．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理６3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料涉及（）。A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告64．期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料涉及（)。A．變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文獻(xiàn)Ｃ.變更注冊(cè)資本的具體方案Ｄ.股東變更出資的協(xié)議,以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書６5．期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料涉及（)。A．終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文獻(xiàn)Ｃ．關(guān)于解決客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料66．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A.統(tǒng)一結(jié)算B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理６7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在５個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有(）。Ａ.變更名稱、公司章程B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C.被有權(quán)機(jī)關(guān)備案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施D．任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更6８．下列選項(xiàng)中合用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D．期貨公司的設(shè)立69.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是(）。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員Ｂ.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員Ｄ.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員７0．期貨從業(yè)人員受到（)的監(jiān)督。Ａ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ｄ.期貨交易所71.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。A．停業(yè)申請(qǐng)書B．停業(yè)決議文獻(xiàn)Ｃ.關(guān)于解決客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料72．(）的工作人員運(yùn)用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的,處三年以下有期徒刑或者拘役。A.期貨交易所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司Ｃ．證券交易所D．保險(xiǎn)公司７3．A市Ｂ區(qū)的李某與B市C區(qū)的張某簽訂一份期貨協(xié)議，約定到期日在位于D市E區(qū)的步步高期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易,以下()法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．Ａ市中級(jí)人民法院B.B市中級(jí)的人民法院C.D市中級(jí)的人民法院D.D市E區(qū)人民法院７4.客戶的交易保證金局限性，期貨公司履行了告知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶規(guī)定保存持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法對(duì)的的是(）。Ａ.保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失，由客戶承擔(dān)Ｂ.保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)C.穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)Ｄ．穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失,由客戶承擔(dān)７5.下列有關(guān)交割違約的表述對(duì)的的是（)。Ａ.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)協(xié)議目的的,買方期貨公司有權(quán)規(guī)定終止交割Ｄ.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)協(xié)議目的的,賣方期貨公司有權(quán)規(guī)定買方期貨公司繼續(xù)交割7６.在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨品質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán),下列說法對(duì)的的是(）。A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為有異議7７.期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（)。A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí),強(qiáng)行平倉(cāng)所導(dǎo)致的損失B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采用緊急措施導(dǎo)致客戶損失的C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采用緊急措施導(dǎo)致客戶損失的D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采用合理的緊急措施導(dǎo)致客戶損失的78.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法對(duì)的的是（)。A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力B．假如乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn),則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所導(dǎo)致的損失C.該交易無效D.假如乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所導(dǎo)致的損失由甲承擔(dān)79.關(guān)于舉證責(zé)任的分派，下列說法對(duì)的的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任Ｂ.期貨公司不認(rèn)可收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金告知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C.客戶不認(rèn)可收到期貨公司發(fā)出的追加保證金告知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D.客戶不認(rèn)可收到期貨公司發(fā)出的追加保證金告知的,由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任80．人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。A.依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則B.誠(chéng)實(shí)信用原則C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則D.法律面前人人平等原則81.下列關(guān)于期貨交易的說法對(duì)的的是(）。A.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,該分支機(jī)構(gòu)住所地為協(xié)議履行地B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為協(xié)議履行地Ｃ.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為協(xié)議履行地D.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為協(xié)議履行地82.因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效而導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的,在擬定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是(）。A.因果聯(lián)系原則Ｂ．過錯(cuò)責(zé)任原則C.責(zé)任自負(fù)原則D.公平責(zé)任原則８３.國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員運(yùn)用職務(wù)上的便利,挪用公款歸個(gè)人使用,進(jìn)行非法活動(dòng)的,(）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役Ｃ.情節(jié)嚴(yán)重的,處十年以上有期徒刑D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑8４.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及(）。A.參與會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)Ｂ.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C.聯(lián)名建議召開會(huì)員大會(huì)D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格85．關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng),下列說法對(duì)的的是（)。A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此導(dǎo)致的損失,由甲自行承擔(dān)B.乙客戶交易保證金局限性,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此導(dǎo)致的損失，由乙自行承擔(dān)Ｃ．丙期貨公司交易保證金局限性，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此導(dǎo)致的擴(kuò)大損失,由丙自行承擔(dān)Ｄ.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件,戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超過了客戶需追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)86.交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)涉及（）。Ａ．貨品驗(yàn)收義務(wù)B.妥善保管義務(wù)C.申請(qǐng)交割義務(wù)Ｄ．貨品交付義務(wù)8７．人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后,可以采用下列（）措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格Ｃ.依法停止該會(huì)員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采用強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位88．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí),下列說法對(duì)的的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利Ｂ.客戶可直接起訴期貨交易所Ｃ.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參與訴訟89．隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪對(duì)免是（)。Ａ．會(huì)計(jì)憑證B．會(huì)計(jì)賬簿C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.