第第頁共42頁2021年度RBA7.0企業(yè)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟全套內(nèi)部審核及管理評審資料內(nèi)審計劃內(nèi)審首次會議記錄內(nèi)審末次會議記錄內(nèi)審檢查表內(nèi)審報告管理評審計劃管理評審報告2021年RBA7.0企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟內(nèi)審計劃1、 審核目的：評估在勞工、健康安全、環(huán)境、道德方面是否符合RBA(7.0)準(zhǔn)則、法律法規(guī)和客戶的要求。2、 審核頻次：每年一次3、 審核時間：由于本公司剛開始實(shí)施RBA社會責(zé)任管理體系，現(xiàn)公司決定安排在4月下旬進(jìn)行第一次內(nèi)審。4、 內(nèi)部審核依據(jù)：1RBA(7.0)行為守則及相關(guān)解釋4.2本公司適用的法律法規(guī)的要求3客戶關(guān)于CSR和EHS方面的要求4.4RBA(7.0)程序文件5、 審核資源5.1審核員資質(zhì)要求：對RBA(7.0)準(zhǔn)則、相關(guān)的法律法規(guī)和客戶要求有比較準(zhǔn)確和全面的了解。需要參加專業(yè)的RBA(7.0)內(nèi)審員培訓(xùn)，取得相關(guān)的資質(zhì)證書。2審核員人數(shù)要求：至少4名。每次審核至少安排4人1天。3場地要求：審核期間配置一間專用會議室。4配備足夠的辦公用品。6、審核方式6.1自我審核（自查），不邀請第二方和第三方人員參與。2交叉審核：審核員不得審核自己負(fù)責(zé)的工作。3審核方法：3.1審查文件及相關(guān)記錄6.3.2到現(xiàn)場查看6.3.3與相關(guān)管理者和/或工人面談6.3.4被審核部門必須安排陪審人員7、 審核范圍1與勞工、健康安全、環(huán)境、道德方面相關(guān)的各類事項（即，RBA（6.0）所有條款）O2公司內(nèi)所有部門（含人事、后勤、財務(wù)等等）8、 審核流程：1從備選的審核員中選擇合適的人員組建審核組，任命審核組長;審核組編制《RBA（7.0）內(nèi)部審核檢查表》2制定具體的審核任務(wù)和日程；8.3審核員進(jìn)行審核準(zhǔn)備8.4受審核部門進(jìn)行審核準(zhǔn)備8.5首次會議8.6審核實(shí)施8.7末次會議8.8編制和發(fā)放審核報告

8.9針對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事項開出《糾正預(yù)防措施報告》,并跟進(jìn)改進(jìn)措施的落實(shí)情況。10審核發(fā)現(xiàn)的不符合事項的改善措施必須經(jīng)RBA(6.0)管理代表審核。9.0、審核組：1組長：張三2審核小組成員：李四，王五 10、日程安排月 日時間項目備注2021/4/308：30-9：00首次會議9：00-10：30模具加工、模具鉗工、模仁加工車間隨機(jī)抽談10：30-11：00成型、組立車間隨機(jī)抽談14：00-16：00內(nèi)審會議，發(fā)布改正方法與措施隨機(jī)抽談16：30-17：30未次會議注：以上被審核人員不一定指該部門負(fù)責(zé)人，可以是隨機(jī)抽問該部門的員工。核準(zhǔn):審核： 制作：日期：2021-4-12021年RBA(6.0)企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟內(nèi)部審核首次會議日期 2021-04-30 時間 8:30-9：00 地點(diǎn)3F2#會議室主席：參加人員：會議大綱 2021年RBA(7.0)內(nèi)部審核首次會議項次會議內(nèi)容責(zé)任執(zhí)行者預(yù)期完成實(shí)際完成上次會議檢討未結(jié)案追蹤！無本次會議檢討立案追蹤:1.0會議開始。參加會議人員簽到，審核組長宣布會議開始。所有人即日即日2.0審核組長依據(jù)本次《審核計劃》做審核人員和被審核部門人員安排。所有人即日即日3.0申明審核目的和范圍。明確審核目的、審核準(zhǔn)則和審核將涉及的部門、班組或崗位。所有人即日即日4.0《審核計劃》做最后確認(rèn)。所有人即日即日5.0強(qiáng)調(diào)審核的原則。強(qiáng)調(diào)公正客觀立場，說明審核是一個抽樣過程，有一定局限性，但審核將盡可能取其有代表性的樣本，使得審核結(jié)論公正。所有人即日即日6.0本次審核中無論發(fā)現(xiàn)的是輕微不符合還是嚴(yán)重不符合，各相關(guān)部門需要執(zhí)行糾正和預(yù)防措施。所有人即日即日7.0審核組長落實(shí)后勤安排。XXX即日即日Theend

