2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練試卷B卷含答案單選題（共100題）1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B2、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)男问接校ǎ┭a(bǔ)償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟(jì)層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對股票價格的影響C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個行業(yè)為投資對象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響【答案】A4、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是()。A.普通股票的紅利是固定的B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時.優(yōu)先股在普通股之后分配D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先【答案】B5、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D6、下列關(guān)于證券公司次級債說法有誤的是（）。A.證券公司次級債的清償順序在普通債之后B.次級債務(wù)和次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)C.證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓D.證券公司次級債分為短期次級債、中期次級債和長期次級債【答案】D7、銀行證券主要是（）。A.銀行匯票、銀行本票和支票B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證【答案】A8、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（）A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個，保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C9、以下哪項(xiàng)屬于金融風(fēng)險的特征（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C11、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、投資者獲得上市公司送股時（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進(jìn)行利潤評估B.需繳納所得稅C.不需重新進(jìn)行利潤評估D.不需繳納所得稅【答案】B13、金融衍生工具的基本特征包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A15、以下關(guān)于私募基金的說法不正確的有（）。A.私募基金向特定合格投資者發(fā)售B.私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C.私募基金的投資金額較小，風(fēng)險較小D.私募基金的投資范圍廣【答案】C16、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B17、證券交易所在每個交易日（），根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.開市前【答案】D18、金融市場的一個重要功能就是通過保險、對沖交易等方式對實(shí)體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險進(jìn)行管理、防范和化解，反映了金融市場的（）功能。A.資產(chǎn)融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流通【答案】C19、下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照B.年檢申請報(bào)告C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表【答案】A20、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.金融咨詢機(jī)構(gòu)D.證券咨詢機(jī)構(gòu)【答案】B21、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.利率最高配額【答案】D22、金融風(fēng)險的來源有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A23、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D24、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說法錯誤的是（）。A.二者的發(fā)行主體不同B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)相同C.二者的發(fā)行期限不同D.二者的發(fā)行定價方式不同【答案】B25、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會【答案】D26、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于（）個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。?A.3B.5C.7D.10【答案】B27、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B28、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A29、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D30、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C31、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】B32、小微企業(yè)專項(xiàng)金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B33、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。A.準(zhǔn)備金B(yǎng).活期存款C.定期存款D.企業(yè)存款【答案】A34、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C35、下列屬于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D36、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C37、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D38、證券投資基金的作用有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲取收益D.認(rèn)購新股【答案】B41、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D42、（2018年真題）我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B43、科技發(fā)展對金融市場運(yùn)行有重大意義，下面關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的技術(shù)因素的說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A44、（2021年真題）下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（??）A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營活動中C.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險D.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D45、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D46、股票風(fēng)險較（），債券風(fēng)險較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B47、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險可能來自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、信托市場的主體是（）。A.信托投資活動B.信托產(chǎn)品C.信托當(dāng)事人D.信托關(guān)系人【答案】C49、風(fēng)險管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B50、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A51、下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D52、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.屬于有價證券B.是一種虛擬資本C.反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C53、（2018年真題）國家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設(shè)債券D.重點(diǎn)建設(shè)債券【答案】A54、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過（）等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B55、以下不屬于股票特征的是（）。A.流動性B.永久性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】D56、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實(shí)名制C.無負(fù)債結(jié)算制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】C57、以下不屬于貨幣政策的最終目標(biāo)的是（）。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.控制銀行信貸規(guī)模D.國際收支平衡【答案】C58、張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A59、證券金融公司可以委托（）根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券登記清算結(jié)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D60、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C61、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D62、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B63、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B64、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數(shù)期貨合約——價值線指數(shù)期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C65、中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B66、美國聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為（），是美國債券市場的基石。A.美國國債B.揚(yáng)基債券C.政府債券D.聯(lián)邦債券【答案】A67、關(guān)于風(fēng)險管理，人們在生活與工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風(fēng)險專業(yè)語言的是（）。A.風(fēng)險積累B.對沖風(fēng)險C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險資本【答案】A68、對基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對短期價格走勢的預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A69、（）也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C70、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1～3；3B.3～10；5C.3～20；10D.10～20；10【答案】C71、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D72、（2018年真題）下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠帶來的好處有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A74、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D75、（2018年真題）證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D76、個人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B77、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A78、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D80、（2021年真題）下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（??）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C81、申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司【答案】B84、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的．可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D85、國際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A86、基金業(yè)績評估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D87、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人B.其法律責(zé)任有自身承擔(dān)C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司【答案】C88、（2019年真題）債券票面利率又稱為（）。A.實(shí)際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B89、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B90、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營活動的出發(fā)點(diǎn)和價值歸宿。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管目標(biāo)C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B91、按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D92、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