2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、（2018年真題）開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C4、（2019年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D5、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A6、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D7、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、國債承銷團甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%，國債承銷團乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A10、下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說法，錯誤的是（）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A11、根據(jù)不同的投資者對風(fēng)險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、金融風(fēng)險的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、關(guān)于國家股，下列說法正確的是（）。A.國家股可以轉(zhuǎn)讓，但是轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定B.國家股不是國有股權(quán)的一個組成部分C.國有股股利收入并沒有納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.國有資產(chǎn)折價入股無須按規(guī)定進行評估確認【答案】A14、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時發(fā)起C.中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B15、在經(jīng)濟周期的不同階段，可以觀察到的債券收益率曲線有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、以下不屬于場外交易市場的是（）。A.券商柜臺市場B.區(qū)域性股權(quán)市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】C17、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B18、股票的相對估值方法中，“可比公司價值/可比公司某種指標(biāo)”被稱為倍數(shù)，常用的倍數(shù)包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B19、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B20、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B21、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B22、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C23、下列關(guān)于風(fēng)險分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C25、貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經(jīng)濟目標(biāo)，運用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于各類金融中介機構(gòu)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A27、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】A28、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A29、（2020年真題）按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2018年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A31、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D32、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D33、與其他風(fēng)險策略相比，風(fēng)險控制策略最突出的特征是（）。A.通過將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部來降低風(fēng)險B.從外部獲得補償來降低風(fēng)險C.控制措施的目的是降低風(fēng)險本身D.設(shè)立非常有限的風(fēng)險忍耐度【答案】C34、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D35、公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A36、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D37、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D38、政府機構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。我國基金的交易費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B40、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B41、貨幣市場基金的特點有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。A.風(fēng)險性B.收益性C.流動性D.參與性【答案】B43、中央銀行是“政府的銀行”，下列選項中，不屬于這一職能的具體表現(xiàn)的是（）。A.代理國庫B.代理發(fā)行政府債券C.充當(dāng)最后貸款人D.制定和執(zhí)行貨幣政策【答案】C44、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍籌股B.紅籌股C.法人股D.外資股【答案】A45、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模較大C.掌握專業(yè)知識D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】D46、（2018年真題）證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B47、國際直接投資主要三種形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A48、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C49、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C50、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT/180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B51、我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C52、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A53、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、按資金用途分類，國債可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B55、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.便于股票分割C.發(fā)行價格靈活D.有發(fā)行價格的最低界限【答案】D56、下列股份變動中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B57、下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A58、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.商業(yè)銀行【答案】B59、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D60、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C61、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財務(wù)上具有許多優(yōu)勢，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財務(wù)杠桿作用C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D62、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D63、為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】A64、滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C65、投資者向證券公司交納一定的保證金，融人一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C66、關(guān)于一級交易商的說法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6％C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51％的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元／股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元／股【答案】C68、影響我國金融市場運行的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A69、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D70、（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A71、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D72、證券投資基金的特點是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D74、競價的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B75、證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B76、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是（）。?A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【答案】D77、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資B.相對安全C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜【答案】C78、根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2020年修訂），證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為（）。A.預(yù)收資本B.實收資本C.應(yīng)繳資本D.預(yù)付資本【答案】B79、按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A81、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）.A.清算價值被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)B.清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值C.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等D.清算價值即股票未來收益的現(xiàn)值【答案】B82、以下不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是（）。A.期限不同B.發(fā)行方式不同C.投資者的地位不同D.基金運營依據(jù)不同【答案】A83、匯率傳導(dǎo)機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A84、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A85、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B86、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A87、下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D90、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為B.最近3個會計年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3、年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D