2021年RBA(6.0)企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟內(nèi)部審核未次會議日期2021-06-30時間16：30-17：30地點(diǎn)3F2#會議室主席：參加人員：會議大綱2021年RBA(7.0)內(nèi)部審核未次會議項次會議內(nèi)容責(zé)任執(zhí)行者預(yù)期完成實(shí)際完成上次會議檢討未結(jié)案追蹤！本次會議檢討立案追蹤:1.0管理者代表發(fā)言感謝，并重申本次審核的目的和范圍。所有人即日即日2.0審核組長強(qiáng)調(diào)審核的局限性。審核是抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險。但審核組已盡量使這種抽樣具有代表性，使審核意見具有公正性。所有人即日即日3.0審核組長宣讀此次稽核結(jié)果無發(fā)現(xiàn)異常的報告。所有人即日即日4.0審核組長提出需要加強(qiáng)并糾正的一些措施要求。所有人即日即日5.0Theend

2021年度內(nèi)部審核總結(jié)報告審核目的驗(yàn)證RBA(7.0)企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟管理體系符合性審核依據(jù)RBA(7.0)企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟管理體系文件審核范圍RBA(7.0)企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟管理體系標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的全部范圍審核部門各部門審核時間2021-04-30審核組長審核組員審核過程綜述及評價：一：2021年度RBA內(nèi)審報告2021年本公司內(nèi)部審核人員分成兩組，在審核組長的帶領(lǐng)下，對本公司的RBA(7.0)企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟管理體系所涉及的各方面工作進(jìn)行了全面的內(nèi)部審查。通過一天的審查，審查小組收集了有關(guān)社會責(zé)任管理體系方面的有效證據(jù)，并證實(shí)了該體系在實(shí)施過程中得到了員工們的擁護(hù)和支持。審查小組于4-30對整個內(nèi)審工作進(jìn)行了總結(jié)，此次稽核未發(fā)現(xiàn)缺失，總結(jié)如下：

項次存在問題補(bǔ)救、糾正情況管理代表:審核組長:日期：管理代表:審核組長:日期：2021年04月30日RBA(7.0)內(nèi)部審核檢查表審核員：審核時間：2021-04-30條款號：審核內(nèi)容符合不符合不適用問題描述A:勞工A1自由擇業(yè)Al.1工廠沒有任何形式的強(qiáng)迫勞工，監(jiān)獄工，契約工或債務(wù)工VA1.2工廠是否依法與工人簽訂勞動合同VA1.3工人是否有一份已簽好的勞動合同副本VA1.4工人受聘時，工廠沒有扣押工人的身份證（護(hù)照或工作許可證）VA1.5工人提供了合理通知，但不能自愿離職或受到其他方式的處罰VA1.6工人受聘時，不需要繳納押金，若員工自愿支付該費(fèi)用是否退回員工VA1.7除法規(guī)要求外，工廠保證員工在非工作時間能自由出入廠區(qū)和宿舍區(qū)VA1.8工人是否能自由的選擇和使用外部的醫(yī)療設(shè)施VA1.9工人是否有基本的人身自由VA1.0是否沒有政策或程序（必須包括招聘和雇V

傭?qū)崉?wù)、終止雇傭關(guān)系和其他費(fèi)用/保證金/債務(wù)）Al.1是否向分包商和勞工代理商有效傳達(dá)禁止拐賣或奴役勞工的規(guī)定VA2冃年貝工A2.1工廠工作的工人應(yīng)達(dá)到或高于法定最低工作年齡VA2.2工廠招聘時，審查、驗(yàn)證所有雇員的有效年齡證明，并保留相關(guān)復(fù)印件VA2.3工廠建立童工的補(bǔ)救程序VA2.4工廠是否有考慮童工接受義務(wù)教育的基本需求VA2.5工廠不允許未成年工從事可能損害他們健康與安全的工作崗位，并安排體檢VA2.6是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序VA2.7如果有使用未成年工，他們是否被安排夜班/是否安排加班VA2.8如果有使用未成年工，他們是否被安排危險崗位工作VA2.9工廠是否有學(xué)徒工的招聘，培訓(xùn)和晉升的V

