海運(yùn)投資經(jīng)濟(jì)學(xué)上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院袁象E-mail:yuanx2109@163.com辦公室：管理學(xué)院222房間電話(huà)：382824362/3/20231教材教材：航運(yùn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)格致出版社2010.8

2/3/20232章節(jié)安排第1章緒論第2章資金的時(shí)間價(jià)值及等值第3章技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法第4章不確定性分析方法第5章財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)第6章投資項(xiàng)目可行性研究第7章籌資概述2/3/20233

前言

1.1技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

1.2經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科概述

第1章緒論2/3/20234海運(yùn)投資經(jīng)濟(jì)學(xué)概述海運(yùn)投資經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代管理科學(xué)中一門(mén)新興的綜合性學(xué)科，是技術(shù)科學(xué)、項(xiàng)目管理科學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)相結(jié)合的邊緣科學(xué)。它是根據(jù)現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，在許多學(xué)科的發(fā)展基礎(chǔ)上相互交叉綜合逐步形成的。它是投資經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)在海運(yùn)領(lǐng)域的應(yīng)用，是一門(mén)應(yīng)用性學(xué)科。前言2/3/20235

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究各種工程項(xiàng)目、技術(shù)活動(dòng)、技術(shù)措施、技術(shù)方案（可以統(tǒng)統(tǒng)看成為投資方案）的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)和選優(yōu)的科學(xué)，是一門(mén)應(yīng)用性很強(qiáng)學(xué)科。它要解決的問(wèn)題一是工程項(xiàng)目方案的評(píng)價(jià)問(wèn)題（是否可行），二是工程項(xiàng)目方案的比較和選擇問(wèn)題（優(yōu)選）。

海運(yùn)投資經(jīng)濟(jì)學(xué)目前還沒(méi)有完全形成自己的學(xué)科體系，主要是依靠技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系進(jìn)行研究，因此本課程主要是研究技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究項(xiàng)目的技術(shù)特性和經(jīng)濟(jì)特性,特別是經(jīng)濟(jì)效果和經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué),因此本質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)科和管理學(xué)科。2/3/20236評(píng)價(jià)的出發(fā)點(diǎn)：企業(yè)----微觀(guān)評(píng)價(jià)-----財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)社會(huì)----宏觀(guān)評(píng)價(jià)-----國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)2/3/20237

1.1

技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

1.1.1技術(shù)、項(xiàng)目、經(jīng)濟(jì)的概念

1.1.2技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

1.1.3技術(shù)的經(jīng)濟(jì)二重性2/3/202381.1.1技術(shù)、項(xiàng)目、經(jīng)濟(jì)的概念

技術(shù)：根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和自然科學(xué)原理而形成的設(shè)計(jì)工藝方法、數(shù)據(jù)信息、操作技能及勞動(dòng)工具的總稱(chēng)。狹義：勞動(dòng)工具和操作技能。廣義：勞動(dòng)工具、勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)方法、技能、工藝水平等內(nèi)容總稱(chēng)。

注意：技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的技術(shù)指廣義的技術(shù)。2/3/20239技術(shù)可按不同目的進(jìn)行分類(lèi)：通用技術(shù)、專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)；普通技術(shù)、高新技術(shù)；民用技術(shù)、國(guó)防技術(shù)；簡(jiǎn)單技術(shù)、復(fù)雜技術(shù)。

技術(shù)可按不同的范圍、層面構(gòu)成體系，如航空技術(shù)包括飛行技術(shù)、導(dǎo)航技術(shù)、氣動(dòng)技術(shù)、動(dòng)力技術(shù)等。

