《項目風(fēng)險管理》第3章項目風(fēng)險識別洪勇

副教授大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部工商管理學(xué)院-技術(shù)經(jīng)濟研究所Tel：0411-8470980103二月2023項目風(fēng)險管理2本章目錄3.1項目風(fēng)險識別概述3.2項目風(fēng)險識別過程3.3項目風(fēng)險識別技術(shù)與工具項目風(fēng)險管理的前提和基礎(chǔ)是有效地識別項目風(fēng)險。本章對項目風(fēng)險識別過程、內(nèi)容及原理進(jìn)行了系統(tǒng)闡述；并介紹了項目風(fēng)險識別技術(shù)、方法、工具及其應(yīng)用。03二月2023項目風(fēng)險管理33.1項目風(fēng)險識別概述3.1.1風(fēng)險識別的含義3.1.2風(fēng)險識別的作用3.1.3風(fēng)險識別的特點3.1.4風(fēng)險識別的依據(jù)03二月2023項目風(fēng)險管理43.1.1風(fēng)險識別的含義風(fēng)險識別是項目管理者識別風(fēng)險來源、確定風(fēng)險發(fā)生條件、描述風(fēng)險特征并評價風(fēng)險影響的過程。風(fēng)險識別需要確定三個相互關(guān)聯(lián)的因素：風(fēng)險來源

風(fēng)險事件風(fēng)險征兆項目風(fēng)險識別就是確定何種風(fēng)險事件可能影響項目，并將這些風(fēng)險的特性整理成文檔。風(fēng)險識別是項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和重要組成部分。03二月2023項目風(fēng)險管理5風(fēng)險識別是制定風(fēng)險應(yīng)對計劃的依據(jù)，其作用主要有以下幾點：幫助找出最重要的合作伙伴，為以后的管理打下基礎(chǔ)；為風(fēng)險分析提供必要的信息，是風(fēng)險分析的基礎(chǔ)性工作；確定項目的工作量；是系統(tǒng)理論在項目管理中的具體體現(xiàn)，是項目計劃與控制的重要基礎(chǔ)性工作；通過風(fēng)險識別，有利于項目組成員樹立項目成功的信心。03二月2023項目風(fēng)險管理63.1.3風(fēng)險識別的特點項目風(fēng)險識別具有如下一些特點：全員性系統(tǒng)性動態(tài)性信息性綜合性03二月2023項目風(fēng)險管理73.1.4風(fēng)險識別的依據(jù)項目風(fēng)險識別的主要依據(jù)包括：項目規(guī)劃風(fēng)險管理計劃風(fēng)險種類歷史資料制約因素和假設(shè)條件03二月2023項目風(fēng)險管理8（1）項目規(guī)劃項目規(guī)劃中的項目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及項目承包商、業(yè)主方和其他利益相關(guān)方對項目的期望值等都是項目風(fēng)險識別的依據(jù)。

03二月2023項目風(fēng)險管理9（2）風(fēng)險管理計劃從項目風(fēng)險管理計劃中可以確定：風(fēng)險識別的范圍；信息獲取的渠道和方式；項目組成員在項目風(fēng)險識別中的分工和責(zé)任分配；重點調(diào)查的項目相關(guān)方；項目組在識別風(fēng)險過程中可以應(yīng)用的方法及其規(guī)范；在風(fēng)險管理過程中應(yīng)該何時由誰進(jìn)行哪些風(fēng)險重新識別；風(fēng)險識別結(jié)果的形式、信息通報和處理程序。03二月2023項目風(fēng)險管理10（3）歷史資料項目風(fēng)險識別的重要依據(jù)之一就是歷史資料，即從本項目或其他相關(guān)項目的檔案文件中、從公共信息渠道中獲取對本項目有借鑒作用的風(fēng)險信息。任何可能顯示潛在問題的資料都可用于風(fēng)險的識別。

●工程系統(tǒng)的文件記錄●產(chǎn)業(yè)分析或研究●生命周期成本分析●技術(shù)績效測評計劃或分析●計劃或工作分解結(jié)構(gòu)的分析●模型(影響圖)●進(jìn)度計劃●決策驅(qū)動者●文件規(guī)定●專家判斷●文件記錄的事件教訓(xùn)●估計成本底線●假想分析03二月2023項目風(fēng)險管理11（4）風(fēng)險種類一般的風(fēng)險類型有技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、過程風(fēng)險、管理風(fēng)險、組織風(fēng)險、市場風(fēng)險及法律法規(guī)變更等。項目的風(fēng)險種類能應(yīng)反映出項目所在行業(yè)及應(yīng)用領(lǐng)域的特征，掌握了各風(fēng)險種類的特征規(guī)律，也就掌握了風(fēng)險辨識的鑰匙。

