2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案單選題（共100題）1、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】D2、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.謹慎B.公平C.實質重于形式D.明晰【答案】C3、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A4、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C5、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A6、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1／3B.2／3C.1／4D.1／2【答案】B7、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A8、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C9、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構【答案】A10、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B11、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。A.以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４鍮.以互聯(lián)網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網交易風險進行提示C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單【答案】D12、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A13、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產合并管理【答案】D14、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會各派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D15、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C16、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。A.3～5B.3～7C.5～7D.7～10【答案】B17、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D18、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經理提議【答案】C19、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D21、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息C.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信【答案】C22、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C23、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A24、首席風險官向（）負責。A.期貨公司股東大會B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C25、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C26、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B27、取得經理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D28、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A29、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C30、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A32、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B33、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是()。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C34、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C35、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D36、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求高級管理人員近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B38、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D39、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A.執(zhí)業(yè)B.從業(yè)C.介紹業(yè)務D.中間業(yè)務【答案】C40、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B41、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C42、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內通知期貨公司。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A43、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C44、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B(yǎng).風險準備金C.結算準備金D.凈資本【答案】C45、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。A.開戶資料B.資產收益C.風險承受能力D.交易級別【答案】A46、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B47、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D48、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A49、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）億元。A.1B.4C.3D.2【答案】C50、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】A51、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.參股的期貨公司B.非關聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C52、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C53、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B54、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A55、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A56、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B57、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C58、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D59、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D60、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.各期貨交易所【答案】A61、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B62、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D63、期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.20日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C64、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結算公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】C65、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A66、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。A.13B.21C.23D.32【答案】A67、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A68、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A69、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5%B.把最大漲跌幅度調整為±3%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B70、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D71、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B72、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A73、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A74、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月B.暫停其期貨從業(yè)資格3年C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】A75、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后甲公司違法經營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務資格，此時（）可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務關系。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D76、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C77、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D78、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B79、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C80、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D81、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經理【答案】A82、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C83、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A84、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B85、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B86、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B87、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C88、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C89、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約【答案】D90、公司制期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。A.若干B.1至2C.1D.2【答案】A91、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D92、期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.5B.3C.10D.15【答案】A93、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A94、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C95、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C96、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B97、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D98、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.保密機制B.防范機制C.防火墻機制D.隔離機制【答案】D99、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構C.證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B100、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C多選題（共50題）1、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的C.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的【答案】ABCD2、對于未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證券監(jiān)督管A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在中國期貨業(yè)協(xié)會網站公示【答案】ABC3、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風險’【答案】AB4、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采?。ǎ┐胧.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當依法向()報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公安機關或者檢察院D.新聞媒體【答案】AB6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，下列各項中屬于重大事項的是()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項【答案】ACD7、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD8、期貨交易實行下列（）制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.以上都是【答案】ABCD9、證券公司以下做法錯誤的有（）。A.對開戶資料進行審查B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼C.利用客戶的交易編碼、資金賬號進行期貨交易D.代客戶下達交易指令【答案】BCD10、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A.資格考試B.資格認定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD11、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。A.檢查期貨交易所財務B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權【答案】ABC12、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務實行許可制度B.期貨公司業(yè)務實行報告制度C.由國務院商務主管部門按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證D.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證【答案】AD13、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】ABD14、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD15、期貨公司為債務人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。A.屬于期貨公司自有的有價證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券D.期貨公司自有賬戶中的資金【答案】BC16、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制訂，并報國務院批準。A.國務院商務主管部門B.國有資產監(jiān)督管理機構C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構D.外匯管理部門【答案】ABCD17、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】CD18、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD19、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC20、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識C.投資經驗D.職業(yè)道德【答案】ABD21、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。A.內幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD22、關于結算擔保金和結算準備金的表述，正確的有（）。A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當按照保證金安全存管監(jiān)控機構的具體規(guī)定，繳存結算擔保金.結算準備金C.全面結算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金【答案】ACD23、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】BCD24、下列關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權的說法，正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規(guī)定的朝限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC25、證券公司應當按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A.自律B.合規(guī)C.內部控制D.審慎經營【答案】BD26、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得()。A.為客戶設計投資方案B.對投資方案的風險進行評估C.代理客戶從事期貨交易D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息【答案】CD27、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，包括（）A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設立的從事理財業(yè)務的子公司D.期貨公司依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司【答案】ABD28、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述中，錯誤的有()。A.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名B.期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成C.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生D.期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設立理事會【答案】ABD29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉期貨保證金【答案】ABCD30、發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔保密義務的有（）A.期貨法律法規(guī)要求提供的B.中國期貨業(yè)協(xié)會依法調查取證時要求提供的C.在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的D.地方稅務局依法調查取證時要求提供的【答案】ABC31、法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當（）。A.根據(jù)自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況B.建立健全內部控制和風險管理制度C.對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易E【答案】ABCD32、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】AB33、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時間D.價格【答案】AB34、以下（）屬于適當性自查報告內容包括的內容。A.適當性制度建設B.數(shù)據(jù)庫管理C.培訓記錄D.資料保管【答案】ABCD35、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現(xiàn)的問題，王某應當向（）主張權利。A.乙的交易對手方B.期貨公司C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD36、期貨公司開展資產管理業(yè)務，下列說法正確的有（）。A.期貨公司應當保持客戶委托資產與公司自有資產相互獨立B.客戶委托資產不得用于清償期貨公司債務C.期貨公司應當對不同客戶的委托資產獨立建賬.獨立核算.分賬管理D.客戶委托資產的來源及用途應當符合法律法規(guī)規(guī)定【答案】ABCD37、下列選項中（）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。A.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員C.財務公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員【答案】ABD38、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。A.撤銷其期貨從業(yè)資格B.3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請C.3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請D.暫停從業(yè)資格6至12個月【答案】AC39、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果朱與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當，承擔全部賠償責任D.