2/3/202310高技術(shù)：技術(shù)含量高，產(chǎn)業(yè)附加值高863計(jì)劃選擇的技術(shù)領(lǐng)域：信息技術(shù)、生物和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、新材料技術(shù)、先進(jìn)制造與自動(dòng)化技術(shù)、能源技術(shù)、資源環(huán)境技術(shù)、航天航空技術(shù)、先進(jìn)防御技術(shù)。2/3/202311技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象不是某種單純的技術(shù)本身，而是以某種技術(shù)為代表的工程技術(shù)項(xiàng)目（方案）項(xiàng)目：投入一定資源，經(jīng)過(guò)一定時(shí)間才能完成的技術(shù)實(shí)踐過(guò)程的計(jì)劃、規(guī)劃方案的獨(dú)立單位。

2/3/202312經(jīng)濟(jì)：有三種含義：

（1）社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系或國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總稱(chēng)。是指社會(huì)在生產(chǎn)的整個(gè)過(guò)程，包括生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

（2）經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。是指社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的總和，是上層建筑賴(lài)以建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

（3）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合理性，即社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約、節(jié)省?；蚓植可a(chǎn)中的投入產(chǎn)出關(guān)系。例：經(jīng)濟(jì)效果。

注意：技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)指第3種含義。2/3/202313

1.1.2技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

技術(shù)和經(jīng)濟(jì)是社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)不可缺少的兩個(gè)方面，二者關(guān)系十分密切，且又是一對(duì)矛盾。二者是一種互相促進(jìn)、互相制約的對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系，從以下兩個(gè)方面可以說(shuō)明：

⒈發(fā)展經(jīng)濟(jì)必須依靠科學(xué)技術(shù)。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，技術(shù)進(jìn)步是影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最主要因素。

⒉經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要技術(shù)進(jìn)步為前提條件，脫離了經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，技術(shù)進(jìn)步必然失去方向、目的和意義，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約、限制技術(shù)進(jìn)步。

2/3/202314

1.1.3技術(shù)的經(jīng)濟(jì)二重性

在局部生產(chǎn)中，技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響有積極的一面，即正面影響，也有消極的一面，即負(fù)面影響。

技術(shù)的經(jīng)濟(jì)二重性是指：技術(shù)的先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)的合理性既相一致又相矛盾的特性。

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適用技術(shù):適合當(dāng)時(shí)、當(dāng)?shù)丶夹g(shù)-經(jīng)濟(jì)-社會(huì)的結(jié)構(gòu)條件的、包括從低級(jí)到高級(jí)的整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中最有利于解決科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展的各種應(yīng)用技術(shù),或簡(jiǎn)稱(chēng)為實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)而采用的最小社會(huì)成本的技術(shù)。2/3/202316

1975年，印度學(xué)者A.K.雷迪把適用技術(shù)歸結(jié)為三個(gè)目標(biāo)：（1）環(huán)境目標(biāo)—節(jié)約能源，減少污染，生態(tài)平衡；（2）社會(huì)目標(biāo)—最大限度地滿(mǎn)足人民的最基本需求，促進(jìn)社會(huì)和睦；（3）經(jīng)濟(jì)目標(biāo)—消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，把經(jīng)濟(jì)引向分散經(jīng)營(yíng)。

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1.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科概述

1.2.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展

1.2.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與內(nèi)容

1.2.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和特點(diǎn)

1.2.4技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的基本原則

2/3/202318工程項(xiàng)目涉及兩個(gè)方面的問(wèn)題：技術(shù)的可行性（先進(jìn)性）和經(jīng)濟(jì)的合理性。從而需要工程學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)。1.2.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展2/3/202319

工程學(xué)中的所謂先進(jìn)性是指創(chuàng)造性：具有新的技術(shù)性能的產(chǎn)品或服務(wù)節(jié)源性：減少人力、物力資源的投入經(jīng)濟(jì)學(xué)包括：宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)：國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)：經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為和特征2/3/202320

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué):

是工程學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉邊緣學(xué)科。含義：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論和定量分析方法，研究工程投資和經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系。任務(wù)：以有限的資金,最好地完成工程任務(wù)，得到最大的經(jīng)濟(jì)效益。2/3/202321技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展大約有100年1887年美，土木工程師A.M.Wellington《鐵路布局的經(jīng)濟(jì)理論》