03二月2023項目風(fēng)險管理12（5）制約因素與假設(shè)條件項目建議書、可行性研究報告等項目計劃和規(guī)劃性文件一般都是在若干假設(shè)、前提條件下預(yù)測出來的。這些前提和假設(shè)在項目實施期間可能成立，也可能不成立。因此，項目的前提和假設(shè)之中隱藏著風(fēng)險。項目必然處于一定的環(huán)境之中，受到內(nèi)外許多因素的制約，其中國家的法律、法規(guī)和規(guī)章等因素是項目活動主體無法控制的，這些構(gòu)成了項目的制約因素，是項目管理人員所不能控制的，這些制約因素中隱藏著風(fēng)險。03二月2023項目風(fēng)險管理13審查范圍管理計劃中的范圍說明書，能揭示出項目的成本、進(jìn)度目標(biāo)是否定得太高，而審查其中的工作分解結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)以前未曾注意到的機會或威脅。審查人力資源與溝通管理計劃中的人員安排計劃，能夠發(fā)現(xiàn)對項目的順利進(jìn)展有重大影響的那些人，可判斷這些人員是否能夠在項目過程中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。這樣就會發(fā)現(xiàn)該項目潛在的威脅。審查項目采購與合同管理計劃中有關(guān)合同類型的規(guī)定和說明。為了明確項目計劃和規(guī)劃的前提、假設(shè)和限制，應(yīng)當(dāng)對項目的所有管理計劃進(jìn)行審查。例如：03二月2023項目風(fēng)險管理143.2項目風(fēng)險識別過程3.2.1風(fēng)險識別過程原理3.2.2風(fēng)險識別過程活動03二月2023項目風(fēng)險管理153.2.1風(fēng)險識別過程原理風(fēng)險規(guī)劃輸出不確定性知識顧慮問題項目資源項目需求風(fēng)險管理計劃風(fēng)險核對清單風(fēng)險評估風(fēng)險管理表單風(fēng)險數(shù)據(jù)庫風(fēng)險來源列表風(fēng)險征兆風(fēng)險類別識別風(fēng)險3-1

風(fēng)險識別過程控制輸入機制輸出03二月2023項目風(fēng)險管理16（1）過程控制：項目資源、項目需求和風(fēng)險管理計劃調(diào)節(jié)風(fēng)險識別過程。成本、時間和人等項目資源將限制風(fēng)險識別的范圍。合同的需求和組織標(biāo)準(zhǔn)對項目需要在何時實施風(fēng)險識別有一定的影響。風(fēng)險管理計劃詳細(xì)說明了誰有責(zé)任和權(quán)力進(jìn)行風(fēng)險管理活動。03二月2023項目風(fēng)險管理17（2）過程輸入：不確定性、知識、顧慮和問題。不確定性是指我們所不知道的事（假定和懷疑），項目的一次性特點決定了項目包含著一定程度的不確定性。知識是指我們必須利用自己以前在工程系統(tǒng)方面的經(jīng)驗和當(dāng)前項目的知識來識別項目風(fēng)險。

顧慮是指我們害怕的事，它們會引起擔(dān)心、不安或擔(dān)憂，這些經(jīng)常會與風(fēng)險發(fā)生關(guān)系。

問題是指對于其他人來說尚未解決的事，是要通過我們共同工作來解決的，出現(xiàn)多種折衷方式使人難以抉擇時，問題就有可能演變成風(fēng)險。03二月2023項目風(fēng)險管理18（3）過程機制：機制是為風(fēng)險識別過程活動提供的方法、技巧、工具或其他手段。

風(fēng)險核對清單包括與風(fēng)險核對主題相關(guān)的典型風(fēng)險區(qū)域。風(fēng)險評估是風(fēng)險識別的一種嚴(yán)格方法，它在類似面試性質(zhì)的會議上使用結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險核對清單。風(fēng)險管理表單是一個通過填空的模板系統(tǒng)地處理風(fēng)險的機制。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫是一個已知風(fēng)險和相關(guān)信息的倉庫，它將風(fēng)險輸入計算機，同時維持所有已識別風(fēng)險的歷史記錄。