程序A3工作時間A3.1工廠是否有書面的監(jiān)測，管理和控制員工上班時間含加班時間的程序VA3.2工人是否能得到合法的休息時間以及假期VA3.3是否有與工人談?wù)摲ê戏ǖ墓ぷ鲿r間及工廠的工作時間VA3.4工廠是否有保留工人有效的正常和加班工作時間記錄VA3.5是否有記時設(shè)備、記時設(shè)備不準(zhǔn)確或運(yùn)轉(zhuǎn)不良VA3.6是否實(shí)施任何政策并且未提供或保證強(qiáng)制性的休息假日VA3.7是否保存休假記錄或者休假記錄不準(zhǔn)確VA3.8工廠在過去12個月中，工作周的平均上班時數(shù)不超過60小時或法律規(guī)定（取決于哪個更嚴(yán)格）VA3.9工人是否有平均每七天至少有一天休息VA4薪資與福利A4.1工廠是否與工人談?wù)撉宄べY結(jié)算是用工資單還是其它類似文件方式V

A4.2合法的正常工作時間報酬是否有支付給所有工人VA4.3加班工資是否依法計算和支付給員工VA4.4工廠是否依當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)提供社會保險計劃VA4.5工廠不拖欠和扣押工人工資VA4.6工廠沒有使用扣除工資的方式作為紀(jì)律處分的手段VA4.7扣款和扣交的工資是否正確計算VA4.8工資中的扣交部份是否依法在指定的時間內(nèi)上交給當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)VA4.9如果工廠聘請了臨時工，臨時工是否有得到除他們工資外的合法的福利VA5人道待遇A5.1工廠是否提供員工書面的有關(guān)紀(jì)律措施的規(guī)章制度VA5.2紀(jì)律措施程序是否人道VA5.3紀(jì)律措施是否符合程序要求并可追溯VA5.4管理層和主管是否受過關(guān)于適當(dāng)?shù)募o(jì)律措施程序的培訓(xùn)VA5.5工廠是否有相應(yīng)的程序調(diào)查員工所受到的不合理的行為？適當(dāng)?shù)那闆r下，將采取紀(jì)律措施V

A5.6無證據(jù)顯示工廠發(fā)生任何形式的（性）騷擾或虐待，體罰，精神或身體壓迫，口頭辱罵或威脅行為VA5.7工人是否可請病假或產(chǎn)假VA6非歧視A6.1工廠有書面的反歧視政策VA6.2工廠不得有任何形式的歧視，包括種族，膚色，年齡，性別，性取向，國籍，殘疾，懷孕，宗教，政治觀點(diǎn)，聯(lián)盟團(tuán)體和婚姻狀況VA7自由結(jié)社A7.1工廠是否與工人談?wù)撍麄冇凶杂山Y(jié)社的相關(guān)關(guān)權(quán)力VA7.2工廠是否有溝通的渠道和機(jī)制，以便工人可以公開地與管理層溝通工作條件而不用擔(dān)心被報復(fù)或威脅VA7.3工廠是否尊重員工合法的結(jié)社自由和和平集會的權(quán)利VA7.4工人代表和非工人代表中沒有不平等的待遇VA7.5工廠是否制止干涉或向工人團(tuán)體提供資金V

以達(dá)到控制這個團(tuán)體的目的A7.6當(dāng)工人被聘用時，自發(fā)組建團(tuán)體或其它形式的工人代表，關(guān)于入會他們是否被知會到VB健康與安全B1職業(yè)安全Bl.1工廠是否有建立程序來識別，評估以及控制工人安全方面的風(fēng)險V；B1.2工廠是否有效地控制員工安全方面的風(fēng)險（如觸電風(fēng)險，叉車和空氣質(zhì)量等）VB1.3員工對生產(chǎn)場所的安全風(fēng)險，風(fēng)險控制方案和安全生產(chǎn)規(guī)定是否有基本的了解和認(rèn)識（員工面談）VB1.4如果要求使用個人勞保品（PPE）來控制風(fēng)險，如保護(hù)眼鏡，勞保鞋，頭盔，這些勞保品是否與要求一致且被正確使用VB1.5員工沒有因提出安全問題受罰V