在鐵路路線(xiàn)的計(jì)算中首次應(yīng)用了資本費(fèi)用分析法，提出工程利息的概念，從而開(kāi)創(chuàng)了工程領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的先河。1915年斯坦福大學(xué)教授J.C.Fish《技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》

分析內(nèi)容包括：投資、利率、初始費(fèi)用與運(yùn)行費(fèi)用、估價(jià)與預(yù)測(cè)、工程報(bào)告等。2/3/2023221920年O.B.Goldman《財(cái)務(wù)工程學(xué)》

研究工程投資問(wèn)題，第一次使用復(fù)利法比較工程方案。1930年E.L.Grant出版教科書(shū)

《技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》

對(duì)短期評(píng)價(jià)和長(zhǎng)期評(píng)價(jià)進(jìn)行了比較，首創(chuàng)了工程經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)理論和原則。奠定了經(jīng)典技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。2/3/202323二戰(zhàn)之后

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容從單純的工程費(fèi)用效益分析擴(kuò)大到市場(chǎng)供求和投資分配領(lǐng)域，從而取得重大進(jìn)展。

管理經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)財(cái)務(wù)管理學(xué)對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生重大影響。1968年美E.P.DeGarmo

教授

《工程經(jīng)濟(jì)》

以投資形態(tài)和決策方案的比較研究，開(kāi)辟了技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和公共事業(yè)的應(yīng)用。2/3/2023241977年J.L.Riggs教授《技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》1980年J.R.Canada教授《工程經(jīng)濟(jì)》

重視外在因素和風(fēng)險(xiǎn)性投資分析，提出了各種經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)原則（如利潤(rùn)、成本、服務(wù)年限、盈虧平衡和債務(wù)報(bào)酬率分析等），從而產(chǎn)生了現(xiàn)代技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)。近幾十年來(lái)

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展側(cè)重于用概率統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性、不確定性的新方法研究，以及對(duì)非經(jīng)濟(jì)因素的研究。技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了宏觀(guān)化研究的新趨勢(shì)，工程經(jīng)濟(jì)中的微觀(guān)部門(mén)效果分析正逐漸同宏觀(guān)的社會(huì)效益研究、環(huán)境效益分析結(jié)合起來(lái)，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度和政策等宏觀(guān)問(wèn)題成為現(xiàn)代技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新內(nèi)容。2/3/202325技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段：1953-1966

第一個(gè)五年計(jì)劃時(shí)期，蘇聯(lián)專(zhuān)家?guī)椭?，?duì)國(guó)家156項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行了技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，取得了好的效益。第二階段：1966-1976

十年動(dòng)亂，全面破壞?！叭叀保哼呍O(shè)計(jì)，邊施工，邊投產(chǎn)。“五當(dāng)年”：當(dāng)年設(shè)計(jì)、當(dāng)年施工、當(dāng)年建成、當(dāng)年投產(chǎn)、當(dāng)年獲利。2/3/202326第三階段，1976以后

1978，中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)成立

1981，國(guó)務(wù)院設(shè)立技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究中心，各地方研究會(huì)60多個(gè)，眾多規(guī)劃設(shè)計(jì)單位設(shè)置了研究機(jī)構(gòu)，高校開(kāi)設(shè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方面的課程，出版專(zhuān)門(mén)刊物。

1987，國(guó)家計(jì)委《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法和參數(shù)》對(duì)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的程序、方法、指標(biāo)做了明確規(guī)定。在這一階段理論上有許多突破，推廣應(yīng)用上成果巨大。2/3/2023271.2.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與內(nèi)容