03二月2023項目風(fēng)險管理19（4）過程輸出：風(fēng)險識別過程的輸出是風(fēng)險描述和與之相關(guān)的風(fēng)險場景。風(fēng)險來源表；風(fēng)險征兆；風(fēng)險的類別；其他要求。將所有已經(jīng)識別出的項目風(fēng)險羅列出來并將每個風(fēng)險來源加以說明。是指示風(fēng)險已發(fā)生或?qū)l(fā)生的外在表現(xiàn)，是風(fēng)險發(fā)生的苗頭和前兆。為了便于進(jìn)行風(fēng)險分析、量化、評價和管理，還應(yīng)該對識別出來的風(fēng)險進(jìn)行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可以按項目階段進(jìn)行劃分，也可以按管理者來劃分。風(fēng)險識別過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行改進(jìn)的建議和要求。如用WBS進(jìn)行風(fēng)險識別，發(fā)現(xiàn)WBS存在可改進(jìn)之處，則應(yīng)要求進(jìn)一步改進(jìn)WBS。03二月2023項目風(fēng)險管理203.2.2風(fēng)險識別過程活動項目風(fēng)險識別過程活動的基本任務(wù)是將項目的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭衫斫獾娘L(fēng)險描述。識別項目風(fēng)險過程一般分為5步：

確定目標(biāo)；

明確最重要的參與者；

收集資料；

估計項目風(fēng)險形勢；

將潛在的風(fēng)險識別出來。03二月2023項目風(fēng)險管理21

工作啟動

產(chǎn)品描述

資源計劃

其他計劃

歷史資料

明確風(fēng)險

識別目標(biāo)

人員確定與分工

收集

資料

估計項目

風(fēng)險形勢

風(fēng)險來源表

風(fēng)險分類與分組

風(fēng)險癥狀

……

lWBS

風(fēng)險識別的依據(jù)風(fēng)險識別過程風(fēng)險識別技術(shù)與工具檢查表、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、SWOT法、敏感性分析……風(fēng)險識別成果03二月2023項目風(fēng)險管理223.3項目風(fēng)險識別技術(shù)與工具3.3.1檢查表3.3.2圖解法3.3.3頭腦風(fēng)暴法3.3.4情景分析3.3.5德爾菲法3.3.6SWOT分析法03二月2023項目風(fēng)險管理233.3.1檢查表檢查表(Checklist)是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進(jìn)行風(fēng)險識別時，將項目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險列于一個表上，供識別人員進(jìn)行檢查核對，用來判別某項目是否存在表中所列或類似的風(fēng)險。檢查表可以包含多種內(nèi)容，如：項目成功或失敗的原因、項目其他方面規(guī)劃的結(jié)果、項目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書、項目組成員的技能、項目可用的資源等等。03二月2023項目風(fēng)險管理24表3-2項目管理成功與失敗原因檢查表項目管理成功原因項目管理失敗的原因項目目標(biāo)清楚，風(fēng)險措施切實可行：

(1)與項目各參與方共同決策

(2)項目各方的責(zé)任和承擔(dān)的風(fēng)險明確劃定

(3)項目所有的采購和設(shè)計、實施都進(jìn)行了多方案比較論證

(4)對項目規(guī)劃階段進(jìn)行了潛在問題分析(包括組織和合同問題)(5)委派了非常敬業(yè)的項目經(jīng)理并給予了充分的授權(quán)

(6)項目團隊精心組織，能力、溝通和協(xié)作好，集體討淪項目重大風(fēng)險問題

(7)制定了針對外部環(huán)境變化的預(yù)案并及時采取了行動

(8)進(jìn)行了項目組織建設(shè)，表彰和獎勵及時、有度

(9)對項目組成員進(jìn)行了有計劃和針對性的培訓(xùn)項目決策前未進(jìn)行可行性研究或論證：

(1)項目提出非正常程序，從而導(dǎo)致項目業(yè)主缺乏動力

(2)溝通不夠，決策者遠(yuǎn)離項目現(xiàn)場，項目各有關(guān)方責(zé)任界定不清

(3)規(guī)劃工作做得不細(xì)，計劃無彈性或缺少靈活性

(4)項目分包層次太多

(5)把工作交給了不稱職的人的同時又缺少檢查、指導(dǎo)