B2應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)B2.1是否有充分的火警探測和滅火系統(tǒng)VB2.2工廠是否充分識別緊急情況的可能類型，并制定相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)急方案VB2.3緊急出口，通道和樓梯數(shù)量是否足夠，并能便于到達(dá)和適當(dāng)維護(hù)VB2.4負(fù)責(zé)人是否能充分解釋工廠的緊急預(yù)防和應(yīng)急方案以及他們的職責(zé)VB2.5員工是否了解火警和緊急情況下的處理方式（員工面談）VB2.6工廠的緊急疏散演習(xí)方案是否足夠VB2.7過往12個月中，工廠是否舉行了覆蓋所有區(qū)域和各班次員工的消防演習(xí)（員工面談）VB2.8工廠是否制定了書面的防止化學(xué)品或?qū)Νh(huán)境有影響的原材料是泄露的緊急反應(yīng)計劃和程序VB2.9接觸危險物質(zhì)的員工是否定期接受有關(guān)緊急事故應(yīng)變計劃及行動的培訓(xùn)V

B3工商和疾病B3.1工廠是否對過去3年內(nèi)曾發(fā)生的工傷采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施VB3.2工傷和意外傷害是否進(jìn)行登記和分析以預(yù)防和防止意外傷害的再次發(fā)生VB3.3工廠是否提供急救處理給受傷或生病的員工VB3.4員工是否了解工傷的處理程序（員工面談）VB4工業(yè)和疾病B4.1工廠是否建立相應(yīng)的方案，以識別，評估和控制員工接觸超過法定要求的化學(xué)品，物理及生物方面的風(fēng)險VB4.2負(fù)責(zé)人對工業(yè)衛(wèi)生抽樣需求包括適用的法規(guī)要求是否有清楚的了解VB4.3工廠是否適當(dāng)控制員工接觸超過法定要求的化學(xué)品，生物及物理方面的風(fēng)險VB4.4使用PPE,如呼吸器，護(hù)耳罩減輕員工風(fēng)險，是否符合V

使用標(biāo)準(zhǔn)和要求B5強(qiáng)體力型工作B5.1工廠是否建立相應(yīng)的程序，以識別，評估和控制員工暴露危險崗位的風(fēng)險如手工操作，舉重，高空作業(yè)和其它造成意外工傷的危險作業(yè)VB5.2工廠是否有效控制員工接觸危險崗位的風(fēng)險（電梯的使用，電動工具，自動加工處理的機(jī)器）VB5.3工廠是否有對員工關(guān)于工作崗位風(fēng)險進(jìn)行培訓(xùn)（員工面談）VB6機(jī)器防護(hù)B6.1負(fù)責(zé)人是否了解機(jī)器設(shè)備安全操作方面的法律法規(guī)VB6.2工廠是否建立機(jī)器安全保護(hù)裝置方案VB6.3危險崗位和其它具有潛在風(fēng)險的工作崗位是否被適當(dāng)防護(hù)，隔離和維護(hù)VB6.4員工是否安全地操作機(jī)器，包括適當(dāng)使用保護(hù)裝置和緊急停機(jī)裝置VB6.5安全設(shè)備的維修記錄是否可以證明有相應(yīng)V

的方案對安全設(shè)備進(jìn)行日常保養(yǎng)B7中共衛(wèi)生、飲食和住宿B7.1是否提供干凈衛(wèi)生的盥洗室和飲用水給員工VB7.2宿舍是否干凈，安全，設(shè)施維護(hù)包括溫度是否適宜，光線是否良好，是否有沖涼熱水供應(yīng)及是否有緊急出口設(shè)施VB7.3員工面談是否反映宿舍提供足夠的個人空間給工人VB7.4工人在上班時間或下班時間是否可自由進(jìn)，出宿舍VB7.5餐廳是否干凈，是否維護(hù)良好，是否按當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)經(jīng)營VB7.6工廠是否確保餐廳工作人員接受了健康體檢/或取得健康證，并接受了如何防止疾病傳播的培訓(xùn)VC:環(huán)境C1環(huán)境許可與報告C1.1工廠己經(jīng)獲得所有合法的環(huán)保許許可證，批復(fù)，執(zhí)照以及注冊V

C1.2工廠是否有流程確保許可證是有效的VC2預(yù)防污染和節(jié)約資源C2.1工廠是否執(zhí)行正式方案來降低廢棄物及能源消耗VC2.2工廠是否制定方案減少或消除污染、廢棄物和節(jié)約資源VC3有害物質(zhì)C3.1負(fù)責(zé)人是否了解危險廢棄物的分類，處理，標(biāo)識，儲存，使用，運(yùn)輸和棄置等法規(guī)要求，和在工廠內(nèi)的實(shí)施情況VC3.2是否儲存化學(xué)品和危險廢棄物的區(qū)域是特定設(shè)計且維護(hù)良好以防止泄露和性質(zhì)相反物質(zhì)混淆存放VC3.3危險化學(xué)品和物質(zhì)是否有適當(dāng)標(biāo)識VC3.4與接觸化學(xué)品或危險廢棄物的員工面談時是否反映工廠有提供化學(xué)品的安全信息如：標(biāo)識、化學(xué)品物料安全數(shù)據(jù)表給他們VC3.5透過面談，接觸化學(xué)品或危險廢棄物的工人是否接受了材料的存在的危害及健康安全方面的培訓(xùn)V