國(guó)家對(duì)公司、公司的財(cái)會(huì)管理制度90.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)涉及()。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例Ｄ．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金規(guī)定91.下列有權(quán)對(duì)期貨糾紛案件進(jìn)行管轄的是()。A.中級(jí)人民法院B．基層人民法院C．最高人民法院根據(jù)需要擬定的部分基層法院D.高級(jí)人民法院根據(jù)需要擬定的部分基層法院92.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。假如期貨公司提出異議,則(）。A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采用措施應(yīng)對(duì)Ｂ.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時(shí)采用措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任D．期貨交易所未及時(shí)采用措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)導(dǎo)致期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任9３．期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所履行了告知義務(wù),期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司規(guī)定保存持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí),下列說法中對(duì)的的是（）。Ａ.保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失,由期貨公司承擔(dān)B.保存持倉(cāng)期間導(dǎo)致的損失,由期貨交易所承擔(dān)Ｃ.穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)D.穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失,由期貨交易所承擔(dān)94.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān),下列說法對(duì)的的是（）。A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由期貨公司自行承擔(dān)D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由客戶承擔(dān)95.期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券有()。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.國(guó)債D.倉(cāng)單96.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件97.下列對(duì)期貨從業(yè)人員軼其期貨從業(yè)人員資格的處罰合用對(duì)的的是()。A．詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月12至個(gè)月B.為個(gè)人不合法利益損害國(guó)家利益的暫停其期貨從業(yè)人員資格2年Ｃ.泄露、仁慈別人未公開重要信息的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月１２至個(gè)月D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的暫停其期貨從業(yè)人員資格5年98.期貨協(xié)議糾紛案件中，當(dāng)事人在協(xié)議中所約定的（)的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效。Ａ.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定Ｃ.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定D．違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定９９.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)(）。A．信息公開制度Ｂ.風(fēng)險(xiǎn)分散制度C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制D.保密制度１00.期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)協(xié)議前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B．任用不具有資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)１01.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)符合下列（)條件。A.符合連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則Ｂ.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件Ｃ．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1０2．鴻運(yùn)期貨經(jīng)紀(jì)公司違反受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶孫某的資金,情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此,應(yīng)當(dāng)(）。A.對(duì)鴻運(yùn)公司判處罰金B(yǎng).對(duì)鴻運(yùn)公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金C.對(duì)鴻運(yùn)公司的其他直接負(fù)責(zé)人員,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金D．對(duì)鴻運(yùn)公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處三年以上十年以下有期徒刑1０３.明知是（)所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì),而為其提供資金賬戶的,沒收實(shí)行以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.破壞金融管理秩序犯罪B.金融詐騙犯罪Ｃ．貪污賄賂犯罪D.走私犯罪104.甲是某期貨公司的經(jīng)理,與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利１0萬元，則關(guān)于甲的行為說法錯(cuò)誤的是()。A．不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪1０5.當(dāng)符合下列(）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)B．該行為為期貨交易行為C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定１06.下列行為不屬于非法經(jīng)營(yíng)罪的客觀方面的是（）。A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的107．對(duì)于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令,應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來擬定其他指令。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)天有效B．沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效C．沒有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易D.沒有開倉(cāng)方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易1０８.期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所怠于履行告知追加義務(wù),由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失說法對(duì)的的是()。Ａ.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要補(bǔ)償責(zé)任Ｃ.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任D.期貨交易所補(bǔ)償額不超過損失的百分之六十109.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法對(duì)的的是（）。A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約,則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶戊對(duì)己違約,則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任D.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶戊對(duì)己違約,期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任110.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議糾紛對(duì)簿公堂,以下說法對(duì)的的是（）。A．對(duì)客戶的交易指令是否入市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任Ｂ.對(duì)客戶的交易指令是否入市交易,應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任C.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)D.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲告知的交易結(jié)算結(jié)果是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致,價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)11１.關(guān)于獨(dú)立董事，下列說法對(duì)的的是()。Ａ.所有期貨公司和獨(dú)資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事B.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性Ｃ.獨(dú)立董事不得在期貨公司任職Ｄ.獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在也許妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系112.凈資本的計(jì)算公式錯(cuò)誤的有（)。A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金－/+其他調(diào)整項(xiàng)Ｂ.凈資本=凈資產(chǎn)+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/＋其他調(diào)整項(xiàng)C．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/＋其他調(diào)整項(xiàng)Ｄ.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金113.下列關(guān)于期貨公司的表述對(duì)的的有(）。A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充足計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明Ｃ.有證據(jù)表白期貨公司未能充足計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采用不同比例相應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整114．下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法對(duì)的的有(）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C．有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)增長(zhǎng)負(fù)債金額D.有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額115．