第四章經(jīng)濟發(fā)展理論第一節(jié)線性階段理論第二節(jié)結(jié)構(gòu)變動模型第三節(jié)國際依附理論第四節(jié)新自由主義經(jīng)濟發(fā)展模型第五節(jié)新增長理論一、羅斯托“經(jīng)濟增長階段理論”◎傳統(tǒng)社會階段◎為起飛創(chuàng)造條件階段◎起飛階段◎向成熟推進階段◎高額群眾消費階段◎追求生活質(zhì)量階段●理論評述二、哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型◎基本原理◎假設(shè)條件◎模型推導(dǎo)◎模型缺陷◎政策應(yīng)用第一節(jié)線性階段理論線性階段理論的主要代表人物是美國經(jīng)濟學(xué)家沃爾特·惠特曼·羅斯托。1960年，羅斯托出版的《經(jīng)濟成長階段》一書是當(dāng)時西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)界有代表性的著作。羅斯托在該書中提出，根據(jù)各國發(fā)展的歷史事實，每一個國家的經(jīng)濟發(fā)展都需要經(jīng)歷五個階段：傳統(tǒng)社會階段、為起飛創(chuàng)造條件階段、起飛階段、向成熟推進階段和高額群眾消費階段。他在1971年出版的《政治和增長階段》一書中又增加了第六個階段，即“追求生活質(zhì)量”階段。羅斯托的經(jīng)濟增長階段理論主要是以英國、美國的經(jīng)濟史為依據(jù)，吸收歷史學(xué)派的觀點而形成的。他的“起飛”理論直接利用了哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型，強調(diào)的主要條件仍然是資本形成問題。他的理論還明顯地受到馬爾薩斯人口理論和熊彼特創(chuàng)新理論的影響。返回目錄1、傳統(tǒng)社會階段：羅斯托把原始社會、奴隸社會和封建社會統(tǒng)稱為傳統(tǒng)社會，傳統(tǒng)社會階段是人類社會發(fā)展的最初形態(tài)。在這一階段，經(jīng)濟處于原始狀態(tài)，社會的主要產(chǎn)業(yè)部門是農(nóng)業(yè)；沒有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，整個社會生產(chǎn)力低下，人均收入僅夠維持生存；家族和氏族關(guān)系在社會組織中有很大作用，社會結(jié)構(gòu)僵化，阻礙經(jīng)濟變革。

傳統(tǒng)社會的結(jié)構(gòu)是在生產(chǎn)水平有限的情況下發(fā)展起來的，是以牛頓以前的科學(xué)技術(shù)和牛頓以前的對物質(zhì)世界的態(tài)度為基礎(chǔ)的。各階層結(jié)構(gòu)很少有上下流動性，宿命論是一種普遍的觀念。這種社會雖有形式不定的中央政治統(tǒng)治，但政治力量的中心是在各個地區(qū)，操縱在土地所有者手中，他們對中央統(tǒng)治者有很大的影響力。羅斯托認(rèn)為，舊中國的各個朝代、歐洲中世紀(jì)的各個國家都是傳統(tǒng)社會階段的代表。返回目錄2、為起飛創(chuàng)造條件階段：該階段是一個過渡階段，社會發(fā)展所需的各種條件正在逐步形成，發(fā)展的障礙正在逐漸被克服，但人均收入仍然增長緩慢。這一階段的主要特點是，新的科學(xué)技術(shù)正在應(yīng)用于農(nóng)業(yè)和工業(yè)，金融機構(gòu)開始出現(xiàn)，交通運輸狀況得到很大改進，商業(yè)范圍擴大。同時，中央集權(quán)的民族國家建立起來。這時候盡管生產(chǎn)效率低的生產(chǎn)方法還在運用，但新的方法開始出現(xiàn)，處于一種新舊交替和并存時期。這一階段的情況適用于中世紀(jì)處于崩潰的西歐，今天的大多數(shù)貧窮國家也處于這一階段。羅斯托認(rèn)為，政治因素在這一階段有特別重要的作用，這一時期需要有熱心于現(xiàn)代化的新的政治中堅力量來代替?zhèn)鹘y(tǒng)社會中那些以土地為基礎(chǔ)的中堅人物，反應(yīng)性民族主義是一種比經(jīng)濟動機更有力的政治動機。羅斯托認(rèn)為，投資率的提高，農(nóng)業(yè)、開采業(yè)和社會基礎(chǔ)資本等部門的變化，致力于現(xiàn)代化的中央集權(quán)的政府，是經(jīng)濟起飛最主要的三個前提條件。在這一階段中，整個社會超過最低消費水平的收入應(yīng)當(dāng)從那些將用于雇仆役、造別墅、建廟宇的地主手中，轉(zhuǎn)移到那些將用于辦交通、建工廠、蓋學(xué)校的企業(yè)家手中，以便提高投資率。同時，社會觀念也應(yīng)變革：全社會要重視基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)；倡導(dǎo)生產(chǎn)技術(shù)改革，鼓勵創(chuàng)新精神；重視對工作條件和工作方法的改進等。羅斯托還認(rèn)為，農(nóng)業(yè)和開采業(yè)生產(chǎn)力的迅速提高對過渡階段有重要意義。迅速發(fā)展的農(nóng)業(yè)有三方面的作用：一是為急劇增加的工業(yè)人口、城市人口提供口糧，節(jié)約進口糧食所需的外匯；二是為現(xiàn)代工業(yè)提供市場；三是為政府提供稅收和為現(xiàn)代部門提供資金。作為過渡時期特征的還有社會基礎(chǔ)資本的迅速積累。農(nóng)業(yè)、開采業(yè)和社會基礎(chǔ)資本部門為現(xiàn)代工業(yè)結(jié)構(gòu)提供了一個可持續(xù)存在的基礎(chǔ)。過渡時期對社會基礎(chǔ)資本的需要量很大，與一般投資相比，它具有回收時間長、需整筆投入、收益分散于整個社會而非投資者個人等特點，因此政府在積累社會基礎(chǔ)資本方面負有重要責(zé)任。返回目錄3、起飛階段：

這是經(jīng)濟發(fā)展的最關(guān)鍵階段，是經(jīng)濟發(fā)展過程中具有分水嶺意義的階段。羅斯托把起飛定義為一種工業(yè)革命，是一種發(fā)生在較短時期內(nèi)的在生產(chǎn)方法、經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)方面的重大性質(zhì)上的而非程度上的變化，是在一個社會歷史上具有決定意義的過渡階段。羅斯托將起飛階段和過渡階段進行了區(qū)分：第一，過渡時期變化是緩慢的，而起飛階段快速增長是一種正常的情況；第二，起飛階段意味著堅持現(xiàn)代化的人士已經(jīng)在社會、政治和文化等方面取得了勝利，而在過渡階段他們通常還要為這一勝利而斗爭；第三，在起飛階段，各種束縛經(jīng)濟成長的傳統(tǒng)力量已被最終消除。這一階段常持續(xù)二三十年。美國和法國的起飛階段發(fā)生在1830年后的30年中，德國是在1850年后的20年中，日本的起飛階段則發(fā)生在十九世紀(jì)的最后20年間。

最近幾十年，巴西、墨西哥、韓國、以色列等較發(fā)達的發(fā)展中國家似乎已經(jīng)進入和超越了起飛階段。羅斯托認(rèn)為，經(jīng)濟處于起飛階段有三個相互關(guān)聯(lián)、缺一不可的條件：①生產(chǎn)性投資率由國民收入的5％或不到5％增加到10％以上：②有一種或多種重要制造業(yè)部門成為主導(dǎo)部門；③出現(xiàn)一個有助于國內(nèi)籌集資金的政治、社會和制度結(jié)構(gòu)，以保證增長的持續(xù)性。條件一：如果投資與產(chǎn)量之比為3.5:1，人口增長率為1％，那么要使國民收入凈增2％，就必須有10.5％的投資率。為了達到10％以上的投資率，就要有充足的資金來源，羅斯托指出兩種途徑：一是通過收入控制權(quán)的轉(zhuǎn)移；二是使迅速發(fā)展的主導(dǎo)部門的利潤轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y。收入控制權(quán)的轉(zhuǎn)移主要有兩種方式：一是改變國內(nèi)收入的分配結(jié)構(gòu)，如以各種形式把原先歸于地主的收入轉(zhuǎn)移出來，通過現(xiàn)代稅制使收入由個人向政府轉(zhuǎn)移，通過通貨膨脹進行強制儲蓄，以及依靠銀行信貸系統(tǒng)集資；二是引進外資。利潤轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y也有兩種主要方式：一是靠迅速發(fā)展的出口部門的外匯收入換回機器設(shè)備等資本品；二是擴大對國內(nèi)制造而非國外制造的消費品的需求，以使收入更多地流到國內(nèi)企業(yè)家手中，并引起他們的再投資。返回目錄條件二：羅斯托一再強調(diào)主導(dǎo)部門在起飛階段中的關(guān)鍵性作用。他指出，在不同的國家中，起飛階段的主導(dǎo)部門是不一樣的，但盡管這樣，有四個因素在各個國家中都是不可缺少的：①社會對主導(dǎo)部門的有效需求必須有所擴大；②主導(dǎo)部門要具有新的生產(chǎn)作用，并擴大它們的生產(chǎn)設(shè)備；③必須有足夠的資本使主導(dǎo)部門得以起飛，并將大部分利潤重新投資；④主導(dǎo)部門必須能通過擴充和技術(shù)改進來促成其他部門的同樣行動。條件三：要視各國的具體情況而定。在英國，起飛所需要的制度是容許私人經(jīng)營工商業(yè)，國家則幫助私人企業(yè)去開辟海外市場和原料產(chǎn)地；在日本和德國，是國家直接投資建立國營企業(yè)，扶植私人投資，同時也幫助私人企業(yè)去開辟海外市場和原料產(chǎn)地。4、向成熟推進階段：該階段是經(jīng)濟起飛后的一個新階段，是一個持續(xù)進步的時期。成熟階段是經(jīng)濟表現(xiàn)出超出原有的、推動它的發(fā)動的各種工業(yè)之外的能力和吸取現(xiàn)代技術(shù)的最先進成果并且把這些成果有效率地應(yīng)用于自己很多種資源的時期。成熟階段的經(jīng)濟具有以下一些特征：一是新投資（新廠房、新設(shè)備投資）維持在相當(dāng)高的水平，投資率常保持在國民收入的10％～20％，使生產(chǎn)的增長經(jīng)常超過人口的增長；二是由于生產(chǎn)技術(shù)不斷改進，新工業(yè)加速發(fā)展，老工業(yè)趨于穩(wěn)定，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，工業(yè)向多樣化方向發(fā)展，新主導(dǎo)部門代替舊主導(dǎo)部門；三是經(jīng)濟在國際貿(mào)易中得到了它應(yīng)有的地位，即與它的資源潛力相適應(yīng)的地位。由于生產(chǎn)的增長，開發(fā)出新的出口商品，并產(chǎn)生新的進口需求，使經(jīng)濟在世界貿(mào)易中的地位和作用得到加強。