C3.6危險的廢棄物是否按法規(guī)要求進(jìn)行分類，處理、儲存，運(yùn)輸和被有資質(zhì)承包商廢置VC3.7工廠是否審查和評估其供應(yīng)商危險廢棄物按法規(guī)要求進(jìn)行處理、分類，收集，儲存和處置VC4廢水與固體廢物C4.1說明產(chǎn)生固化廢棄物的類型VC4.2說明固化廢棄物是如何管制的VC4.3固化廢棄物是否依照相應(yīng)法規(guī)要求管制VC4.4負(fù)責(zé)人是否了解廢水/雨水監(jiān)測和處理的法規(guī)要求VC4.5廢水/雨水的排放是否符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)VC5廢棄排放C5.1負(fù)責(zé)人是否了解廢氣監(jiān)測和處理的法規(guī)要求VC5.2廢氣的排放是否符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)VC6材料限制C6.1工廠是否有程序?qū)⑨槍Ξa(chǎn)品含量的法規(guī)和客戶要求，正式地成為采購和生產(chǎn)流程的其中一個部分VC6.2工廠是否有流程和程序，根據(jù)歐盟REACH條例和歐盟V

ROHS指示的要求，去量度或記錄產(chǎn)品化學(xué)成份C6.3如相關(guān)，工廠是否有流程和程序，要求供貨商以獲得相關(guān)的化學(xué)成份數(shù)據(jù)VC6.4是否有分析報告、供貨商聲明和其它需要文件的副本以檢閱VC7暴雨管理C7.1工廠是否有流程和程序，識別可能影響暴雨水徑流的潛在污染源VC7.2工廠是否有清單說明污染物通過暴雨水排放的潛在溢漏和滲漏導(dǎo)致污染的出口及可能受暴雨及其污染物影響的工業(yè)活動VC7.3工廠是否有未經(jīng)授權(quán)非暴雨水排放物的清單VC7.4工廠是否建立雨水污水分流排放控制圖表VC8能源消耗和溫室氣體排放C8.1工廠是否有流程和程序來跟蹤和記錄溫室V

氣體排放來源每年的消耗情況C8.2工廠是否建立溫室氣體排放源清單VC8.3工廠是否建立能源資源消耗分析表及排放量計算表VC8.4工廠是否制定節(jié)能降耗的行動計劃及跟蹤記錄VD:道德規(guī)范D1誠信經(jīng)營D1.1工廠是否已針對商業(yè)道德規(guī)范，建立商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)VD2無不正當(dāng)收益D2.1工廠有書面政策，以確保供貨商和客戶贈送和收取的禮物沒有超出價值或頻次VD2.2工廠有程序針對懷疑工人或代理商給予或接受不正當(dāng)?shù)母犊罨蚨Y物VD3信息披露D3.1工廠是否根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)公開其商業(yè)行為VD4知識產(chǎn)權(quán)D4.1工廠是否有程序去確保（自己和客戶）的知V

識產(chǎn)權(quán)受到保護(hù)D5公平交易、廣告和競爭D5.1工廠是否有方案以確保廣告內(nèi)容不具有虛假或誤導(dǎo)，并符合公平交易和廣告的法律要求VD5.2工廠是否有書面政策禁止共謀勾結(jié)VD5.3工廠是否有正規(guī)流程去保護(hù)客戶數(shù)據(jù)VD6身份保護(hù)和無報復(fù)政策D6.1工廠是否給工人提供渠道去保密地檢舉可疑的非道德行為，并保護(hù)工人被報復(fù)或其它后果VD6.2工廠是否給供稱商的員工提供渠道去保密地檢舉可疑的非道德行為，并保護(hù)檢舉的員工VD7負(fù)責(zé)任的礦物采購D7.1工廠是否制定與沖突礦物有關(guān)的政策，以避免有意購買將會直接或間接為剛果民主共和國或其9個鄰國內(nèi)踐踏人權(quán)的武裝組織提供資金或使它們得益的沖突礦物VD7.2工廠是否向他們下一層的供貨商溝通與沖V