期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金局限性,于是告知客戶追加保證金,但是客戶卻未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)足額追加。對(duì)此,下列說法對(duì)的的有(）。Ａ．客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報(bào)表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，涉及已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)１1６.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將(）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A.委托回報(bào)B.成交時(shí)間C．成交結(jié)果D.傭金水平117．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（)。A.合并B.統(tǒng)一管理C．互相獨(dú)立D．分別管理118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)符合()的有關(guān)規(guī)定。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ｄ．期貨公司１19.下列關(guān)于期貨公司的表述對(duì)的的有(）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度Ｂ．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分派利潤(rùn)等也許對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表120.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由(）組成。A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.期貨公司會(huì)員D．特別結(jié)算會(huì)員三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0.５分，共20分。對(duì)的的用A表達(dá)，錯(cuò)誤的用B表達(dá)）121.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。()122．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,交割倉(cāng)庫(kù)住所地為協(xié)議履行地。()１２3.社會(huì)保障金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對(duì)單位判處罰金,還要對(duì)主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。()1２4．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。（）１2５.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（)１26．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。(）127.假如聯(lián)系不上客戶,為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。（)128．只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。（)１2９.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以直接向客戶提醒風(fēng)險(xiǎn)。()130.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（)1３1.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()１32.期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送,也可以采用口頭形式直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。（）133.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的，整改期限不得超過３0個(gè)工作日。（）１3４．期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。（)1３５.為保護(hù)投資者利益,我國(guó)法律嚴(yán)禁期貨行業(yè)的一切競(jìng)爭(zhēng)行為。()１36.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定,情節(jié)輕微，且沒有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，予以警告，警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。(）137.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。()138.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。()139.期貨交易所為債務(wù)人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。()140.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,其中在年度終了后的３個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（)１41．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)公司借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。（）1４2.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),不得將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。（）14３.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)天無負(fù)債結(jié)算制度。（)１4４．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從風(fēng)險(xiǎn)保證金賬戶中劃撥。()145.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。（）146．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司根據(jù)需要可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。()１４７.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，應(yīng)當(dāng)涉及已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。()148.對(duì)于“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)成規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。（）149．冒用別人身份從事期貨交易的個(gè)人，假如交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,該交易結(jié)果由被冒用人承擔(dān)。()１50．證券公司不得運(yùn)用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。(）151．期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。(）１52．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采用必要的限制。(）１53.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)于非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用同一賬戶，方便核算。(）１5４.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其別人員，對(duì)知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。()155.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。（）1５6.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）157.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》制定的。()１58.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤消。()１59．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)3年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參與協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）160.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)不定期地向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。()四、不定項(xiàng)選擇題（本題共10個(gè)小題，每題２分,共20分。在每題給出的４個(gè)選項(xiàng)中，有１個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目規(guī)定,請(qǐng)將符合題目規(guī)定選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:161．趙某的行為屬于不合法競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了（）規(guī)定。Ａ.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)Ｂ.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招來投資者,或運(yùn)用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不合法競(jìng)爭(zhēng)行為162．針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)（）。A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)B.規(guī)定其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告１63.針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，假如趙某對(duì)該處分不服，可以采用以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁164.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)B．參與協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為165.期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)運(yùn)用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（)。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告Ｂ．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)解決16６.上海某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬元貸款申請(qǐng)法律保護(hù),下列關(guān)于法院解決不對(duì)的的是（)。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金167．A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易,在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金局限性,Ａ期貨公司履行了告知義務(wù),但甲客戶稱資金一周后才干到位，規(guī)定暫時(shí)保存持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶,導(dǎo)致巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行告知義務(wù)，規(guī)定A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法對(duì)的的是（)。