歷史上，發(fā)達國家用40年左右時間完成了這一階段，大多數(shù)發(fā)展中國家還沒有達到這一階段。該階段是一個資源多樣化的時期，經(jīng)濟增長超出了促成經(jīng)濟起飛部門的范圍，發(fā)展了有效生產(chǎn)種類繁多的各類商品的能力和技術(shù)。返回目錄5、高額群眾消費階段：在這一階段，技術(shù)工人在勞動力中的百分比和城市居民在總?cè)丝谥械陌俜直瘸噬仙厔?，?jīng)濟中越來越多的資源被用來生產(chǎn)耐用消費品和提供勞務(wù)。社會的注意力由供應(yīng)方面轉(zhuǎn)到需求方面，從生產(chǎn)問題轉(zhuǎn)到消費問題和最廣義的福利問題，通過各種途徑越來越多的資源用在社會福利和保障事業(yè)。這時，有三種目標(biāo)相互競爭資源和政治支持：一是追求國家在國際舞臺上的勢力和影響，把更多的資源用于軍事和外交；二是實現(xiàn)福利國家，用國家的力量來實現(xiàn)個人和社會的福利目標(biāo)；三是提高消費水平，使之超出在衣、食、住等基本需要之上。社會在這三種目標(biāo)之間進行選擇，結(jié)果將由每個進入成熟階段的社會的地理、資源、文化、信念及政治領(lǐng)導(dǎo)力量等來決定。高額群眾消費階段是一個富裕階段，收入水平的提高逐漸改變了人們的消費習(xí)慣。高額群眾消費階段有兩個特征：一是人均實際收入的提高使為數(shù)眾多的人可以在基本的衣、食、住需要之外追求更高水平的消費，汽車、各種家用電器等都獲得了廣泛的消費，社會福利和保障事業(yè)得到深入發(fā)展；二是勞動力結(jié)構(gòu)的改變不僅使城市居民在總?cè)丝谥械谋戎卦黾?，而且在辦公室工作或從事工廠熟練工作的人所占的比重也在增加。越來越多的資源將用于生產(chǎn)耐用消費品和在群眾性基礎(chǔ)上推廣服務(wù)業(yè)，與耐用消費品有關(guān)的部門成為經(jīng)濟的主導(dǎo)部門。返回目錄6、追求生活質(zhì)量階段：

羅斯托認(rèn)為，向這個新階段過渡是人類社會發(fā)展中又一個重大變化。在這一階段，主導(dǎo)部門已經(jīng)從耐用消費品的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移到以服務(wù)業(yè)為代表的與提高居民生活質(zhì)量密切相關(guān)的部門，如教育衛(wèi)生部門、住宅建設(shè)部門、文化娛樂部門和旅游部門等。它們提供的產(chǎn)品主要是勞務(wù)，而不是有形產(chǎn)品。高額群眾消費階段雖然提高了人們的消費水平，但也帶來了諸如環(huán)境污染、城市衰敗、犯罪增加、年輕人精神空虛厭倦等問題，而追求生活質(zhì)量階段正是要解決這些問題，讓一切有才能的人都有受教育的機會，使那些對工業(yè)化以后的社會現(xiàn)實不滿的人感到有可能在現(xiàn)存制度中解決各種問題。返回目錄羅斯托的經(jīng)濟增長階段理論曾一度引起人們的廣泛興趣，特別是他提出的起飛概念，幾乎成為不發(fā)達經(jīng)濟迅速取得發(fā)展的同義語。但從已有的經(jīng)濟發(fā)展資料來看，經(jīng)濟增長并沒有很快加速或減速的階段。許多經(jīng)濟學(xué)家證明，在一個相當(dāng)長的時期，人均實際產(chǎn)值的增長或多或少是按不變速度進行的。所以，把增長階段劃分為高增長或低增長階段，并把它們截然分開至少是與現(xiàn)有事實不符。增長是個連續(xù)的過程，至于究竟何時是一個階段的開始，何時又是一個階段的結(jié)束，人們會各執(zhí)己見，很難有相同的看法，甚至對是否有某個階段也會出現(xiàn)不同的觀點。值得注意的是，羅斯托把他論述經(jīng)濟增長階段的《經(jīng)濟成長階段》一書冠以“非共產(chǎn)黨宣言”的副標(biāo)題，妄稱“共產(chǎn)主義是過渡時期的一種病癥”，其政治傾向明顯。返回目錄

哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型是以英國經(jīng)濟學(xué)家羅伊·哈羅德（RoyF.Harrod）和美國經(jīng)濟學(xué)家伊夫塞·多馬（E.D.Domar）的名字命名的。

1948年，哈羅德出版《動態(tài)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》一書，提出了他的經(jīng)濟增長模型。多馬發(fā)表了《資本擴張、增長率和就業(yè)》（1946）、《擴張和就業(yè)》（1947）兩篇論文，提出與哈羅德模型基本相同的理論，因此他們的模型被合稱為哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型。這兩個經(jīng)濟增長模型的提出，標(biāo)志著當(dāng)代經(jīng)濟增長理論的產(chǎn)生。此后，許多經(jīng)濟學(xué)家提出的經(jīng)濟增長理論，大都是在該模型基礎(chǔ)上加以修正和擴充而發(fā)展起來的。返回目錄1、基本原理：

哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型的原理十分簡單。該模型認(rèn)為，每一個國家的經(jīng)濟都要替換已經(jīng)損壞的資本品（建筑、設(shè)備或其他物品）以使經(jīng)濟能夠按原有規(guī)模持續(xù)發(fā)展，所以必須把國民收入中的一部分節(jié)約下來。要使經(jīng)濟增長，不僅要替換原有的已經(jīng)損壞的資本品，還必須在現(xiàn)有的資本存量基礎(chǔ)上增加新的投資（凈投資）。假如在資本存量K和國民生產(chǎn)總值Y之間存在一種直接的經(jīng)濟聯(lián)系，如必須有每3元的資本才能生產(chǎn)1元的國民生產(chǎn)總值，那么任何以新投資增加的資本存量就會帶來國民生產(chǎn)總值的相應(yīng)增長。返回目錄2、假設(shè)條件：

哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型有一些假定：①社會的全部產(chǎn)品只有一種，全社會所有產(chǎn)品不是用作消費品就是用作投資品，故該模型又被稱為一個部門的增長模型；②儲蓄S是國民收入Y的函數(shù)，即S=sY，這里的s代表社會的儲蓄比例，即儲蓄在國民收入中所占的份額；③資本-產(chǎn)量比率（K/Y）、勞動-產(chǎn)量比率（L/Y）和資本-勞動比率（K/L）在增長過程中始終保持不變；④不存在技術(shù)進步，資本存量為K且沒有折舊；⑤規(guī)模報酬不變。返回目錄3、模型推導(dǎo)：

由于每一個經(jīng)濟都必須節(jié)約一部分國民收入用于儲蓄，因此一個經(jīng)濟的儲蓄S取決于經(jīng)濟的規(guī)模Y和儲蓄率s（即S=sY）。由于投資I是資本存量的變化（即I=△K），而資本存量K與國民經(jīng)濟的總產(chǎn)出Y之間的關(guān)系以k表示（即K/Y=k），新增資本與新增產(chǎn)出之間也存在這種關(guān)系（即△K/△Y=k），故I=△K=k△Y。由于凱恩斯主義經(jīng)濟理論認(rèn)為，經(jīng)濟活動要實現(xiàn)均衡儲蓄必須恒等于投資，即I≡S，根據(jù)以上推導(dǎo)該恒等關(guān)系可改寫為I=△K=k△Y=sY=S。根據(jù)該式可得出k△Y=sY，經(jīng)過整理可得到下式：這個方程就是哈羅德模型的基本方程，方程左側(cè)的△Y/Y實際上是國民生產(chǎn)總值的變化率或增長率。因此，該方程表明一個國家或一個經(jīng)濟的國民生產(chǎn)總值增長率（△Y/Y）與其儲蓄率（s）成正比，與其資本-產(chǎn)出比率（k）成反比，即一個國家的儲蓄率與其國內(nèi)生產(chǎn)總值增長存在正向經(jīng)濟關(guān)系，儲蓄越多其經(jīng)濟增長率就越高；在儲蓄固定的情況下，一個國家的資本-產(chǎn)出比率越高，其經(jīng)濟增長率就越低。

返回目錄

問題1：假設(shè)一個國家的資本-產(chǎn)出比率是3，儲蓄率是9％，那么這個國家的經(jīng)濟增長率應(yīng)該是多少？4、模型缺陷：◎問題一：“存在問題”。經(jīng)濟沿著均衡路徑增長的可能性是否存在，或經(jīng)濟活動是否存在一條均衡增長路徑。

由于實際增長率是許多各不相同的決策者的預(yù)期、決策和失誤等多種因素作用的結(jié)果，因此人們期望經(jīng)濟活動長期持久地按照“有保證的增長率”增長下去是不現(xiàn)實的。同時，還應(yīng)該考慮就業(yè)水平這一因素，說明實際增長率與勞動力增長率兩者之間的關(guān)系。要實現(xiàn)勞動力的充分就業(yè)，國民收入的增長率必須等于勞動力的增長率。實現(xiàn)充分就業(yè)均衡增長的可能性是存在的，但由于儲蓄比例、實際資本-產(chǎn)量比和勞動力增長率分別是由各不相同的若干因素獨立決定的，除非偶然的巧合，否則這種充分就業(yè)均衡增長的可能性是極小的。在一般情況下，經(jīng)濟很難按照均衡增長的路徑增長。◎問題二：“穩(wěn)定性問題”。經(jīng)濟活動一旦偏離了均衡增長路徑，其本身是否能夠自動向均衡增長路徑回歸。只有當(dāng)實際的資本-產(chǎn)量比等于合意的資本-產(chǎn)量比時，實際增長率才會等于有保證的增長率。如果實際增長率大于（或小于）有保證的增長率，那么實際的資本-產(chǎn)量比就會小于（或大于）合意的資本-產(chǎn)量比。一旦實際增長率大于（或小于）有保證的增長率，企業(yè)的固定資產(chǎn)和存貨就會少于（或多于）企業(yè)家所需要的數(shù)量。這會促使企業(yè)家增加（或減少）訂貨，增加（或減少）投資，從而使實際產(chǎn)量水平進一步提高（或降低），使實際增長率與有保證的增長率之間的缺口變得更大。