突礦物有關(guān)的政策D7.3工廠是向下游供應(yīng)商調(diào)查沖突礦物的采購活動來源，并實(shí)施糾正行動計劃VD8隱私D8.1工廠是否制定隱私保護(hù)政策為其有業(yè)務(wù)往來的個人、供應(yīng)商、客戶及消費(fèi)者等保護(hù)個人信息VE管理體系E1公司承諾El.1工廠是否制定充分有效的勞工、健康安全、環(huán)境及道德政E11策聲明，闡明合規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾并，最高管理者簽署傳達(dá)至全體員工VE2管理問責(zé)與責(zé)任E2.1工廠是否任命有關(guān)勞工、健康安全、環(huán)境及道德四個部份的管理代表，負(fù)責(zé)確保管理體系和相關(guān)方案的實(shí)施，并定期審查管理體系狀態(tài)VE3法律要求與客戶要求

E3.1工廠是否建立用以鑒別、監(jiān)測和理解適用法律法規(guī)及客戶要求的程序VE3.2如工廠曾經(jīng)有違反勞工法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE3.3如工廠曾經(jīng)有違反道德規(guī)范法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE3.4如工廠曾經(jīng)有違反健康與安全法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE3.5如工廠曾經(jīng)有違反環(huán)境法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE4風(fēng)險評估和風(fēng)險管理E4.1工廠是否建立用以識別及評估參與者經(jīng)營相關(guān)的法律合V

規(guī)，勞工、健康與安全、環(huán)境及道德風(fēng)險的控制程序E4.2針對識別出來的風(fēng)險是否采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧￢E5改進(jìn)目標(biāo)E5.1工廠是否制定有關(guān)勞工、健康與安全、環(huán)境及道德方面有效的績效監(jiān)測程序，包括績效（改進(jìn)）目標(biāo)和指標(biāo)，并定期檢查目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況VE6培訓(xùn)E6.1工廠是否建立針對所有管理及工人提供勞工、健康與安全、環(huán)境及道德方面有效培訓(xùn)的程序，包括勞工、健康與安全、環(huán)境及道德政策及目標(biāo)VE7溝通E7.1工廠是否建立用以向員工、供就商和客戶清晰準(zhǔn)確地傳達(dá)有關(guān)參與者政策、實(shí)踐、期望和績效信息的程序VE7.2是否建立內(nèi)外部溝通記錄并實(shí)施溝通方案V

E8員工反饋參與和抱怨E8.1工廠是否建立充分有效的申訴/投訴程序，工廠借此可以秘密地申訴與工作相關(guān)的不滿或抱怨而不擔(dān)心遭到報復(fù)或恐嚇VE8.2工廠是否提供投訴的渠道并清楚地傳達(dá)至員工以便員工申訴與工作相關(guān)的不滿或抱怨VE8.3工廠是否向工人提供書面的信息告之工人如何報告不滿和抱怨而不用擔(dān)心遭到報復(fù)或恐嚇VE9審核與評估E9.1工廠是否建立充分有效的自我審計程序，用于定期評估是否符合RBA(7.0)為準(zhǔn)則及符合有關(guān)勞工、健康與安全、環(huán)境及道德方面的法律法規(guī)要求VE9.2是否每年定期組織內(nèi)部審核，審核涵蓋工廠的所有區(qū)域、VE10糾正行動程序E10.1工廠是否建立用于糾正在內(nèi)部或外部的評V

估、檢查、調(diào)查和審查中所發(fā)現(xiàn)的缺陷，并對其結(jié)果進(jìn)行原因分析，采取有效的糾正行動及跟蹤驗(yàn)證E10.2如工廠曾經(jīng)有違反勞工法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE10.3如工廠曾經(jīng)有違反道德規(guī)范法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE10.4如工廠曾經(jīng)有違反健康與安全法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE10.5如工廠曾經(jīng)有違反環(huán)境法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE11文檔和記錄Ell.1工廠是否創(chuàng)建用于保存文件和記錄的文V

件，確保遵從法規(guī)并符合公司要求和保護(hù)隱私的相關(guān)保密條款E12供應(yīng)商責(zé)任E12.1廠是否向他們下一層的供貨商溝通RBA(7.0行為準(zhǔn)則要求VE12.2工廠是否已執(zhí)行有效的流程去確保他們下一層的供貨商執(zhí)行守則VE12.3供貨商職員和下一層的供貨商已經(jīng)被培訓(xùn)，因此他們注意到他們的道德和法律要求V

2021年度RBA7.0企業(yè)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟全套管理評審計劃及