Ａ.A期貨公司假如未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額不超過損失的80％B．A期貨公司假如與客戶書面協(xié)商一致,損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān),穿倉(cāng)的損失由Ａ期貨公司承擔(dān)Ｃ．A期貨公司假如未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)所有補(bǔ)償責(zé)任Ｄ．A期貨公司假如未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)16８．張系某國(guó)有期貨交易所會(huì)計(jì)。2023年3月２0日下午下班時(shí)，張某發(fā)現(xiàn)所出納員王某將2萬元營(yíng)業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)(未鎖）。當(dāng)天下班后，張某趁所內(nèi)無人之機(jī)，返回所內(nèi)將該2萬元取出，用報(bào)紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。次日上午案發(fā),贓款被別人找出。對(duì)此下列說法對(duì)的的是(）。A.張某的行為構(gòu)成貪污罪B.張某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪C.張某的行為構(gòu)成盜竊罪D.張某的行為不屬于濫用職權(quán)罪169.李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中賺錢,假如投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采用的處罰措施是（)。A．給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)甲給予3萬元以下罰款C.撤消其從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)Ｄ.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰170.孫某是A期貨公司的工作人員,范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作,但Ａ期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對(duì)此事完全知情并采用默認(rèn)態(tài)度。在本案中,(）應(yīng)承擔(dān)該損失。A．A期貨公司B.B期貨公司C.孫某D.孫某和Ｂ期貨公司參考答案及詳解一、單項(xiàng)選擇題１．D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務(wù)２0２3以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。2.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)備案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起３個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.Ｃ【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起３個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三款規(guī)定,代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。4.B【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉(zhuǎn)移資金,對(duì)走私行為并沒有共同的故意,因此不構(gòu)成走私罪(共犯）。根據(jù)《刑法》第一百九十一條的規(guī)定,乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。５.Ａ【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪;Ｃ項(xiàng)中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財(cái)物的行為。乙將財(cái)產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實(shí)行的,因此不構(gòu)成敲詐勒索罪。6.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定,期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),維護(hù)客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合別人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng),不得運(yùn)用職務(wù)之便為自己或者別人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。7.B【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。8．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定,非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。9.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。１0.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。１1.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定,申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。１２.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文獻(xiàn)。13.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。1４.Ｃ【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。1５．B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。16.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。1７.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起５個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。１８.Ａ【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員１年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。1９.Ｄ【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。20．A【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照分類和流動(dòng)性情況采用不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。21.B【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。22.B【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。23．C【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)保存書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。24.A【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和因素進(jìn)行核算，并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個(gè)工作日。25．D【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條規(guī)定。26．C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在１0個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。27.A【解析】除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)增長(zhǎng)附注，具體說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否批準(zhǔn)對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。2８.Ｃ【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項(xiàng)。29.C【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。3０.Ｂ【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益。3１.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格６個(gè)月至12個(gè)月。32．Ｄ【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤消其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。3３.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。34.Ｄ【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)問不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用品有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。35．D【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（一)人民幣９0０0萬元;(二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和6%。３6．Ｂ【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)立預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的１20％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的８0%。3７.Ａ【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。3８.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞別人未公開重要信息的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。39.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀,投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。40．B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力,不得向投資者提供虛假文獻(xiàn)、材料。41.A【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約,導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。42．Ｂ【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金：與別人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。４３.Ｃ【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。44.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。４5.C【解析】參與從業(yè)資格考試的,具有高中以上文化限度即可。46.Ｂ【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指:期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其別人員。47.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。48.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。４９.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定,期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。