河南鑫苑律師事務(wù)所捍衛(wèi)法律尊嚴(yán)維護(hù)公平正義河南鑫苑律師事務(wù)所網(wǎng)址：地址：中國(guó)·河南省鄭州市林科路1號(hào)先帥之星商務(wù)酒店四層電話/傳真：+86-0371-6572733365727555郵編：450008◆把握成功合作共贏◆致：XX基金管理（河南）有限公司感謝您有意向與河南鑫苑律師事務(wù)所合作。為如期出具法律意見書，在合作之前煩請(qǐng)您準(zhǔn)備相關(guān)法律盡職調(diào)查材料。這些資料是本所律師提供相關(guān)法律服務(wù)的重要依據(jù)；文件的真實(shí)性須由公司負(fù)責(zé)，復(fù)印件須與原件相符；公司應(yīng)盡量提供與本資料清單要求相符的資料，若項(xiàng)目部分資料的表達(dá)方式與形式與本清單不一致部分，可直接提供項(xiàng)目現(xiàn)有的資料。對(duì)于公司不存在的某些情況，公司應(yīng)當(dāng)表明“無”或作出書面說明；對(duì)于目前沒有取得的相關(guān)證件、政府批復(fù)文件及其它不具備提供條件的資料，應(yīng)當(dāng)表明“無”或作出書面說明。本盡職調(diào)查文件清單是本所擬作法律意見書工作內(nèi)容的一部分，隨著法律服務(wù)工作的推進(jìn)，本所將會(huì)不時(shí)提出補(bǔ)充調(diào)查文件清單；本法律文件清單涉及公司及其下屬公司（如有）的商業(yè)機(jī)密以及本所的工作機(jī)密，僅供本此法律服務(wù)工作使用，未經(jīng)本所書面同意，不得擴(kuò)散或用于其他目的。本盡職調(diào)查清單中，證照涉及年檢的，應(yīng)提供能顯示年檢紀(jì)錄的證照副本復(fù)印件；證照復(fù)印件、公司章程應(yīng)加蓋公司公章；相關(guān)文件的復(fù)印件應(yīng)與原件核對(duì)無異。

需要提供紙質(zhì)文件的同時(shí)，需掃描一套電子版本，電子版本要求：

1、

所有證照、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、政府批文、繳款憑證等需原件掃描，并做成word格式；

2、

沒有原件的資料請(qǐng)加蓋公司紅章后再掃描；

3、

財(cái)務(wù)報(bào)表提供一套word掃描件和電子表格格式。

資料準(zhǔn)備過程中若對(duì)相關(guān)資料有疑問，可直接與我所馬律師聯(lián)系。

聯(lián)系方式郵箱：185140686@

一、1、本公司基本情況序號(hào)文件名稱有無1營(yíng)業(yè)執(zhí)照2公司章程3批準(zhǔn)證書4組織機(jī)構(gòu)代碼證5統(tǒng)計(jì)證6稅務(wù)登記證7外匯登記證8銀行開戶許可證9社保登記證10公積金開戶證明11國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（若有）12驗(yàn)資報(bào)告或者申請(qǐng)?jiān)O(shè)立事業(yè)單位時(shí)提交登記管理機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)來源證明13工商檔案14股權(quán)激勵(lì)15信托持股16委托持股17職工持股或類似安排18股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議19工商登記變更資料20私募基金管理人登記的相關(guān)文件

一、2、分公司基本情況序號(hào)文件名稱有無1營(yíng)業(yè)執(zhí)照2公司章程3批準(zhǔn)證書4組織機(jī)構(gòu)代碼證5統(tǒng)計(jì)證6稅務(wù)登記證7外匯登記證8銀行開戶許可證9社保登記證10公積金開戶證明11國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（若有）12驗(yàn)資報(bào)告或者申請(qǐng)?jiān)O(shè)立事業(yè)單位時(shí)提交登記管理機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)來源證明13工商檔案14股權(quán)激勵(lì)15信托持股16委托持股17職工持股或類似安排18股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議19工商登記變更資料20私募基金管理人登記的相關(guān)文件

一、3、子公司基本情況（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）序號(hào)文件名稱有無1營(yíng)業(yè)執(zhí)照2公司章程3批準(zhǔn)證書4組織機(jī)構(gòu)代碼證5統(tǒng)計(jì)證6稅務(wù)登記證7外匯登記證8銀行開戶許可證9社保登記證10公積金開戶證明11國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（若有）12驗(yàn)資報(bào)告或者申請(qǐng)?jiān)O(shè)立事業(yè)單位時(shí)提交登記管理機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)來源證明13工商檔案14股權(quán)激勵(lì)15信托持股16委托持股17職工持股或類似安排18股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議19工商登記變更資料20私募基金管理人登記的相關(guān)文件