總體來(lái)說(shuō)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是具體的工程項(xiàng)目、技術(shù)方案和技術(shù)政策。即以工程項(xiàng)目為主體，以技術(shù)-經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為核心，研究各種工程技術(shù)方案的經(jīng)濟(jì)效益，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)效果的計(jì)算，以求找到最優(yōu)的工程技術(shù)方案，作為決策部門(mén)進(jìn)行工程技術(shù)決策的依據(jù)。隨著時(shí)代的變化，現(xiàn)代技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象越來(lái)越寬泛，在戰(zhàn)略性投資決策方面的作用越來(lái)越大。

2/3/202328以制造業(yè)為例：制造業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式的變化：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式從標(biāo)準(zhǔn)化、重復(fù)性生產(chǎn)、高產(chǎn)出低差異、參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變化為低產(chǎn)量（小批量）、多品種（多樣化）、高質(zhì)量、高性能、參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

2/3/202329

適應(yīng)舊模式時(shí)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象是項(xiàng)目(資本)投資決策。

企業(yè)新的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式事實(shí)上構(gòu)成資本、信息、能源和時(shí)間、人力、自然資源一體化的系統(tǒng)。

因此，現(xiàn)代技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是先進(jìn)制造（AMT）的資本和非資本的綜合投資決策。即：技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象已從單純的項(xiàng)目評(píng)價(jià)、決策向更大范圍、更高層面轉(zhuǎn)變，越來(lái)越在“企業(yè)戰(zhàn)略決策”問(wèn)題上發(fā)揮作用，在跨國(guó)制造和服務(wù)公司中尤甚。2/3/202330

在先進(jìn)制造技術(shù)中與投資評(píng)估有關(guān)的內(nèi)容有：（1）投資與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系和組織障礙；（2）投資評(píng)估法和非財(cái)務(wù)收益法；（3）成本管理系統(tǒng)中成本信息和財(cái)務(wù)指標(biāo)；（4）稅收制度對(duì)AMT投資的影響；（5）風(fēng)險(xiǎn)決策分析；（6）管理政策、管理手段和管理支持系統(tǒng)

2/3/202331今后的發(fā)展趨勢(shì)：學(xué)科發(fā)展的前沿問(wèn)題：（1）用什么樣的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)判斷企業(yè)的戰(zhàn)略投資？（2）在產(chǎn)品更新?lián)Q代快的時(shí)代，如何解決工程項(xiàng)目的壽命周期問(wèn)題？（3）關(guān)于成本管理系統(tǒng)，如何衡量與項(xiàng)目規(guī)模、范圍、技術(shù)和復(fù)雜性有關(guān)的費(fèi)用？如何在概念和初步設(shè)計(jì)時(shí)減少成本？（4）在多變的市場(chǎng)狀態(tài)中，如何再投資以保持項(xiàng)目在市場(chǎng)中的動(dòng)態(tài)性？2/3/202332

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象和內(nèi)容:

（1）技術(shù)實(shí)踐的經(jīng)濟(jì)效果（2）技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系（3）技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散2/3/202333經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的具體內(nèi)容80、90年代，工程層面研究?jī)?nèi)容為可行性研究。企業(yè)層面研究設(shè)備更新改造、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理等。產(chǎn)業(yè)層面研究經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等。區(qū)域?qū)用嫜芯繀^(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)域科技政策、科技園區(qū)政策等。國(guó)家層面研究技術(shù)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。90年代末期以后。工程層面拓展了項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)，項(xiàng)目環(huán)境影響等內(nèi)容。企業(yè)層面拓展了技術(shù)過(guò)程管理，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的有效配置，企業(yè)知識(shí)管理等內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)層面拓展了行業(yè)共性技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)的選擇，產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)政策，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理。區(qū)域?qū)用?，拓展了區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力、城市競(jìng)爭(zhēng)力等內(nèi)容。在國(guó)家層面，拓展了國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)與信息安全等內(nèi)容。2/3/202334

1.2.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和特點(diǎn)利用技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一個(gè)工程技術(shù)方案的問(wèn)