實際增長率與有保證的增長率之間一旦發(fā)生了偏差，經(jīng)濟活動不僅不能自我糾正，而且還會產(chǎn)生更大的偏離。這個結(jié)論被稱為哈羅德的“不穩(wěn)定原理”。返回目錄5、政策應(yīng)用：◎理論貢獻：

第一，它將凱恩斯的理論動態(tài)化、長期化，并重點闡明了投資的雙重作用，從而發(fā)展了凱恩斯理論，并奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的基礎(chǔ)。第二，它說明了經(jīng)濟波動的原因和實現(xiàn)經(jīng)濟長期、穩(wěn)定、均衡增長的條件，并將復(fù)雜的經(jīng)濟增長理論簡單化、模型化，為人們研究經(jīng)濟增長問題提供了新思路。第三，它強調(diào)了資本積累（表現(xiàn)為儲蓄率或投資率)在經(jīng)濟增長中的重要作用。第四，它闡明了國家干預(yù)和實行調(diào)控在促進經(jīng)濟增長中的必要性，為政府制定宏觀經(jīng)濟政策及經(jīng)濟計劃提供了理論依據(jù)和方法?！蛘邔嵺`：

根據(jù)哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型，經(jīng)濟增長的訣竅就是想辦法提高經(jīng)濟中的儲蓄和投資。在大多數(shù)發(fā)展中國家，經(jīng)濟發(fā)展的主要障礙就是這些國家比較低的儲蓄率或投資率，即比較低的資本形成水平。如果一個國家希望自己的經(jīng)濟增長率達到7％，那么它就必須使自己經(jīng)濟的儲蓄率或投資率達到21％。如果這個國家的儲蓄率只能達到15％，它又希望達到7％的經(jīng)濟增長率，那么這個經(jīng)濟就需要通過外援來填補儲蓄缺口。雖然許多發(fā)展中國家有較高的儲蓄率，也接受了不少外國投資和外國援助，但其經(jīng)濟仍然不能擺脫長期停滯的狀態(tài)。這主要是因為，雖然資本是經(jīng)濟增長的必要條件，但并不是有了投資就一定能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟增長。經(jīng)濟增長除了需要滿足資本的條件以外，還必須滿足一系列結(jié)構(gòu)的、制度的和觀念上的條件。返回目錄一、劉易斯的二元經(jīng)濟模型◎基本假設(shè)◎模型內(nèi)容◎理論評價二、拉尼斯-費景漢模型◎基本假設(shè)◎模型內(nèi)容◎理論評價三、喬根森模型◎基本假設(shè)◎模型內(nèi)容◎主要特點四、托達羅模型◎模型內(nèi)容◎基本特征◎政策建議第二節(jié)結(jié)構(gòu)變動模型

結(jié)構(gòu)變動模型又稱結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模型。所謂結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換是指由于國民生產(chǎn)總值連續(xù)增長而必然引起的經(jīng)濟和制度結(jié)構(gòu)的一系列變化，包括物質(zhì)資本和人力資本的積累，需求、生產(chǎn)、貿(mào)易、就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，以及與此密切相關(guān)的城市化、人口增長和收入分配變化等社會經(jīng)濟過程。在發(fā)展中國家，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換一般是指國民經(jīng)濟怎樣從一個僅能維持生存的、傳統(tǒng)的、以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟向一個現(xiàn)代的、更為城市化的和更加工業(yè)化的經(jīng)濟過渡的問題。二元經(jīng)濟模型認(rèn)為發(fā)展中國家的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門存在勞動邊際生產(chǎn)率為零的隱蔽性失業(yè)，農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)業(yè)部門之間存在著工資差別，經(jīng)濟機制把勞動力從低工資的農(nóng)業(yè)部門推向高工資的非農(nóng)業(yè)部門，結(jié)果提高了農(nóng)業(yè)部門的工資水平，增加了非農(nóng)業(yè)部門的就業(yè)和產(chǎn)出，最終傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門之間的經(jīng)濟差別被消除并達到充分就業(yè)。返回目錄1、基本假設(shè)：◎傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門：劉易斯認(rèn)為，發(fā)展中國家由資本主義部門和非資本主義部門組成，是一個二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。資本主義部門以現(xiàn)代工業(yè)為代表，其中的企業(yè)追求利潤最大化，受短期內(nèi)勞動和資本邊際收益遞減規(guī)律制約，資本家將獲得的大部分利潤用于儲蓄和投資。工業(yè)部門存在持續(xù)的技術(shù)進步，勞動生產(chǎn)力迅速提高，其就業(yè)水平和生產(chǎn)量由勞動邊際生產(chǎn)力等于實際工資水平的交點決定。非資本主義部門以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為代表，生產(chǎn)的產(chǎn)品大部分用于部門內(nèi)部消費，生產(chǎn)投資少到可以忽略不計，且不存在工資勞動者。農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)方式落后，勞動生產(chǎn)率低下，技術(shù)進步處于停滯狀態(tài)，人均收入維持在生存水平，僅能保證人口的再生產(chǎn)。該部門人口過渡膨脹，存在大量邊際產(chǎn)值為零的勞動力（即剩余勞動力）?！虿块T工資和勞動供給：

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的平均收入等于維持生產(chǎn)所需要的最低費用，因為只要人均收入水平超過維持最低生存費用水平就會刺激人口的增長，使傳統(tǒng)部門在人均收入等于最低生存費用水平上達到均衡。現(xiàn)代工業(yè)部門的實際工資水平也保持不變，由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門僅能維持最低生存費用的平均收入水平乘以一個百分比得到。這是因為：第一，城市生活費用比農(nóng)村高，城市居民要支付較高的水費、房租和交通費等；第二，從農(nóng)村流入城市就業(yè)的勞動力需要部分收入來彌補心理上的不適應(yīng)或心理成本，即從自由、散漫的工作和生活轉(zhuǎn)變?yōu)楣?jié)奏高、受約束的生活和工作環(huán)境引起的不適應(yīng)；第三，引誘勞動力從農(nóng)村進入城市的需要；第四，城市工業(yè)部門工會力量的作用使得工資水平上升。由于發(fā)展中國家的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門存在大量的剩余勞動力，勞動力供給遠遠超過勞動力需求，而現(xiàn)代工業(yè)部門工資水平又超過傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的收入水平，只要工業(yè)部門擴大生產(chǎn)規(guī)模，就可以按現(xiàn)行不變的工資水平雇傭到所需的勞動力，即發(fā)展中國家工業(yè)擴張的勞動力供給是無限的。

劉易斯認(rèn)為，經(jīng)濟發(fā)展的過程就是通過不斷擴大現(xiàn)代工業(yè)部門，為傳統(tǒng)部門剩余勞動力提供就業(yè)機會的過程。只有當(dāng)傳統(tǒng)部門的剩余勞動力全部被吸收，發(fā)展中國家才能擺脫貧困，實現(xiàn)經(jīng)濟起飛。返回目錄2、模型內(nèi)容：在OW工資水平下，來自農(nóng)村的勞動供給是無限（有完全彈性）的，可用WS線表示勞動供給曲線。橫軸表示勞動數(shù)量，縱軸表示實際工資或勞動邊際產(chǎn)品，OA表示農(nóng)業(yè)部門維持最低生活水平的實際收入水平，OW表示工業(yè)部門的實際工資水平。假定工業(yè)部門在未擴大的初始階段資本固定為K1，此時若逐漸增加勞動的投入，按照報酬遞減規(guī)律，勞動邊際生產(chǎn)率將逐步降低，形成勞動邊際生產(chǎn)率曲線（即勞動力需求曲線）。根據(jù)利潤最大化的決策原則，工業(yè)部門將雇傭工人直到勞動邊際產(chǎn)品與工業(yè)實際工資相等時為止，即勞動供給曲線與勞動需求曲線的交點F（均衡點）。此時，雇傭的勞動數(shù)量為OL1，工業(yè)部門的總產(chǎn)量為ODlFL1的面積，付出的工資總量為矩形OWFLl的面積，剩余產(chǎn)出（即利潤量）為D1FW的面積。資本家把利潤再投資形成資本，資本量則由K1增加為K2，勞動邊際生產(chǎn)率也將提高，勞動邊際產(chǎn)品曲線向右上方移動，與勞動供給曲線WS的交點變?yōu)镚（新的均衡點）。此時，雇傭的勞動數(shù)量為OL2，工業(yè)部門的總產(chǎn)量擴大為OD2GL2，付出的工資總量為OWGL2，剩余產(chǎn)出即利潤量為D2GW。資本家把利潤再投資形成資本……如此循環(huán)往復(fù)：資本量增大，勞動生產(chǎn)率提高，勞動力流向工業(yè)部門的規(guī)模擴大，工業(yè)利潤增加……。這一過程直到農(nóng)業(yè)部門剩余勞動全部流動到工業(yè)部門為止。當(dāng)剩余勞動消失（到達S點）后，農(nóng)業(yè)的勞動邊際生產(chǎn)率將要提高，農(nóng)業(yè)勞動者的收入也隨之提高。此時，工業(yè)部門要想得到更多的農(nóng)業(yè)勞動力，就不得不提高工資水平，與農(nóng)業(yè)部門競爭，再也不能得到無限剩余勞動的供給，勞動供給將向右上方上升，如虛線SS′。劉易斯把發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展劃分為兩個階段：第一階段是勞動無限供給之時，資本稀缺，勞動過剩，勞動者的收入取決于其維持生存所需的生活資料價值，資本積累所產(chǎn)生的剩余全部歸資本家所有；第二階段是當(dāng)剩余勞動被吸收完畢之時，這時所有生產(chǎn)要素都稀缺，工人和農(nóng)民的收入都取決于其勞動邊際生產(chǎn)率。返回目錄3、理論評價：◎主要貢獻：劉易斯兩部門經(jīng)濟發(fā)展模型的建立，首創(chuàng)了經(jīng)濟發(fā)展研究的二元結(jié)構(gòu)分析方法，開辟了研究發(fā)展中國家經(jīng)濟的一個新思路。他敏銳地把握到發(fā)展中國家的二元結(jié)構(gòu)特征，在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的背景下理解儲蓄、就業(yè)和發(fā)展問題，因而對當(dāng)代發(fā)展中國家現(xiàn)實更有解釋力。劉易斯模型啟發(fā)了人們認(rèn)識當(dāng)代發(fā)展中國家控制人口增長率的深遠含義。發(fā)展中國家高人口增長率不斷增加著過剩勞動力，如果資本積累速度趕不上剩余勞動力增加速度，那么經(jīng)濟到達轉(zhuǎn)折點進入第二發(fā)展階段的時間將會延遲，經(jīng)濟將持續(xù)停留在低水平甚至停滯的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。因此，在提高資本積累率的同時，有必要控制人口增長率，保證經(jīng)濟能持續(xù)進步和人均產(chǎn)出提高?！虼嬖趩栴}：第一，模型認(rèn)為工業(yè)部門對農(nóng)業(yè)部門的依賴只是勞動力的供給，農(nóng)業(yè)部門落后和貧困不會成為經(jīng)濟發(fā)展的障礙。但傳統(tǒng)部門對現(xiàn)代部門發(fā)展的意義不只是勞動力的供給，而首先是為其全體人口提供糧食。如果糧食供應(yīng)落后于就業(yè)增長對糧食產(chǎn)生的需求，以工業(yè)品表示的農(nóng)產(chǎn)品價格就會上升，工資水平就會隨之上升，其結(jié)果不僅僅是利潤率的下降，儲蓄和積累的減少，剩余勞動力轉(zhuǎn)移進程也將減緩而無法進入轉(zhuǎn)折點。第二，模型暗含假定現(xiàn)代工業(yè)部門吸收勞動和創(chuàng)造就業(yè)的速度與現(xiàn)代工業(yè)部門資本積累的速度成比例。資本積累速度越快，現(xiàn)代工業(yè)部門增長速度就越快，其創(chuàng)造的就業(yè)數(shù)量就越多。但如果資本家的投資投向資本密集型部門，再投資吸收的農(nóng)村剩余勞動力將明顯減少。

