2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫和答案要點單選題（共100題）1、推薦人應(yīng)當是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A3、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C4、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D5、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C6、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經(jīng)理D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】B8、在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估A.15B.10C.8D.5【答案】D9、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。A.200B.100C.50D.10【答案】B10、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】B11、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在（）注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】C13、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】D14、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D15、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C16、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。A.至少每季度進行一次B.至少每月進行一次C.至少每半年度進行一次D.至少每年度進行一次【答案】A17、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D18、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】A19、（）期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A20、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C21、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A22、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C23、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B24、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B25、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任【答案】A26、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】B27、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C28、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】A29、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應(yīng)當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風(fēng)險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C30、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D31、監(jiān)控中心應(yīng)當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C32、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當自行平倉C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)【答案】C33、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C34、被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C35、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B36、期貨公司應(yīng)當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C37、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)（）同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B38、期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定媒體B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站【答案】D39、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C40、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B41、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B42、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A43、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】B44、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結(jié)合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A45、期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B46、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C47、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B48、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B49、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務(wù)。A.總經(jīng)理B.董事會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】B50、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.期貨交易所【答案】D51、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B52、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）A.R1.R5B.R5.R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】B53、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C54、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關(guān)【答案】B55、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2B.3C.5D.6【答案】A56、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B57、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C58、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D59、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C60、期貨公司應(yīng)當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C61、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D62、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D63、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】B64、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》【答案】C65、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C66、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.4D.6【答案】B67、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A68、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.董事【答案】D69、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D70、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A71、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當建立.健全客戶投訴處理制度B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當為客戶保密D.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案【答案】B72、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?A.董事會應(yīng)當提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B73、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機構(gòu)批準。A.財政部B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理C.國務(wù)院D.國家發(fā)改委【答案】B74、期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（）進行風(fēng)險調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.以上說法都不對【答案】A75、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D76、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A77、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】A78、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶和非結(jié)算會員B.客戶C.非結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】B79、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C80、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會員保證金賬戶D.特別結(jié)算會員保證金賬戶【答案】A81、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B82、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】B83、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.代理客戶交易【答案】B84、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A85、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D86、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A87、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D88、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D89、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人D.全體股東【答案】A90、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元【答案】C91、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍【答案】A92、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當（）。A.獨立承擔(dān)投資風(fēng)險B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險C.不承擔(dān)投資風(fēng)險D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險【答案】A93、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A94、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理【答案】A95、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D96、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由()依法核準。A.中國證監(jiān)會B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C97、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導(dǎo)和審查C.指導(dǎo)和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C98、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務(wù)人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B99、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D100、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B多選題（共50題）1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A.遵循誠實信用原則B.公平對待客戶C.基于獨立、客觀的立場D.避免利益沖突【答案】ABCD2、會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列（）義務(wù)。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定C.按規(guī)定獲取交易所分紅D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議【答案】ABD3、下列屬于期貨經(jīng)營機構(gòu)制定投資者適當性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。A.了解投資者的標準、方法和流程B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標準、方法和流程C.適當性匹配的標準、方法和流程D.執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施【答案】ABCD4、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗C.具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D.具有法律、會計業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗【答案】ABC5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查時可采取的措施有（）A.查閱.復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件.資料B.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋.說明C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易.結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)【答案】ABCD6、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（）。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報告制度C.風(fēng)險準備金制度D.當日無負債結(jié)算制度【答案】ABCD7、對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒（）。A.訓(xùn)誡B.協(xié)會內(nèi)通報批評C.通過媒體公開譴責(zé)D.取消會員資格并公告E【答案】ABCD8、下面構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB9、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。A.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理B.維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險C.保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD10、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境B.責(zé)令停業(yè)整頓C.指定其他機構(gòu)托管D.接管E【答案】BCD11、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件D.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】ABCD12、對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采取（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協(xié)會網(wǎng)站公示【答案】ABC13、中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，記錄、（）的合規(guī)和誠信情況。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.全體員工【答案】ABC14、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD15、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查（）。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC16、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC17、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形【答案】ABCD18、期貨交易所的()應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A.漲跌停板制度B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.風(fēng)險準備金制度D.交易結(jié)算系統(tǒng)【答案】BD19、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】ABCD20、下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷【答案】BCD21、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素D.根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級【答案】ABCD22、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D.2年前從事過業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】ABC23、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.從業(yè)人員具有從業(yè)資格【答案】ABCD24、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結(jié)算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BD26、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施B.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ABCD27、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過了16歲生日B.小錢雙腿殘疾，行動不便C.小孫具有初中文化程度D.小李到證券公司工作滿1年【答案】AC28、（），應(yīng)當妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。A.保障基金管理機構(gòu)B.期貨交易所C.證監(jiān)會D.期貨公司【答案】ABD29、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶【答案】ABC30、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明的事項包括（）。A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)B.標準倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則C.風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序D.期貨交易、交割和結(jié)算制度E【答案】CD31、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結(jié)算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD32、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營業(yè)部盈利增加【答案】ABC33、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全，執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行揭施D.可以申請人民法院對甲的持倉依法果取保全和執(zhí)行措施【答案】CD34、根據(jù)我國《刑法》規(guī)定，下列哪些機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰（）。A.保險公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】ABCD35、期貨公司（）的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.設(shè)立B.變更分支機構(gòu)C.分支機構(gòu)終止D.營業(yè)部虧損【答案】ABC36、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實C.準確D.完整【答案】ABCD37、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括（）