(6)變更不規(guī)范、無程序，或負(fù)責(zé)人、責(zé)任、項目范圍、項目計劃頻繁變更

(7)決策前的溝通和信息收集不夠，未征求各方意見

(8)未能對經(jīng)驗教訓(xùn)進(jìn)行分析

(9)其他錯誤03二月2023項目風(fēng)險管理25表3-3項目融資風(fēng)險檢查表項目融資成功的條件項目融資風(fēng)險項目融資只涉及信貸風(fēng)險，不涉及資本金：

(1)切實地進(jìn)行了可行性研究，編制了財務(wù)計劃

(2)項目使用的產(chǎn)品或材料費用要有保障

(3)價格合理的能源供應(yīng)要有保障

(4)項目產(chǎn)品或服務(wù)要有市場

(5)能夠以合理的運輸成本將項目產(chǎn)品運往市場

(6)要有便捷、通暢的通信手段

(7)能夠以預(yù)想的價格采購到建筑材料

(8)承包商富有經(jīng)驗且誠實可信

(9)項目管理人員富有經(jīng)驗，誠實可靠

(10)不需要未經(jīng)考驗的新技術(shù)

(11)合營各方簽有各方皆滿意的協(xié)議書

(12)穩(wěn)定、友善的政治環(huán)境、已辦妥有關(guān)的執(zhí)照和許可證

(13)不存在被政府沒收的風(fēng)險（14）國家風(fēng)險令人滿意(1)工期延誤，因而利息增加，收益推遲(2)成本費用超支(3)技術(shù)失敗(4)承包商財務(wù)失敗(5)政府過多干涉(6)未向保險公司投保人身傷害險(7)原材料漲價或供應(yīng)短缺、不及時(8)項目技術(shù)陳舊(9)項目產(chǎn)品或服務(wù)在市場上沒有競爭力(10)項目產(chǎn)品或服務(wù)壽命期比預(yù)期縮短(11)項目管理不完善03二月2023項目風(fēng)險管理26制定檢查表的過程：(1)對問題有個準(zhǔn)確的表述，確保達(dá)到意見統(tǒng)一；(2)確定資料搜集者和資料來源；(3)設(shè)計一個方便實用的檢查表。

水電工程施工質(zhì)量風(fēng)險核對表03二月2023項目風(fēng)險管理293.3.2圖解法流程圖是用于給出一個項目的工作流程，項目各個不同部分之間的相互關(guān)系等信息的圖表。項目流程圖包括：項目系統(tǒng)流程圖、項目實施流程圖、項目作業(yè)流程圖等多種形式。流程圖可以幫助項目識別人員去分析和了解項目風(fēng)險所處的具體項目環(huán)節(jié)、項目各個環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險以及項目風(fēng)險的起因和影響。（1）流程圖03二月2023項目風(fēng)險管理30繪制項目流程圖的步驟：(1)確定工作過程的起點(輸入)和終點(輸出)；(2)確定工作過程經(jīng)歷的所有步驟和判斷；(3)按順序連接成流程圖。國際工程承包項目風(fēng)險識別圖03二月2023項目風(fēng)險管理31（2）因果分析圖法因果分析圖就是將造成某項失敗后果的原因查找出來，以圖示的形式表示其因果關(guān)系，形狀酷似魚骨，也叫魚骨圖。因果分析圖法步驟如下：①確定待分析的工程風(fēng)險事件，將其寫在圖右側(cè)的方框內(nèi)，畫出主干，箭頭指向右端；②確定該事件中風(fēng)險因素的分類方法。像對于工序質(zhì)量問題，一般會按其影響因素人(Man)、機(Machine)、料(Material)、法(Method)、環(huán)(Environment)等進(jìn)行分類，簡稱為“4M1E”。對應(yīng)每一類原因畫出大枝，箭頭方向從左到右斜指向主干，在箭頭尾端寫上原因分類項目；③將各分類項目分別展開，每個大枝上分出若干中枝，表示各分類項目中造成風(fēng)險的原因。中枝平行于主干箭頭指向大枝；④將中枝進(jìn)一步展開成小枝。小枝是造成中枝的原因，依次展開，直至細(xì)到能采取措施為止。03二月2023項目風(fēng)險管理32板樁施打工效低、質(zhì)量不理想的因果分析圖03二月2023項目風(fēng)險管理33（3）事故樹分析法事故樹分析法主要是以樹狀圖的形式表示所有可能引起主要事件發(fā)生的次要事件，以此來揭示風(fēng)險因素的聚集過程。１)確定頂上事件。頂上事件就是所要分析的風(fēng)險事件。選擇頂上事件，一定要在詳細(xì)了解工程情況、有關(guān)風(fēng)險事件發(fā)生情況和發(fā)生可能，以及風(fēng)險事件的嚴(yán)重程度等資料的情況下進(jìn)行，而且事先要仔細(xì)尋找造成事故的直接原因和間接原因。然后，確定要分析的頂上事件，將其扼要地填寫在矩形框內(nèi)。２)調(diào)查分析造成頂上事件的各種原因。頂上事件確定之后，為了編制好事故樹，需要將造成頂上事件的所有直接風(fēng)險因素找出來，直接風(fēng)險因素可以是機械故障、人為原因或環(huán)境原因等。建立事故樹的主要步驟如下:03二月2023項目風(fēng)險管理34３)繪制事故樹。在找出造成頂上事件的各種風(fēng)險因素或風(fēng)險事件之后就可以用相應(yīng)事件符號和適當(dāng)?shù)倪壿嬮T把它們從上到下分層連接起來，層層向下，直到最基本的風(fēng)險因素，這樣就構(gòu)成了一個事故樹。在用邏輯門連接上下層之間的風(fēng)險事件原因時，若下層事件必須同時發(fā)生，上層事件才會發(fā)生，就用“與門”連接；反之就用“或門”連接。４)認(rèn)真審定事故樹。畫成的事故樹圖是風(fēng)險事件邏輯模型的表達(dá)，各個事件之間的邏輯關(guān)系必須嚴(yán)密、合理。因此，對事故樹的審定要十分慎重。在此過程中，一般要進(jìn)行反復(fù)推敲、修改，有的甚至要推倒重來，反復(fù)進(jìn)行多次，直到符合實際情況。03二月2023項目風(fēng)險管理35造成爆破事故的事故樹分析圖03二月2023項目風(fēng)險管理3603二月2023項目風(fēng)險管理373.3.3

頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法是通過營造一個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過程。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個原則，即在發(fā)言過程中沒有討論，不進(jìn)行判斷性評論。頭腦風(fēng)暴法人員選擇明確中心議題輪流發(fā)言并記錄發(fā)言終止對意見進(jìn)行評價03二月2023項目風(fēng)險管理383.3.4情景分析法情景分析法就是通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識別引起項目風(fēng)險的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險識別方法。它注重說明某些事件出現(xiàn)風(fēng)險的條件和因素，并且還要說明當(dāng)某些因素發(fā)生變化時，又會出現(xiàn)什么樣的風(fēng)險，產(chǎn)生什么樣的后果等。03二月2023項目風(fēng)險管理39情景分析法的主要功能：(1)識別項目可能引起的風(fēng)險性后果，并報告提醒決策者。(2)對項目風(fēng)險的范圍提出合理的建議。(3)就某些主要風(fēng)險因素對項目的影響進(jìn)行分析研究。(4)對各種情況進(jìn)行比較分析，選擇最佳結(jié)果。

03二月2023項目風(fēng)險管理40情景分析法的主要過程：征兆鑒別仔細(xì)檢查診斷監(jiān)測篩選仔細(xì)檢查征兆鑒別仔細(xì)檢查疑因估計征兆鑒別仔細(xì)檢查疑因估計征兆鑒別仔細(xì)檢查疑因估計征兆鑒別仔細(xì)檢查在風(fēng)險出現(xiàn)后對事件、過程、現(xiàn)象、后果進(jìn)行觀測，記錄和分析的過程。按一定的程序?qū)⒕哂袧撛陲L(fēng)險的產(chǎn)品過程、事件、現(xiàn)象和人員進(jìn)行分類選擇的風(fēng)險識別過程。對項目風(fēng)險及損失的前兆、后果與各種起因進(jìn)行評價與判斷，找出主要原因并進(jìn)行仔細(xì)檢查。03二月2023項目風(fēng)險管理413.3.5德爾菲法德爾菲(Delphi)法是一種反饋匿名函詢法。其作法是在對所要預(yù)測的問題征得專家意見之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計，再匿名反饋給各專家，再次征示意見，再集中，再反饋，直至得到穩(wěn)定的意見。匿名征求專家意見→歸納、統(tǒng)計→匿名反饋→歸納、統(tǒng)計……，若干輪后，停止。03二月2023項目風(fēng)險管理42德爾菲法的應(yīng)用步驟：第1步：挑選企業(yè)內(nèi)部、外部的專家組成小組，專家們不會面，彼此互不了解；第2步：要求每位專家對所研討的問題總是進(jìn)行匿名分析；第3步：所有專家都會收到一份全組專