第三，模型假定農(nóng)村存在大量的剩余勞動力，城市是一種充分就業(yè)狀態(tài)。但許多發(fā)展中國家的實際情況卻恰恰相反，城市中存在著數(shù)量巨大的失業(yè)人口，而農(nóng)村中的一般失業(yè)人口沒有那么多。第四，模型假定發(fā)展中國家現(xiàn)代工業(yè)部門的工人工資在農(nóng)村剩余勞動力沒有完全被吸收前是固定不變的。但在許多發(fā)展中國家，工資都有隨時間上升的趨勢。即使城市失業(yè)率不斷上升，農(nóng)村中的勞動邊際生產(chǎn)率很低、甚至為零，工人的工資仍會上升。第五，模型只注重現(xiàn)代部門供給方面的分析，認(rèn)為資本主義部門發(fā)展的唯一約束是儲蓄。只要有足夠的儲蓄，現(xiàn)代部門就能夠不斷擴張，創(chuàng)造足夠的勞動需求，剩余勞動就可以被吸收完畢。劉易斯沒有看到總需求不足可能成為現(xiàn)代部門增長的一個重要約束條件。

返回目錄1、基本假設(shè)：◎經(jīng)濟發(fā)展的三個階段：蘭尼斯和費景漢把經(jīng)濟發(fā)展過程分為三個階段：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟和成熟經(jīng)濟。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)占壓倒優(yōu)勢地位，其他經(jīng)濟活動或與農(nóng)業(yè)有直接聯(lián)系，如鐵匠直接為農(nóng)業(yè)提供生產(chǎn)工具，或是建立在農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剩余或農(nóng)業(yè)剩余勞動基礎(chǔ)上，如貴族的奢侈消費、教堂建設(shè)、供養(yǎng)軍隊等等。

二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟中，一個巨大的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和一個生機勃勃的現(xiàn)代工業(yè)部門非對稱性并存。農(nóng)業(yè)部門的主要投入是土地和勞動力，資本投入微不足道。工業(yè)部門由追求利潤最大化的企業(yè)組成，大量使用資本。二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟最關(guān)心的是通過生產(chǎn)結(jié)構(gòu)急劇變動吞噬和消滅傳統(tǒng)部門。成熟經(jīng)濟中，整個社會經(jīng)濟商業(yè)化，所有的生產(chǎn)者都是追求利潤最大化的資本主義經(jīng)營者。

◎制度工資和農(nóng)業(yè)剩余：發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)部門的收入分配是由一系列環(huán)境和制度因素所決定，包括土地耕種制度、大家族結(jié)構(gòu)、共同體對個人生存負有責(zé)任的一致性認(rèn)識等。地主付給佃農(nóng)的是一個由制度因素所決定的不變工資，相當(dāng)于維持生存所需的最低費用，與農(nóng)業(yè)勞動的平均勞動生產(chǎn)率相近。假定制度工資不變，農(nóng)業(yè)部門將一直維持自身的基本消費標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)業(yè)部門總產(chǎn)出滿足本部門人口的消費需要后的余額就是農(nóng)業(yè)剩余。由于在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟社會中存在一個由社會條件決定的技術(shù)進步率，當(dāng)技術(shù)進步速度大于人口增長速度時，農(nóng)業(yè)剩余就會出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)部門中雙重剩余的出現(xiàn)是工業(yè)化開始的基本前提條件。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟社會中存在著某些使技術(shù)進步率下降的力量（如農(nóng)業(yè)社會中存在農(nóng)業(yè)剩余非生產(chǎn)性消費的傾向），必須要有制度的重新安排。◎剩余勞動和偽裝失業(yè)：

ORCX是二元經(jīng)濟中農(nóng)業(yè)部門的邊際勞動生產(chǎn)率曲線。其中，凹進部分ORC表示從右向左移動時農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)率遞減，而XC部分的邊際產(chǎn)品等于零。超過OD單位的農(nóng)業(yè)勞動力（AD）都是過剩的，其退出不會影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，這部分勞動人口被稱為剩余勞動力。農(nóng)業(yè)勞動力AP則被定義為偽裝的失業(yè)者，包括邊際生產(chǎn)率為零的剩余勞動力（AD）和邊際產(chǎn)量低于不變制度工資（R點以左）且大于零的人（DP）。返回目錄2、模型內(nèi)容：圖4.2（a）表示工業(yè)部門。其中，橫軸OW量度工業(yè)勞動，縱軸OP量度工人的邊際生產(chǎn)率和工資。邊際生產(chǎn)率曲線即勞動需求曲線dpf與水平的勞動供給曲線Sp'相交于p，決定工業(yè)部門的勞動就業(yè)為OG'。勞動供給曲線由兩部分構(gòu)成：水平的Sp'與上升的p'S'，p'為轉(zhuǎn)折點。拉尼斯和費景漢接受劉易斯的觀點，認(rèn)為一旦勞動供給曲線由水平變?yōu)樯仙?，無限的勞動供給就終止了，勞動像資本一樣開始成為稀缺要素，勞動力轉(zhuǎn)移過程結(jié)束。但他們的模型與劉易斯模型相比又有發(fā)展，他們認(rèn)為，只有在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高，勞動力轉(zhuǎn)移速度高于人口增長速度時，這個轉(zhuǎn)折點才能達到。與劉易斯的看法不同，在拉尼斯-費景漢模型中，勞動力再配置的范圍和速度除了取決于工業(yè)資本存量的增長速度外，還取決于工業(yè)創(chuàng)新的強度和偏向。因此，當(dāng)工業(yè)部門資本存量增加，創(chuàng)新強度大，勞動偏向高時，工人的邊際生產(chǎn)率曲線將向右上方移動。隨著資本積累和創(chuàng)新的進步，勞動邊際生產(chǎn)率曲線從dpf移到d'p'f'，進而移到d''p''f''等。

拉尼斯和費景漢把勞動力轉(zhuǎn)移過程分為三個階段：第一階段是邊際生產(chǎn)率等于零的區(qū)域（AD）。當(dāng)多余勞動力開始從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)入工業(yè)部門，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出不受任何影響，這時會產(chǎn)生農(nóng)業(yè)剩余，它等于農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出與農(nóng)民消費之差，正好滿足轉(zhuǎn)入工業(yè)部門的勞動力對糧食的需求。此時農(nóng)業(yè)部門的人均收入沒變，工業(yè)部門的工資也保持不變，當(dāng)多余勞動力轉(zhuǎn)移完畢，經(jīng)濟發(fā)展進入第二個階段。第二階段是邊際生產(chǎn)率為正數(shù)但低于制度工資的區(qū)域（DP）。當(dāng)這部分勞動力開始轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出就會下降，而剩下的農(nóng)民的消費仍和從前一樣多，這時提供給工業(yè)部門的農(nóng)產(chǎn)品就不足以按不變制度工資來供養(yǎng)工業(yè)部門的勞動者，即人均農(nóng)業(yè)剩余降到制度工資以下。因此，經(jīng)濟中開始出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品短缺，由此引起糧價和工業(yè)部門的工資上漲。在這一階段，勞動力轉(zhuǎn)移越多，糧價越高，工業(yè)貿(mào)易條件越下降，故兩個階段的交界處為短缺點。第三階段是勞動邊際生產(chǎn)率大于不變制度工資的區(qū)域（PO）。只要農(nóng)業(yè)中還有偽裝失業(yè)者存在，制度決定的工資水平AS就保持不變。隨著總勞動力在這兩個部門間的不斷配置，不變制度工資將繼續(xù)維持，直到AP單位的勞動力全部移出農(nóng)業(yè)部門為止。過U點后，實際工資曲線開始沿著MPPL曲線UV上升。在第三階段，勞動的邊際生產(chǎn)率大于社會決定的不變制度工資水平，由社會道德決定并通過家族制度執(zhí)行的不變制度工資在市場競爭力量的壓力下受到破壞。此時，農(nóng)業(yè)部門變得商業(yè)化了，故第三個階段的起點又被稱為商業(yè)化點。返回目錄3、理論評價：。①他們認(rèn)為二元經(jīng)濟中的農(nóng)業(yè)部門不僅為現(xiàn)代工業(yè)部門提供所需的勞動力，還為其提供農(nóng)業(yè)剩余，故應(yīng)該注重農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)進步和發(fā)展。這個觀點糾正了劉易斯忽視農(nóng)業(yè)部門發(fā)展和整個經(jīng)濟的糧食供給的問題，被認(rèn)為是對劉易斯模型的最重要改進。②他們不僅指出農(nóng)業(yè)部門技術(shù)進步是解決糧食短缺的根本途徑，還指出農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門的平衡發(fā)展是成功實現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵之一。這種對農(nóng)業(yè)部門自身發(fā)展意義和兩部門平衡發(fā)展重要性的認(rèn)識，是對劉易斯模型的超越。③蘭尼斯-費景漢模型系統(tǒng)研究了技術(shù)進步類型對工業(yè)部門就業(yè)增長的影響，提出發(fā)展中國家應(yīng)注重引進和鼓勵具有勞動使用密集偏向的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的政策，對發(fā)展中國家有重要指導(dǎo)意義。蘭尼斯-費景漢模型的主要不足是沒有考慮和分析發(fā)展中國家的城市失業(yè)問題和現(xiàn)代工業(yè)部門發(fā)展中來自有效需求方面的約束。這些缺陷是從劉易斯模型中繼承下來的，反映了他們都同樣受古典經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)的影響。返回目錄1、基本假設(shè)：