管理評審報告2021年企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟管理評審計劃評審目的通過對公司社會責(zé)任管理體系之符合性進(jìn)行評審，確保社會責(zé)任管理體系持續(xù)有效地滿足RBA(7.0)標(biāo)準(zhǔn)的要求。通過對公司社會責(zé)任管理體系的符合性、適宜性、有效性進(jìn)行評審，確保社會責(zé)任管理體系適宜于實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)理念。評審范圍RBA(7.0)社會責(zé)任管理體系的全過程。評審時間資料收集時間：2021年05月4日至2021年5月7日本次管理評審預(yù)計時間：2021年05月8日評審地點(diǎn)行政辦公樓三樓2號會議室。評審的依據(jù)RBA(7.0)標(biāo)準(zhǔn)；《RBA(7.0)行為守則》和《RBA(7.0)商業(yè)行為和道德規(guī)范》；RBA(7.0)程序文件；與工廠社會責(zé)任管理體系有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求。評審組人員組成主持人：總經(jīng)理參加成員由最高管理者指定，成員為：管理者代表、生產(chǎn)事業(yè)處各主管，模具中心各主管，管理中心各主管，營業(yè)中心主管，管理中心主管，財務(wù)中心主管。評審議程1.童工及未成年工政策

內(nèi)容2.勞工政策和目標(biāo)完成情況商業(yè)道德政策和目標(biāo)完成情況非強(qiáng)迫勞動和禁止歧視騷擾政策健康安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案完成情況各部門環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)和管理方案完成情況各部門結(jié)社自由及集體談判權(quán)的落實(shí)8..重大質(zhì)量事故的處理情況；關(guān)于工資/工時//福利狀況公司的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、法律法規(guī)或其他要求；X作時間狀況各部門12供應(yīng)商與分包商的管理與政策糾正預(yù)防措施的管理與落實(shí)對外溝通流程及落實(shí)情況可能影響體系的變更改進(jìn)的建議評審報告管理者代表、生產(chǎn)事業(yè)處，模具中心，管理中心，營業(yè)中心，管理中范疇心，財務(wù)中心，各部門責(zé)任人。評審準(zhǔn)備各部門根據(jù)評審內(nèi)容的要求，請于2021年5月8日前準(zhǔn)備好以下資

工作要求：料：健康安全程序、記錄。本部門人員名單C.上班考勤記錄。加班請假記錄,RBA(7.0)社會責(zé)任手冊、RBA(7.0)程序文件等2021年RBA(6.0)企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟管理評審會議日期2021-05-08時間8：30-11：30地點(diǎn)3F2#會議室主席參加人員會議大綱2021年RBA(7.0)管理評審會議項次會議內(nèi)容責(zé)任執(zhí)行者預(yù)期完成實(shí)際完成上次會議檢討未結(jié)案追蹤！本次會議檢討立案追蹤：1.0會議開始。參加會議人員簽到，管理者代表宣布會議開始。所有人即日即日

