2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案_第1頁(yè)
2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案_第2頁(yè)
2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案_第3頁(yè)
2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案_第4頁(yè)
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2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案單選題(共100題)1、作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D2、下面關(guān)于公司債券的說(shuō)法正確的是()。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C3、下列屬于涉及我國(guó)股票發(fā)行制度范疇的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、在證券分析中,對(duì)()因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D5、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前,債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的,下列說(shuō)法符合法律規(guī)定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C6、(2019年真題)不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是()A.大額報(bào)價(jià)B.雙邊報(bào)價(jià)C.對(duì)話報(bào)價(jià)D.公開(kāi)報(bào)價(jià)【答案】A7、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中,正確的是()。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D8、投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金,一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人,必須先開(kāi)立()和()。A.基本賬戶一般賬戶B.基金賬戶資金賬戶C.基金賬戶債券賬戶D.基本賬戶專項(xiàng)賬戶【答案】B9、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由()維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、基金賣出股票按照()的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A11、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同,理論上可以將投資者區(qū)分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債不同之處的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同C.發(fā)行對(duì)象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A13、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法,正確的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的B.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通過(guò)采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化【答案】B14、目前我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是()。A.定時(shí)競(jìng)價(jià)和集合競(jìng)價(jià)B.分散競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)D.定時(shí)競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)【答案】C15、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括()。A.證券實(shí)名制B.貨銀對(duì)付的交收制度C.凈額結(jié)算制度D.統(tǒng)一結(jié)算制度【答案】D17、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C18、下列關(guān)于SHIBOR的說(shuō)法,不正確的是()。A.由中國(guó)人民銀行于2007年開(kāi)始試運(yùn)行B.屬于貨幣市場(chǎng)格局之一C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性,不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力【答案】D19、我國(guó)()管理費(fèi)率最高。A.積極管理的股票型基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.債券型基金D.貨幣市場(chǎng)基金【答案】A20、證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D22、以下()屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、根據(jù)()劃分,債券可分為長(zhǎng)期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D24、境外上市外資股包括()。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A25、股票是一種資本證券,它屬于()。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C26、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)限額的認(rèn)識(shí),正確的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國(guó)社會(huì)保障基金,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括()。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長(zhǎng)期性【答案】A28、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有()。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C29、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.B股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、()要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.監(jiān)管透明原則B.公開(kāi)原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B31、下面不屬于地方債分銷對(duì)象的是()。A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券賬戶的投資者B.在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立股票賬戶的投資者C.在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立基金賬戶的投資者D.國(guó)債承銷團(tuán)成員【答案】D32、中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開(kāi)放舉措和明確的時(shí)間表,概括來(lái)說(shuō),主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中,“三大原則”不包括()。A.準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制C.金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合,共同推進(jìn)D.在開(kāi)放的同時(shí),要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險(xiǎn),要使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配【答案】B33、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失,保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,法律法規(guī)對(duì)借公開(kāi)信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息,惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo),詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列()情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、按照流通與否,國(guó)債可分為()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A35、當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括()。A.③④B.①②③C.①②④D.①②【答案】C36、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后,短短三十余年的時(shí)間里,獲得了迅猛發(fā)展,根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言,資產(chǎn)證券化的好處包括()。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、國(guó)債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后()個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A39、不得參與股指期貨交易的基金類型有()。A.I、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、我國(guó)基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A41、委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù),劃分為()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A42、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、倫敦證券交易所中針對(duì)專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的板塊是()。A.專業(yè)證券市場(chǎng)B.另類投資市場(chǎng)C.專業(yè)基金市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)【答案】A44、常見(jiàn)的直接融資方式有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C45、在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后,由()負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券,銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】C46、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括()。A.證券期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.債券登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B48、優(yōu)先股(東)和普通股(東)兩者之間具有很大的區(qū)別,其區(qū)別有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B49、證券發(fā)行時(shí),主承銷商對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查時(shí),對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、非公開(kāi)發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票,其特定對(duì)象包括()。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D51、在英國(guó),為流動(dòng)性相對(duì)差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是()。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B52、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有()A.②③④B.①②C.③④D.①④【答案】B53、()指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C54、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前,應(yīng)先支付的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算采用(),統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】A56、在風(fēng)險(xiǎn)管理中,下列關(guān)于通俗語(yǔ)言和專業(yè)語(yǔ)言的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.通俗語(yǔ)言下的風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)語(yǔ)言下的風(fēng)險(xiǎn)均是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)B.通俗風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言盡管表達(dá)形式很豐富,但語(yǔ)言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語(yǔ)言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實(shí)施工具方法D.專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言體系下,每一個(gè)概念和提法內(nèi)涵清晰,有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持【答案】A57、一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)()的格局。A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.分業(yè)監(jiān)管D.多重監(jiān)管【答案】C58、()是指?jìng)I賣雙方(資金融入方和資金融出方)在成交的同時(shí),約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B59、中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些()的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、投資者在辦理開(kāi)放式基金贖回時(shí),一般需要繳納贖回費(fèi),()除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D61、下列各項(xiàng)不屬于集合債券發(fā)行的原則的是()。A.統(tǒng)一組織B.分別擔(dān)保C.分別負(fù)債D.集合發(fā)行【答案】B62、下列說(shuō)法不正確的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B63、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A64、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的()。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A65、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的第二發(fā)展階段的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司在經(jīng)歷了綜合治理階段后,證券公司違規(guī)理財(cái)、挪用保證金、挪用客戶債券等現(xiàn)象均大幅度減少B.通過(guò)內(nèi)審部門(mén)的事后監(jiān)督檢查等方面的監(jiān)管制度,確立了證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和主要業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施C.業(yè)務(wù)創(chuàng)新推動(dòng)行業(yè)探索信用風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具,豐富風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.壓力測(cè)試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效補(bǔ)充已經(jīng)在大券商得到多場(chǎng)景應(yīng)用【答案】B66、5Cs系統(tǒng)是指()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、目前,我國(guó)的商品期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)()。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D68、滬、深證券交易所規(guī)定,通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C69、以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法中,正確的有()。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B70、目前,中國(guó)已基本形成了由中央銀行調(diào)控和監(jiān)督、()為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離,多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)家銀行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】C71、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括()。A.買賣差價(jià)法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D72、下列關(guān)于金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易區(qū)別的說(shuō)法,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法,正確的是()。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D74、(2019年真題)公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C75、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于()建立起來(lái)的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、—個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對(duì)于股票價(jià)格的影響是()。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C77、上市公司再融資的方式包括()。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D78、綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后,如果判斷正確,則可以獲得()。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費(fèi)D.利息【答案】A80、關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法,下列正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C81、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定:“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金,可以在基金合同中將收益分配的方式約定為(),并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配?!盇.現(xiàn)金分紅;每日B.現(xiàn)金分紅;每周C.紅利再投資;每日D.紅利再投資;每周【答案】C82、下面()屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A83、中央銀行主要通過(guò)()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D84、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為()。A.3%B.4%C.5%D.6%【答案】C85、下列期貨中,()不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A86、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定,證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的,應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》實(shí)施前,證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的,仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的,應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制,包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B87、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A88、(),在第十一屆陸家嘴論壇開(kāi)幕式上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海市人民政府聯(lián)合舉辦了上海證券交易所科創(chuàng)板開(kāi)板儀式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】A89、—般情況下,關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件,下面說(shuō)法正確的是()。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B90、(2018年真題)下列選項(xiàng)中,屬于奇異型期權(quán)的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有()。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票,雖總市值不高,但是漲勢(shì)良好B.乙股票為主

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