喬根森沿用劉易斯發(fā)展中國家二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的模型，把國民經(jīng)濟分為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代工業(yè)兩大部門。農(nóng)業(yè)被假定沒有資本積累，只投入勞動與土地，而土地被假定為固定的，因而農(nóng)業(yè)產(chǎn)出惟一是勞動的函數(shù)。工業(yè)產(chǎn)出是資本與勞動的函數(shù)，土地不作為一個要素。此外，兩個部門的生產(chǎn)都被假定隨時間而自動增加。不增加要素而增加產(chǎn)出的現(xiàn)象，歸之為技術(shù)進步。技術(shù)進步被假定是中性的。返回目錄2、模型內(nèi)容：喬根森認(rèn)為，一個社會存在著一個固定的、在現(xiàn)有制度和醫(yī)學(xué)水平上能夠達到的生理最大人口增長率，在達到最大人口增長率以前，總?cè)丝谠鲩L率將隨人均糧食產(chǎn)出的增長而增長。他把人口增長率達到生理最大量時的最低人均糧食產(chǎn)出稱為臨界人均收入水平。當(dāng)人均糧食產(chǎn)出大于臨界人均收入水平時，人均糧食消費不變且等于臨界人均收入水平，這樣便產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)剩余。農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)生使一部分人口可從土地上分離出來，農(nóng)業(yè)勞動力開始向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移。農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移的規(guī)模與農(nóng)業(yè)剩余的規(guī)模相適應(yīng)，農(nóng)業(yè)剩余在總農(nóng)業(yè)產(chǎn)出中的比例等于工業(yè)部門的勞動力在總?cè)丝谥械谋壤?。喬根森指出，不存在達到持續(xù)經(jīng)濟增長所需的臨界最小資本量，只要有一個持續(xù)且上升的農(nóng)業(yè)剩余，農(nóng)業(yè)人口會不停流入城市工業(yè)部門，工業(yè)部門就會蓬勃發(fā)展下去。兩個部門的工資水平都取決于技術(shù)進步率和資本積累率。由于技術(shù)進步率和資本積累率總是提高的，因此工資水平不是固定的，而是上升的。喬根森把他的模型稱為新古典模型，而把劉易斯、拉尼斯-費景漢模型稱為古典模型。兩者的區(qū)別：在古典模型中，實際工資率被假定是按農(nóng)業(yè)收入固定的，現(xiàn)代工業(yè)可以以一個固定的工資率無限地獲得勞動力；在新古典模型中，實際工資率總是不斷上升的，上升的幅度主要取決于兩個部門的技術(shù)進步率和資本積累率，偽裝的失業(yè)被假定是不存在的。返回目錄3、主要特點：①喬根森認(rèn)為，農(nóng)業(yè)部門不存在邊際生產(chǎn)率等于零和低于實際工資的無限剩余勞動力。勞動力轉(zhuǎn)移不是以剩余勞動力為前提，而是以農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品出現(xiàn)為物質(zhì)基礎(chǔ)。如果沒有農(nóng)業(yè)剩余勞動生產(chǎn)物，所有人都必須從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)養(yǎng)活自己，只有農(nóng)業(yè)有了剩余生產(chǎn)物，才能有一部分勞動力從土地上被釋放出來，參加工業(yè)生產(chǎn)。②喬根森模型也否定了工資水平是不變的觀點，由于決定工資水平的兩個因素——技術(shù)進步率和資本積累率都是提高的，因而他認(rèn)為工資水平也是不斷上升的。③喬根森認(rèn)為，人口增長是由經(jīng)濟增長決定的。經(jīng)濟增長會引起人口增長，但人口增長一旦達到其最大生理界限，增長率就會固定下來。而經(jīng)濟會繼續(xù)增長并超過人口的增長，農(nóng)業(yè)剩余生產(chǎn)物也將隨之?dāng)U大。返回目錄

④喬根森認(rèn)為，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，農(nóng)業(yè)勞動力之所以持續(xù)地轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，不是由于剩余勞動力的存在，而是由于消費需求結(jié)構(gòu)的必然變化，人們對糧食的需求是有限的，而對工業(yè)品的需求是相對無限的。喬根森模型強調(diào)農(nóng)業(yè)和技術(shù)進步在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，強調(diào)市場機制在勞動力轉(zhuǎn)移過程中的作用，否定了工資水平固定不變的觀點，這些論點較之劉易斯模型、拉尼斯-費景漢模型是一個進步，但他認(rèn)為經(jīng)濟發(fā)展一定大于人口增長的說法并非總是如此。1、模型內(nèi)容：托達羅認(rèn)為，人口遷移過程是人們對城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異，而不是實際收入差異做出的反應(yīng)。預(yù)期收入是按照城鄉(xiāng)工作之間的實際收入差異和一個新遷移者獲得一份城市工作的可能性來衡量。一個農(nóng)業(yè)勞動者是否遷入城市，不僅要考慮城鄉(xiāng)收入的差異，還要看城市就業(yè)率或失業(yè)率，即要看他是否能在城市中找到工作。由于發(fā)展中國家長期遭受失業(yè)問題困擾，普通遷移者不能期望立刻獲得一份報酬較高的城市工作，他在做遷移決策時，必須考慮很長時間內(nèi)失業(yè)或就業(yè)不足的可能性和風(fēng)險。人口流動也是經(jīng)濟現(xiàn)象，對于一個遷移者，盡管城市存在很高的失業(yè)率，他做出向城市遷移的決策仍然是理性的，因為其預(yù)期的城市收入高于留在農(nóng)村的實際收入。人口流動起著使農(nóng)村和城市預(yù)期收入相等的均衡作用，而不是在競爭模型里那樣使城市和農(nóng)村工資率相等。傳統(tǒng)人口流動模型認(rèn)為，人們或者在先進的現(xiàn)代工業(yè)部門就業(yè)，或者在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門就業(yè)。托達羅卻指出，在城市中與少數(shù)先進的現(xiàn)代工業(yè)部門并存的，是為數(shù)眾多的小商店和路邊小廠。這些小行業(yè)和小部門，吸納了大量就業(yè)人口，構(gòu)成了現(xiàn)實經(jīng)濟中一種重要的就業(yè)形式。這些小行業(yè)和小部門多是填補被現(xiàn)代工業(yè)部門（正規(guī)部門）認(rèn)為是無利可圖的市場空缺，其運作和組織形式具有很大靈活度和易變性，被稱為非正規(guī)部門。非正規(guī)部門就業(yè)的概念更真實地反映了發(fā)展中國家的人口流動，人們在由農(nóng)村進入城市時，往往難以一步到位地進入正規(guī)部門就業(yè)，而更多地是先被非正規(guī)部門吸納。托達羅人口流動模型實際上討論了三個部門的就業(yè)（農(nóng)業(yè)部門、城市正規(guī)部門和城市非正規(guī)部門），所以該模型又被稱為三部門模型。假設(shè)經(jīng)濟中只有農(nóng)村農(nóng)業(yè)和城市制造業(yè)兩個部門。在圖4.3中，向右下方傾斜的曲線AA‘，表示農(nóng)業(yè)部門的勞動需求（勞動邊際產(chǎn)品曲線），MM’表示制造業(yè)部門的勞動需求（自右至左讀數(shù)），橫軸OAOM表示總勞動力。在一個新古典型的、具有靈活工資和充分就業(yè)的市場經(jīng)濟中，均衡工資將確立在WA*=WM*水平，這時農(nóng)業(yè)部門雇用的勞動力為OALA*。城市制造業(yè)部門雇用的勞動力為OMLM*，從而所有可利用的勞動力全部得到就業(yè)。假設(shè)城市工資水平為M，且M＞W(wǎng)A*，如果不存在失業(yè)，則城市部門可吸納就業(yè)人數(shù)為OMLM，而OALM數(shù)量勞動力會留在農(nóng)業(yè)部門。此時，農(nóng)業(yè)部門工資為WA**，且WA**＜WA*。由于M＞W(wǎng)A**，如果勞動力可以自由流動，則在收入差異的引誘下，將會出現(xiàn)鄉(xiāng)-城人口流動。返回目錄由于就業(yè)人數(shù)有限，不是每一個涌入城市的勞動力都會被雇用。如果以制造業(yè)部門的就業(yè)量LM同城市總勞動力LUS之比表示農(nóng)村勞動力找到一份有利可圖城市工作的機會（概率），則有等式：此時，農(nóng)業(yè)部門實際收入與城市預(yù)期收入相等，潛在遷移者不在乎工作地點，農(nóng)民選擇無差異，而曲線qq′表示這些無差異點的軌跡。新的失業(yè)均衡點出現(xiàn)在Z點，城鄉(xiāng)實際工資差距為M－WA，OALA個勞動力仍然留在農(nóng)業(yè)部門，而OMLM個勞動力則有現(xiàn)代（正規(guī)）部門工作，并領(lǐng)取工資M，其余的勞動力LALM要么失業(yè)，要么從事低收入的非正規(guī)部門的勞動。這不僅可以解釋城市失業(yè)存在的原因，還可以解釋盡管存在著高失業(yè)，但鄉(xiāng)-城人口流動仍持續(xù)不斷的這種現(xiàn)象具有個人經(jīng)濟合理性。2、基本特征：①促進人口流動的基本力量是相對收益和成本的理性經(jīng)濟考慮。這種考慮主要是經(jīng)濟因素，但也包括心理因素。②遷移決策取決于預(yù)期的而不是現(xiàn)實的城鄉(xiāng)實際工資差異。其中，預(yù)期的差異是由實際的城鄉(xiāng)工資差異和在城市部門成功地獲得就業(yè)機會的概率這兩個變量之間的相互作用決定的。③獲得城市就業(yè)機會的概率與城市就業(yè)率成正比，而與城市失業(yè)率成反比。④人口流動率超過城市工作機會的增長率不僅是可能的，而且是合理的。即使在城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異很大的條件下，情況也是如此。因此，在大多數(shù)發(fā)展中國家，城市的高失業(yè)率是城鄉(xiāng)經(jīng)濟機會嚴(yán)重不平衡的必然結(jié)果。返回目錄3、政策建議：①應(yīng)當(dāng)盡量減輕因發(fā)展戰(zhàn)略偏重城市而引起的城鄉(xiāng)就業(yè)機會的不平衡。由于假定遷移者是對預(yù)期收入差異做出反應(yīng)，如果聽任城市工資率的增長速度一直快于農(nóng)村平均收入的增長速度，則盡管城市失業(yè)狀況不斷加劇，但人口流動仍會愈演愈烈。人口大量涌入城市，不僅會引起城市的許多社會經(jīng)濟問題，而且最終還會造成農(nóng)村勞動力短缺的問題。這些社會成本可能會超過個人的遷移收益。②創(chuàng)造城市就業(yè)機會不足以解決城市失業(yè)問題。托達羅認(rèn)為，由于假定人口流動率與城市較高的工資和較高的就業(yè)機會成正比。因此，在任何既定的城鄉(xiāng)工資差異為正的情況下，較高的城市就業(yè)率將會擴大預(yù)期的城鄉(xiāng)收入差異從而導(dǎo)致更高的人口流動率。那些旨在減少城市失業(yè)的政策，不僅可能會導(dǎo)致更高水平的城市失業(yè)，而且會因誘發(fā)遷移而造成低水平的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出。③中、高等教育事業(yè)的投資要適度，不應(yīng)盲目擴大。在大量農(nóng)村勞動力流入城市的情況下，城市中的用人單位常常會抬高學(xué)歷門檻，以所受教育水平的高低遴選雇工，本來小學(xué)或中學(xué)水平就可做的工作，卻錄用具有中等或高等教育水平的人。于是，對于農(nóng)村中受教育程度越高的人來說，他們所預(yù)期的城鄉(xiāng)收入差異越大，就越向往高收入而進入城市，而結(jié)果是他們在城市中成為知識失業(yè)者，使政府對中等和高等教育事業(yè)的投資變成閑置投資。