一、4、其他關(guān)聯(lián)方基本情況（受同一控股股東、實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）序號(hào)文件名稱有無1營(yíng)業(yè)執(zhí)照2公司章程3批準(zhǔn)證書4組織機(jī)構(gòu)代碼證5統(tǒng)計(jì)證6稅務(wù)登記證7外匯登記證8銀行開戶許可證9社保登記證10公積金開戶證明11國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（若有）12驗(yàn)資報(bào)告或者申請(qǐng)?jiān)O(shè)立事業(yè)單位時(shí)提交登記管理機(jī)關(guān)的經(jīng)費(fèi)來源證明13工商檔案14股權(quán)激勵(lì)15信托持股16委托持股17職工持股或類似安排18股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議19工商登記變更資料20私募基金管理人登記的相關(guān)文件

二、公司股東（實(shí)際控制人）基本情況序號(hào)文件名稱有無1股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）2法人股東請(qǐng)?zhí)峁┰摴蓶|的公司章程及章程修正案3自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件4外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書5（外投資股東）經(jīng)公證認(rèn)證的全套注冊(cè)資料6（外投資股東）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件7（外投資股東）商務(wù)部或其他主管部門的批準(zhǔn)證書8（實(shí)際控制人）主體資格證明9（實(shí)際控制人）工商注冊(cè)信息10（實(shí)際控制人）對(duì)外投資情況11股東之間簽署的相關(guān)協(xié)議安排12（公司的股東、實(shí)際控制人、公司的控股子公司）存在的未了結(jié)的或潛在的重大訴訟或仲裁13（公司的股東、實(shí)際控制人、公司的控股子公司）存在違法情況的說明（包括違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)和規(guī)章、行業(yè)協(xié)會(huì)自律準(zhǔn)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分）14（公司的股東、實(shí)際控制人、公司的控股子公司）存在到期未償還債務(wù)15（公司的股東、實(shí)際控制人、公司的控股子公司）存在欺詐或不誠(chéng)信行為等情況

三、公司治理及運(yùn)營(yíng)制度序號(hào)文件名稱有無1公司組織架構(gòu)圖及各部門職責(zé)介紹（包括所有部門及所有下屬和參股公司）2三會(huì)（即股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）議事規(guī)則3總經(jīng)理工作細(xì)則4關(guān)聯(lián)交易制度5對(duì)外擔(dān)保制度6子公司管理制度7財(cái)務(wù)管理制度8經(jīng)營(yíng)管理制度9行政管理制度10人事管理制度11保密制度12崗位隔離制度13其他基本、配套制度14運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度15信息披露制度16機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易制度17內(nèi)幕交易防范制度18利益沖突的投資交易制度19合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度20合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度21私募基金宣傳推介制度22募資相關(guān)規(guī)范的制度23公平交易制度24從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度

四、公司運(yùn)營(yíng)基本情況序號(hào)文件名稱有無1公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明（產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同及完稅證明）2基金管理人的工商經(jīng)營(yíng)范圍3實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍4實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍中是否兼營(yíng)可能與私募基金管理業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)5（公司、子公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表6（公司、子公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表7公司最近12個(gè)月重大經(jīng)營(yíng)合同8與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議

五、公司高管人員，（包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)經(jīng)理及各部門負(fù)責(zé)人）序號(hào)文件名稱有無1填寫調(diào)查表2身份證明3學(xué)歷學(xué)位證書4職稱證書5在其他單位兼職情況6基金從業(yè)資格證明7現(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員名單及選舉/聘任決議8社保、住房公積金匯繳書、款憑證9聘用合同10業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議11項(xiàng)目跟投協(xié)議12未了結(jié)的或潛在的重大訴訟或仲裁13違法情況的說明14到期未償還債務(wù)15在欺詐或不誠(chéng)信行為

六、公司的訴訟、仲裁或行政處罰（基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員）序號(hào)文件名稱有無1在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由及管轄機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?zhí)峁┡c案件有關(guān)的文件；2受到過刑事處罰、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門行政處罰、被采取行政監(jiān)管措施或受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，如有，請(qǐng)說明并提供相關(guān)處罰文件、處罰的繳款憑證、征信報(bào)告。3相關(guān)政府部門以前、現(xiàn)在或?qū)頃?huì)對(duì)公司進(jìn)行的調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的報(bào)告、重要通信、函件等）4受到過基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分5在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫中是否有任何負(fù)面信息6被列入失信被執(zhí)行人名單7被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄8在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄

七、稅務(wù)情況序號(hào)文件名稱有無1適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優(yōu)惠情況的說明（包括但不限于稅收優(yōu)惠政策，免稅期，對(duì)正常適用稅率的減稅，稅務(wù)部門出具的證明）以及相關(guān)政府批文。2關(guān)于基金管理人和稅務(wù)部門之間的所有稅務(wù)爭(zhēng)議、稅務(wù)部門對(duì)基金管理人的罰款的陳述。

八、員工與社保序號(hào)文件名稱有無1公司員工花名冊(cè)，包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號(hào)碼、工資、入職年月日2員工勞動(dòng)合同簽訂情況3基