50.D【解析】證券公司和期貨公司雙方在委托協(xié)議中約定的事項(xiàng)不得違反法律、行政法規(guī)和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,不得損害客戶的合法權(quán)益。51.Ｄ【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。52．D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。５3.B【解析】有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議終止之日起至少保存2023;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存２0２3。５4.C【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理。55．B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。5６.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。57．C【解析】期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年賺錢且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣８000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不合用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。５8.Ｂ【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定。５９．A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定,審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。60.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易導(dǎo)致的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任。二、多項(xiàng)選擇題61.ＢC【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定,期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額;（二)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)增長(zhǎng)注冊(cè)資本的,擬增長(zhǎng)出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。62.ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。63.ＡBCD【解析】除ＡBCD四項(xiàng)外,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料還涉及:①擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明:②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;③場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文獻(xiàn);④律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。６４.ＡＢCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(一)變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書;(二）股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文獻(xiàn)；(三)股東變更出資的協(xié)議,以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書；(四)變更注冊(cè)資本的具體方案；(五)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;（六)本辦法第十六條第(四）項(xiàng)至第（十一)項(xiàng)規(guī)定的材料；(七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。6５.ＡＢＣD【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善解決該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書;（二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文獻(xiàn);(三)關(guān)于解決客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告;（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。66．ABＣD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。6７.AＢCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告:(一）變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更;（五)被有權(quán)機(jī)關(guān)備案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施；（六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。68．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》重要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，AＢC三項(xiàng)均屬于本《辦法》合用的范圍,期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整的對(duì)象。６9.ABCＤ【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其別人員。7０.ＡB【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。７1.ＡBCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一)停業(yè)申請(qǐng)書;(二)停業(yè)決議文獻(xiàn)；(三)關(guān)于解決客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;（四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。７2.AＢＣD【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員運(yùn)用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。７3.AＢC【解析】ABC三項(xiàng)分別是原告或被告住所地、協(xié)議履行地人民法院,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定,ABＣ三項(xiàng)可以成為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。74.AC【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定。75.BCD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定,在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的,違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有協(xié)議法第九十四條第(四)項(xiàng)規(guī)定情形的,對(duì)方有權(quán)規(guī)定終止交割或者規(guī)定違約方繼續(xù)交割。76.ＡＣ【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨品的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨品的數(shù)量、質(zhì)量無異議。７7.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采用合理的緊急措施導(dǎo)致客戶損失的,期貨交易所不承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。７8.BＤ【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自似客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期貨公司承擔(dān)。79.ＡBC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所告知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述告知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的告知,客戶否認(rèn)收到上述告知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。8０．ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定,人民法院審理期貨糾紛案件,應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,對(duì)的擬定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。D項(xiàng)是人民法院在審判時(shí)應(yīng)遵守的一般原則。81.AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為協(xié)議履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,期貨交易所住所地為協(xié)議履行地。82．AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效給客戶導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系擬定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致,應(yīng)當(dāng)由對(duì)方補(bǔ)償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。83.AD【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定。國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的,依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。8４.ACＤ【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（五)聯(lián)名建議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。85.ＡC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)的，期貨公司或客戶對(duì)因此導(dǎo)致的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。86.ABD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)涉及AＢD三項(xiàng)，申請(qǐng)交割是期貨公司的義務(wù)。87.AD【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定。8８.ACＤ【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參與訴訟。8９．ＡＢC【解析】ABC三項(xiàng)是隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的對(duì)象，Ｄ項(xiàng)是該罪客體。9０.BCＤ【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)涉及期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金規(guī)定等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。９1.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定,期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以擬定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。92.AD【解析】《最高人民法