④要適當(dāng)控制工資補貼和政府啟用人員的數(shù)量。如果政府只考慮增加就業(yè)機會，而隨意給啟用單位以工資補貼或增加錄用人員，其結(jié)果將擴大預(yù)期的城鄉(xiāng)收入差距，助長農(nóng)村人口流入城市的盲目性。

⑤要從城市就業(yè)的需求和供給兩個方面考慮制定綜合性政策，擺脫只重視城市的偏見，對農(nóng)村發(fā)展予以關(guān)注。

返回目錄一、基本觀點二、代表性模型◎新殖民主義依附模型◎錯誤示范模型三、“中心-外圍”理論◎基本內(nèi)容◎主要批評◎修正發(fā)展第三節(jié)國際依附理論

20世紀(jì)70年代初，石油危機的爆發(fā)，發(fā)展中國家處于一種更加不利的國際經(jīng)濟和政治地位。在這種情況下，國際依附理論在發(fā)展中國家的知識界獲得越來越多的支持。國際依附理論認(rèn)為，發(fā)展中國家的不發(fā)達主要是受各種經(jīng)濟、政治和制度上的僵化和不靈活所困擾。這種僵化不僅來自國內(nèi)，而且也來自國外。在世界經(jīng)濟中，發(fā)展中國家實際上處于一種依附地位，第三世界的不發(fā)達和不發(fā)達狀態(tài)的繼續(xù)存在實際上是窮富高度不平等的國際資本主義制度歷史演進的結(jié)果。國際依附理論認(rèn)為，劉易斯模型的暗含假定與發(fā)展中國家的現(xiàn)實不相符，所以其現(xiàn)代化和工業(yè)化的兩部門模型不適用于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展。同時，還認(rèn)為不存在發(fā)展中國家都應(yīng)當(dāng)遵循的所謂的共同發(fā)展模式。國際依附理論更強調(diào)現(xiàn)存的國際政治和經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，強調(diào)必須對現(xiàn)存的國際政治、經(jīng)濟和制度結(jié)構(gòu)進行改造。返回目錄1、新殖民主義依附模型：

發(fā)展中國家的不發(fā)達主要應(yīng)當(dāng)歸因于現(xiàn)在資本主義國家和國際經(jīng)濟秩序的存在及其政策，以及發(fā)展中國家內(nèi)部存在的買辦集團。不發(fā)達主要是由外界因素所引發(fā)的。在不合理的國際資本主義制度下，一些國家（發(fā)達國家）處于中心地位，另一些國家（發(fā)展中國家）處于邊緣地位，由于它們不平等的權(quán)利使處于邊緣地位的發(fā)展中國家的發(fā)展努力變得十分艱難，甚至完全不可能成功。在這種國際經(jīng)濟秩序下，一些國家的不發(fā)達實際是另一些國家發(fā)展和膨脹的條件，一些國家可以自我膨脹、自我發(fā)展，而另一些國家的發(fā)展只能作為前一類國家發(fā)展的被動反映。因此，在現(xiàn)存的國際經(jīng)濟秩序下，發(fā)展中國家由于各種原因總是處于落后狀況和被剝削狀況。現(xiàn)存的這種不平等的中心-外圍關(guān)系又由于發(fā)展中國家國內(nèi)一小撮既得利益集團的存在而得到加強。包括發(fā)展中國家的一些地主、企業(yè)資本家、軍閥、商人和政府中的高官、工會的上層領(lǐng)導(dǎo)人等組成的既得利益集團，享受著很高的收入，把持著巨大的權(quán)利，不管是自覺還是不自覺的，他們的基本利益是與其得到好處的國際資本主義秩序永遠一致的。因此，他們直接或間接地服務(wù)于國際特殊利益集團，像世界銀行、國際貨幣基金組織等國際組織。這些既得利益集團的活動和他們所持的觀點實際上不允許任何能讓更多的老百姓受益的真正的發(fā)展努力取得成效，在許多情況下，甚至讓老百姓的生活更加困苦，使不發(fā)達永久化。返回目錄2、錯誤示范模型：發(fā)展中國家的不發(fā)達是一些國際多邊機構(gòu)和來自發(fā)達國家（地區(qū)）的援助機構(gòu)的專家的錯誤指導(dǎo)建議造成的。這些所謂專家心存偏見，對發(fā)展中國家的真實情況知之甚少，但對其各種問題卻指手畫腳，提出一些非?；逎母拍?、異常高深的理論和特別復(fù)雜的計量經(jīng)濟學(xué)模型，導(dǎo)致一些不適合發(fā)展中國家實際情況的錯誤政策。由于發(fā)展中國家制度和結(jié)構(gòu)上的因素，這些專家所提出的以劉易斯模型和發(fā)展模式為基礎(chǔ)的政策只不過適應(yīng)了國際和國內(nèi)既得利益集團的需要。發(fā)展中國家的知識界人士和政府官員，都是在西方發(fā)達國家接受的教育，獲得的也是與發(fā)展中國家實際情況不相干的理論和知識，不能抓住發(fā)展中國家發(fā)展問題的實質(zhì)所在，因此也不能提出發(fā)展中國家擺脫貧困的有效途徑。返回目錄1、基本內(nèi)容：普雷維什認(rèn)為，資本主義在全球范圍內(nèi)自發(fā)擴散的神話正在消失。發(fā)達的資本主義本質(zhì)上是向心性的、吸收性的和統(tǒng)治性的。其擴展是為了利用外圍，而不是為了發(fā)展外圍。世界體系中的矛盾是非常嚴(yán)重的。在世界的經(jīng)濟體系中，存在著一種不均衡、不平等的國際結(jié)構(gòu)，即“中心”國和“外圍”國的關(guān)系。作為中心國的發(fā)達國家，利用它們跨國化的國際體系和先進的生產(chǎn)率，在不降低價格的情況下，從與作為外圍國的發(fā)展中國家的貿(mào)易中獲取超額利潤；由于發(fā)展中國家力量分散，相互競爭殺價，從而使本來就低生產(chǎn)率的初級產(chǎn)品價格下落。其結(jié)果是窮者愈窮，富者愈富，導(dǎo)致“貿(mào)易條件惡化”?！爸行?外圍”理論主要包含三個方面的內(nèi)容：①“中心-外圍”體系是一個統(tǒng)一的、動態(tài)的體系，具有整體性；②“中心-外圍”之間在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上存在很大的差異性；③“中心-外圍”之間的關(guān)系是不平等的?！蛘w性：普雷維什強調(diào)，無論是“中心”還是“外圍”，它們都是整個世界經(jīng)濟體系的一部分。他認(rèn)為，現(xiàn)存的世界經(jīng)濟體系是資產(chǎn)階級工業(yè)革命以后，伴隨著資本主義生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)系在整個世界的傳播而形成的，維系這一體系運轉(zhuǎn)的是在“十九世紀(jì)獲得了很大的重要性”的國際分工。根據(jù)這種分工，技術(shù)先進的國家就成了世界經(jīng)濟體系的“中心”，而處于落后地位的國家則淪落為這一體系的“外圍”?！爸行摹焙汀巴鈬钡男纬删哂幸欢ǖ臍v史必然性，是技術(shù)進步及其成果在世界經(jīng)濟體系中發(fā)生和傳播的不平衡性所導(dǎo)致的結(jié)果?！虿町愋裕浩绽拙S什的側(cè)重點在于強調(diào)兩者在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上的巨大差異。他認(rèn)為，技術(shù)進步首先發(fā)生在“中心”，并且迅速地傳播到它的整個經(jīng)濟體系，因而“中心”的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)具有同質(zhì)性和多樣性。所謂的“同質(zhì)性”，是指現(xiàn)代化的生產(chǎn)技術(shù)貫穿于“中心”國家的整個經(jīng)濟；而其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的“多樣性”表明，“中心”國家的生產(chǎn)覆蓋了資本品、中間產(chǎn)品和最終消費品在內(nèi)的、相對廣泛的領(lǐng)域。“外圍”國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)則完全不同：一方面，“外圍”國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是專業(yè)化的，絕大部分的資源被用來不斷地擴大初級產(chǎn)品的生產(chǎn)，而對工業(yè)制成品和服務(wù)的需求大多依靠進口來滿足。另一方面，“外圍”國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是異質(zhì)性的，即生產(chǎn)技術(shù)落后、勞動生產(chǎn)率極低的經(jīng)濟部門（如生計型農(nóng)業(yè)）與使用現(xiàn)代化生產(chǎn)技術(shù)、具有較高勞動生產(chǎn)率的部門同時存在。◎不平等性：“中心-外圍”體系的“不平等性”，是該理論的重要部分。普雷維什認(rèn)為，從資本主義“中心-外圍”體系的起源、運轉(zhuǎn)和發(fā)展趨勢上看，“中心”與“外圍”之間的關(guān)系是不對稱、不平等的。在不斷的變動中，中心的動力盡管對外圍的發(fā)展有重大影響，但由于資本主義的向心性，這種影響是有限度的。實際上，這種動力只有在有利于中心的發(fā)達國家的情況下才會推動外圍的發(fā)展。技術(shù)進步產(chǎn)生于中心，并把由此帶來的愈來愈高的生產(chǎn)率的成果集中于中心。由于與生產(chǎn)率提高相伴的日益增加的需求，工業(yè)化也集中于中心。因此，在自發(fā)的過程中，外圍國家逐漸被排斥到工業(yè)化進程之外。普雷維什認(rèn)為，這種現(xiàn)象也是市場規(guī)律在國際范圍內(nèi)起作用的結(jié)果。普雷維什認(rèn)為，由于中心國家對原料的需求彈性很低，再加上國家實行各種保護主義政策，外圍國家的出口受到很大的制約。為解決這一問題，他建議外圍國家采取一種新的發(fā)展模式，主要目標(biāo)是工業(yè)化。但他又指出，外圍國家的生產(chǎn)成本很高，缺少相應(yīng)的工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，不宜全面發(fā)展工業(yè)，尤其不應(yīng)強調(diào)發(fā)展制成品工業(yè)及其出口。由此他得出結(jié)論：應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展進口替代工業(yè)，即發(fā)展國內(nèi)急需的制成品和消費品生產(chǎn)，來取代原來的進口。普雷維什還提倡改善拉美國家之間的制成品出口（包括原料），制定有利于本地區(qū)或小區(qū)域的優(yōu)惠規(guī)定，逐步使之成為一個共同市場。普雷維什提出優(yōu)先發(fā)展進口替代工業(yè)的主張和他們的工業(yè)化理論一起被稱為“進口替代工業(yè)化”戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略從20世紀(jì)50年代初起在一些國家付諸實踐。返回目錄2、主要批評：以強調(diào)發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期惡化為主要內(nèi)容的“中心-外圍”理論提出后，引起學(xué)術(shù)界的廣泛爭論。一般來說，發(fā)展中國家的學(xué)者多支持這一學(xué)說，而西方學(xué)者則從不同方面對該理論進行了批評。美國經(jīng)濟學(xué)家雅各布·瓦伊納認(rèn)為，“中心-外圍”理論中所暗含的把農(nóng)礦初級產(chǎn)品等同于貧困的推論是沒有根據(jù)的。他認(rèn)為，貧困國家的實際問題并不是因為農(nóng)業(yè)，或缺乏制造業(yè)，而在于貧窮與落后，或者說是貧窮的農(nóng)業(yè)和貧窮的制造業(yè)。農(nóng)業(yè)并不等于貧困，工業(yè)也不等于富裕。一個國家在國際分工體系中的地位取決于它在工業(yè)或農(nóng)礦業(yè)中的比較優(yōu)勢狀況，而不是它所從事的產(chǎn)業(yè)部門的特性。瓦伊納還指出，該理論中初級產(chǎn)品與制成品之間貿(mào)易條件的比較，未考慮兩者質(zhì)量上的變化，因而是有偏差的。對“中心-外圍”理論批評最激烈的是來自哈佛大學(xué)的戈特弗里德·哈伯勒教授：第一，哈伯勒反對有關(guān)國際分工體系是發(fā)展中國家經(jīng)濟落后的主要根源的觀點。他認(rèn)為，“比較成本說”同樣也適用于發(fā)展中國家，以這一理論為基礎(chǔ)的國際分工同樣也會給發(fā)展中國家?guī)砝妗H貿(mào)易和國際分工能夠使每一個國家都專門從事成本較低商品的生產(chǎn)，并交換到他國能夠以較低成本供應(yīng)的其他商品，這是增進每個國家福利，提高國民收入的基本途徑之一。第二，哈伯勒認(rèn)為，普雷維什得出發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期惡化結(jié)論所使用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)是不確切的。他指出，這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)均來自聯(lián)合國1949年發(fā)布的題為《發(fā)展中國家出口與進口的相對價格》的文件，這個文件完全是以英國每年進出口貿(mào)易的指數(shù)為基礎(chǔ)的，并不具有代表性。第三，哈伯勒指出，普雷維什用來解釋貿(mào)易條件惡化的主要理由，即工業(yè)國家對技術(shù)進步的壟斷，同樣也是不成立的。他認(rèn)為，在十九世紀(jì)初期，特別是在經(jīng)濟自由主義和自由貿(mào)易出現(xiàn)以前，工業(yè)國家確實存在阻止機械設(shè)備和技術(shù)出口的企圖。但現(xiàn)在，在資本品制造者之間存在的競爭要比100年前大得多，現(xiàn)在有許多國家供應(yīng)資本品、機械設(shè)備和技術(shù)，而以前只有英國才有此能力。返回目錄3、修正發(fā)展：普雷維什和辛格根據(jù)發(fā)展中國家的實際狀況以及其他學(xué)者提出的合理批評，對他們的理論作出了不同程度的修正和發(fā)展。辛格將“貿(mào)易條件惡化”的內(nèi)容拓展為三個方面：一是發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件的惡化比率高于發(fā)達國家；二是發(fā)展中國家出口制成品的價格比發(fā)達國家下降得更快；三是初級產(chǎn)品占發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的比重較高，初級產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化對發(fā)展中國家的影響更甚于發(fā)達國家。辛格改變了“中心-外圍”理論過去對第三點的側(cè)重，而更多地強調(diào)前兩點，并由此得出結(jié)論：發(fā)展中國家以勞動密集型制成品出口替代初級產(chǎn)品出口，實行出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，其結(jié)果只能是轉(zhuǎn)換了貿(mào)易條件惡化的內(nèi)容，而不能從根本上解決發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期惡化的問題。在后來的研究中，漢斯等人為上述論點提供了有力的證據(jù)。

返回目錄一、新古典主義回潮◎美英政策◎主要內(nèi)容◎主流地位二、新自由主義經(jīng)濟發(fā)展模型◎華盛頓共識◎債務(wù)危機◎休克療法◎東亞奇跡第四節(jié)新自由主義經(jīng)濟發(fā)展模型1、美英政策：20世紀(jì)70年代中期到80年代中期，以美國總統(tǒng)、共和黨人里根和英國保守黨首相撒切爾夫人為代表的西方保守政府上臺，帶來了一整套新古典主義的、鼓吹自由市場經(jīng)濟力量的經(jīng)濟理論和政策。在理論方面，出現(xiàn)了供給經(jīng)濟學(xué)；在政策方面，出現(xiàn)了鼓吹在發(fā)達國家實行國有企業(yè)私有化，在發(fā)展中國家實行私有化、非計劃化和減少政府干預(yù)的潮流。隨著這股潮流的出現(xiàn)，一些發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家開始接受新古典經(jīng)濟學(xué)的理論和政策。根據(jù)新古典經(jīng)濟學(xué)理論，20世紀(jì)六七十年代發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展中存在的低增長、無效率的狀況，主要原因是這些發(fā)展中國家采取了不正確的價格政策、過于活躍的政府的過多干預(yù)所造成的資源配置不當(dāng)?shù)?。正是?jīng)濟活動中的政府過度干預(yù)造成了經(jīng)濟增長的緩慢。返回目錄2、主要內(nèi)容：經(jīng)濟發(fā)展的藥方是讓自由市場制度發(fā)揮作用。一方面要使國有企業(yè)私有化，積極引進外資，促進自由貿(mào)易，擴大出口；另一方面要取消政府對經(jīng)濟的過多干預(yù)，消除在要素市場、產(chǎn)品市場和金融市場上的價格扭曲。這樣，發(fā)展中國家既可獲得經(jīng)濟效率，也可獲得經(jīng)濟增長。在國際經(jīng)濟方面，第三世界國家的不發(fā)達主要并不是由第一世界國家及其控制的多邊國際組織的掠奪性活動造成，而是由第三世界國家充斥的對經(jīng)濟的過多干預(yù)，廣泛存在的腐化、缺乏效率，對經(jīng)濟缺乏刺激造成的。為了求得經(jīng)濟發(fā)展，發(fā)展中國家所需要的不是改革現(xiàn)存的國際經(jīng)濟秩序，不是對這些國家的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行重構(gòu)，也不是增加外援或控制人口增長，更不是建立更有效的計劃經(jīng)濟體系，它們所需要的僅僅是促進自由市場經(jīng)濟的發(fā)展和實行一種自由放任的經(jīng)濟政策。返回目錄3、主流地位：從20世紀(jì)70年代末到80年代的上半期，這種反對政府干預(yù)的新古典經(jīng)濟理論逐漸占據(jù)了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的主流地位。在西方經(jīng)濟理論出現(xiàn)新古典主義經(jīng)濟理論的回潮過程中，一些西方經(jīng)濟學(xué)家甚至對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)作為一門經(jīng)濟分支學(xué)科的合法性提出懷疑，宣布“發(fā)展經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)死亡”。在他們的心目中，新古典經(jīng)濟理論是惟一應(yīng)當(dāng)存在的經(jīng)濟學(xué)，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)根本就沒有存在的價值。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)也對自身的狀況進行“異常多的痛苦的重新評價”和“自我鞭撻”。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的式微似乎已成定論，至少發(fā)展經(jīng)濟學(xué)可能已經(jīng)進入了“收益遞減時期”。

20世紀(jì)90年代初，國際政治經(jīng)濟發(fā)生了三個重大變化，西方新古典經(jīng)濟理論更加鞏固了其在西方經(jīng)濟理論和發(fā)展國家經(jīng)濟發(fā)展政策領(lǐng)域中的統(tǒng)治地位。返回目錄1、華盛頓共識：20世紀(jì)90年代初，當(dāng)各種基于新古典主義經(jīng)濟思想的政策措施進一步發(fā)展成為華盛頓共識之時，反對政府干預(yù)的新古典經(jīng)濟理論發(fā)展到了頂峰。華盛頓共識是由主要國際多邊經(jīng)濟機構(gòu)（世界銀行和國際貨幣基金組織）及主要債權(quán)國家、債權(quán)銀行在為拉美國家的償債危機設(shè)計“調(diào)整計劃”的過程中逐漸形成的，這些穩(wěn)定化政策措施到20世紀(jì)90年代初發(fā)展為華盛頓共識。按照華盛頓共識這一詞匯的發(fā)明者的說法，這里的華盛頓不僅是指美國的首都，也指國際貨幣基金組織、世界銀行以及美國的行政管理機構(gòu)。其中，美國的行政管理機構(gòu)主要是指美國的經(jīng)濟管理國家機器，即美國財政部和美國聯(lián)邦儲備委員會，同時也包括華盛頓的一些思想庫所共同持有的一些理念與政策。

所謂華盛頓共識是指在新的經(jīng)濟背景下，決定世界經(jīng)濟發(fā)展方向的美國經(jīng)濟管理機構(gòu)和多邊國際經(jīng)濟組織所形成的共同觀點和看法。鑒于華盛頓共識所帶有的經(jīng)濟自由主義特點，因而，華盛頓共識又被稱為新自由主義經(jīng)濟發(fā)展模型。雖然對華盛頓共識并無明確的表述，但是它基本上反映了現(xiàn)今西方經(jīng)濟學(xué)中新自由主義思潮的主流看法。返回目錄2、債務(wù)危機：20世紀(jì)七八十年代，由于各種內(nèi)部原因和不能控制的外部原因，發(fā)展中國家積累了大量外債。這些對外債務(wù)還本付息的負擔(dān)大大超過了發(fā)展中國家的能力，也造成了發(fā)展中國家的資本凈流出。隨著對外償債義務(wù)不斷增加，發(fā)展中國家的宏觀經(jīng)濟面臨著嚴(yán)重問題：通貨膨脹高企、政府赤字嚴(yán)重、對外收支失衡。1982年8月，墨西哥宣布對外延期支付債務(wù)，引發(fā)了第一次債務(wù)危機。對于發(fā)展中國家的償債問題，西方債權(quán)國家（主要是美國）和負有解決各國對外收支平衡問題責(zé)任的國際貨幣基金組織，除了不得不與債務(wù)國談判延長還本付息期限和以更為優(yōu)惠的條件取得額外的融資之外，它們還要求債務(wù)國實現(xiàn)嚴(yán)厲的穩(wěn)定化政策。雖然這些穩(wěn)定化政策對各個國家來說并不完全相同，但是大致都包括以下幾個方面：①配合各種債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的計劃，在國內(nèi)經(jīng)濟中進行私有化；②實行貿(mào)易和金融自由化政策，取消或放松對外匯和進口的管制；③實行投資自由化，對外國投資者給予更大的優(yōu)惠，從經(jīng)濟上對國際商業(yè)開放；④使官方匯率貶值；⑤實行嚴(yán)厲的反通貨膨脹計劃，包括緊縮信貸、放松對銀行系統(tǒng)的管制、提高利率和準(zhǔn)備金率、實行緊縮性財政政策、削減政府赤字、減少對老百姓的補貼尤其是給予窮人的社會服務(wù)和大宗食品的補貼、限制工資增長等；⑥取消各種形式的價格控制，推動自由市場經(jīng)濟發(fā)展。返回目錄3、休克療法：許多發(fā)展中國家（包括蘇聯(lián)和東歐社會主義國家），循著這種新自由主義經(jīng)濟思潮的思路，實行貿(mào)易和投資自由化，推行金融自由化和私有化，取得了宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定，但并沒有取得原來所設(shè)想的那么快和那么強勁的經(jīng)濟增長。例如一些東歐國家，在西方經(jīng)濟學(xué)家的指導(dǎo)和控制下，實行所謂的“休克”療法，在沒有培育競爭性市場之前就率先實行私有化。原以為實行市場經(jīng)濟，放棄中央計劃經(jīng)濟就會減少經(jīng)濟中的扭曲，私有化會改進經(jīng)濟中的刺激結(jié)構(gòu)，結(jié)果一定是國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長。然而，官方統(tǒng)計資料顯示，東歐國家中經(jīng)濟表現(xiàn)最好的國家其人均收入只是與1989年持平。返回目錄4、東亞奇跡：一些東亞國家在取得宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的同時，政府對市場進行了廣泛的干預(yù)，它們根據(jù)各自國家的具體情況，創(chuàng)造市場，對市場實行管理，利用市場達到發(fā)展的目的，取得了經(jīng)濟的迅速增長。特別是中國經(jīng)濟并沒有按照新自由主義經(jīng)濟發(fā)展模型匆忙進行所謂的貿(mào)易、投資自由化和私有化，而是根據(jù)自身情況實行市場導(dǎo)向的改革，創(chuàng)造和培育市場，把培育市場競爭放在首位，取得了巨大的發(fā)展的事實，更給人們以深刻的印象。在改革開放前的1978年，中國人口占低收入國家人口的40％，但國內(nèi)生產(chǎn)總值僅占低收入國家的四分之一。自那時起，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長占了低收入國家國內(nèi)生產(chǎn)總值增長的三分之二。亞洲一些新興工業(yè)化國家進入20世紀(jì)90年代以后，按照新古典經(jīng)濟理論的思路，進行貿(mào)易自由化和金融自由化，實行了一系列激進的開放金融市場的措施。然而，在這些國家基本經(jīng)濟因素良好的情況下，卻由于自身不能控制的外部因素影響而受到亞洲貨幣金融危機的嚴(yán)重打擊。中國經(jīng)濟卻一直堅持按照經(jīng)濟發(fā)展階段和水平，逐步開放市場和實行貿(mào)易、金融自由化的方針，在放開人民幣經(jīng)常項目下的可兌換后，并沒有急于使人民幣實現(xiàn)資本項目下的可兌換，結(jié)果中國經(jīng)濟比較好地抵御了亞洲貨幣金融危機的沖擊。亞洲貨幣金融危機的沖擊和國際貨幣金融體系本身的問題，都使許多經(jīng)濟學(xué)家質(zhì)疑新古典經(jīng)濟理論應(yīng)用于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展實踐的有效性。返回目錄一、產(chǎn)生背景二、新古典增長理論◎代表模型◎現(xiàn)實困境三、新增長理論◎研究思路◎AK模型◎理論評價第五節(jié)新增長理論

在新自由主義經(jīng)濟發(fā)展模型出現(xiàn)的同時，一種不同于傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟增長理論的新增長理論悄然出現(xiàn)。新增長理論力求以一種與傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟學(xué)相當(dāng)不同的思路來解釋各國經(jīng)濟增長率的差異，為經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展開拓新的、具有巨大生命力的思路。

20世紀(jì)40年代末，以哈羅德-多馬模型為代表的資本積累論，在經(jīng)濟發(fā)展史上帶來了古典增長理論的復(fù)興，也奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型的基本思路。60年代中期，索羅、斯旺、丹尼森等提出的技術(shù)進步論，為外生經(jīng)濟增長理論構(gòu)造了一個比較完整的理論框架，為論證經(jīng)濟增長的機制，闡釋各國經(jīng)濟增長水平的差距提出了一些獨到見解。但是，這些模式無法擺脫一個內(nèi)在的矛盾，即長期增長必然離不開收益遞增，而新古典經(jīng)濟增長模式的穩(wěn)定均衡卻是以收益遞減規(guī)律為基本前提。

這些理論也不能對現(xiàn)實中資本倒流、智力外流、各國經(jīng)濟增長趨異等經(jīng)濟現(xiàn)象作出很好解釋。這就促使研究經(jīng)濟增長的經(jīng)濟學(xué)家努力尋求增長理論的微觀基礎(chǔ)，即從微觀主體廠商、家庭的經(jīng)濟行為選擇中構(gòu)建由內(nèi)生技術(shù)進步推動經(jīng)濟長期增長的新增長理論。

80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家，在對新古典增長理論進行重新思考的基礎(chǔ)上，發(fā)表了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的論文，掀起了研究“新增長理論”的熱潮。該理論全力解決經(jīng)濟科學(xué)中一個重要且令人困惑的主題：增長的根本原因。返回目錄1、代表模型：新古典增長理論是以哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型和索洛的增長模型為基礎(chǔ)派生出來的。索洛的增長模型是在哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型公式的基礎(chǔ)上，把第二種生產(chǎn)要素——勞動和第三個獨立的經(jīng)濟變量——技術(shù)變量引入方程，再經(jīng)拓展而成。索洛模型的基本含義：經(jīng)濟中的增長主要源于兩個方面，一是生產(chǎn)要素的增長，主要是勞動或資本的增長，或者是二者一起增長；另一個是技術(shù)的變化。索洛模型有兩個特點：①索洛模型中的勞動和資本是遵從收益遞減規(guī)律的，即在其他生產(chǎn)要素不變的情況下，改變一種生產(chǎn)投入的數(shù)量，生產(chǎn)的邊際收益遞減。但索洛模型一般又假定，模型遵從不變的規(guī)模收益，即把所有生產(chǎn)要素同時按一定規(guī)模增加，其總收益將按相同規(guī)模增加。②索洛模型把技術(shù)變化引入方程以解釋不能由生產(chǎn)要素的增長來解釋的經(jīng)濟增長部分，即被稱為索洛殘差的部分。索洛把經(jīng)濟增長中不能歸結(jié)為生產(chǎn)要素增長所帶來的經(jīng)濟增長部分，歸因為技術(shù)的進步和變化。但值得注意的是，索洛認(rèn)為，技術(shù)進步對長期增長所起的作用不是由經(jīng)濟體系內(nèi)部的因素決定的，而是由獨立于經(jīng)濟體系的其他要素決定的，即技術(shù)水平是一種外生變量。索洛模型常用標(biāo)準(zhǔn)的總生產(chǎn)函數(shù)來說明：式中：Y為國內(nèi)生產(chǎn)總值；K為人力資本和物質(zhì)資本存量；L為非熟練勞動；A為反映技術(shù)水平的常數(shù)；反映的是外生的技術(shù)增長，是一個不變的比率；α和1－α分別為資本