2.0各部門負(fù)責(zé)人依據(jù)本次《管理評審計劃》的安排做好會議議程準(zhǔn)備工作。社會責(zé)任政策和目標(biāo)完成情況。健康安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案完成情況。工作時間狀況工資/福利狀況供應(yīng)商管理糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況可能影響體系的變更組織結(jié)構(gòu)/職責(zé)權(quán)限/資源配備分析報告.商業(yè)行為和道德規(guī)范的情況。改進(jìn)的建議各部門主管/人事/管理代表即日即日3.0通過對公司RBA社會責(zé)任管理體系之符合性進(jìn)行評審，確保RBA社會責(zé)任管理體系持續(xù)有效地滿足RBA(7.0)標(biāo)準(zhǔn)的要求。所有人即日即日4.0通過對公司RBA社會責(zé)任管理體系的符合性、適宜性、有效性進(jìn)行評審,確保RBA社會責(zé)任管理體系適宜于實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)理念。所有人即日即日Theend核準(zhǔn)：審核： 編制:日期：2021年5月8日2021年RBA(7.0)企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟管理評審報告1、 評審目的：驗(yàn)證本公司RBA(7.0)社會責(zé)任管理體系的充分性、適宜性和有效性。2、 評審方式：通過舉行中高層管理人員會議，根據(jù)RBA(7.0)社會責(zé)任管理體系的運(yùn)行情況，從資源投入、管理績效等方面來實(shí)現(xiàn)評審目的。3、 評審內(nèi)容：1社會責(zé)任政策2內(nèi)審報告和不符合項整改情況3守法情況4體系運(yùn)行績效4、 評審概述4.1社會責(zé)任政策1.1我公司的RBA(7.0)政策為：以人為本，和諧生產(chǎn)，正道經(jīng)營，持續(xù)改進(jìn)。1.2RBA(7.0)政策內(nèi)容展述1.2.1以人為本，遵守國家法律和國際勞工組織條約，尊重基本人權(quán),無差別待遇，不雇傭及不支持雇用童工和強(qiáng)迫勞工；禁止歧視，禁止粗暴和不人道地對待員工；保護(hù)員工個人隱私。1.2.2和諧生產(chǎn)，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，健全生產(chǎn)機(jī)制，建立科學(xué)的安全管理和職業(yè)病預(yù)機(jī)制，降低事故率；清潔生產(chǎn)，節(jié)約資源和能源，減少廢棄物的排放。4.1.2.3正道經(jīng)營，遵守相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，工作時數(shù)、工資和福利均符合法定要求，誠信經(jīng)營、禁止不正當(dāng)收益；公平交易，禁止不當(dāng)競爭和合謀。4.1.2.4持續(xù)改進(jìn)，建立可測量的目標(biāo)指標(biāo)，周期性評價并持續(xù)改進(jìn)。4.2內(nèi)審報告和不符合項整改情況見內(nèi)審報告。4.3加班工時和員工社保：員工工作時間超出國家法規(guī)規(guī)定,超過每月加班36H標(biāo)準(zhǔn)的問題會逐步改善，所有員工入職時將要求統(tǒng)一購買社保以保障員工權(quán)益。4守法和體系運(yùn)行績效4.4.1社會勞動保障局等相關(guān)政府主管部門對本公司作了例行檢查，出具了具有法律意見的書面資料，認(rèn)為我公司的消防設(shè)施和消防管理制度、勞動保障方面均符合法律或地方要求。4.4.2本公司根據(jù)國家和地方的法律法規(guī)、職業(yè)健康有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)＞RBA(7.0)標(biāo)準(zhǔn)的要求、參考IS045001-2018版職業(yè)健康安全管理體系的管理思想，結(jié)合本公司的實(shí)際情況和行業(yè)的特點(diǎn)，經(jīng)過周密的策劃，建立一套較為完善的文件體系，從社會責(zé)任管理手冊、管理文件及其記錄表式，保證本公司的RBA(7.0)社會責(zé)任管理體系有制度可依。4.5勞工情況5.1童工：本公司嚴(yán)格把好招工關(guān)卡，禁止招用童工，通過認(rèn)真識別身份證真?zhèn)巍⒄泄っ嬲?、員工舉報等方式來防止誤用童工。本公司通過員工嚴(yán)格排查，未發(fā)現(xiàn)童工。4.5.2未成年工：無。如果特殊情況下招聘未成年工時，我公司將對使用的未成年工建立未成年工檔案，并向當(dāng)?shù)貏趧泳謧浒?，對其身心健康按?guī)定進(jìn)行定期跟蹤檢查，并按規(guī)定不得安排其從事危險的、有害的崗位工作。4.5.3強(qiáng)迫勞動、懲戒措施和申訴：公司制定的《員工手冊》和《獎懲條例》，對員工的違紀(jì)情況作了規(guī)定，嚴(yán)禁管理人員體罰員工或進(jìn)行精神上的脅迫和辱罵，為了防止管理人員有令不守，欺上瞞下，公司行政部以還公平選舉的方式組織各車間員工選舉了員工代表，同時在公司區(qū)域內(nèi)設(shè)立意見箱，公開管理者代表、健康安全代表、員工代表的電話，保證員工的申訴渠道暢通無阻。4.5.4公司的社會責(zé)任政策、薪酬管理規(guī)定、勞動法法規(guī)、最低工資規(guī)定、員工行為規(guī)范、健康知識宣傳等資料分別在公司廠區(qū)宣傳欄和各車間張貼，力求每個員工基本了解RBA(7.0)標(biāo)準(zhǔn)和國家的法律法規(guī)。4.5.5X作時間：公司為成為企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的典范，加強(qiáng)質(zhì)量管理,提高生產(chǎn)效率，降低工人的工作時間，公司實(shí)施了周60個小時工作希聽確保工人的工作時間滿足勞動法標(biāo)準(zhǔn)的要求和國家勞動法的要求。4.5.6X資福利：公司實(shí)施以年為單位綜合計算工時制，采用基本工資+加班工資+崗位津貼的計薪方式，工人月工資符合當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn),公司員工均按當(dāng)?shù)氐囊髤⒓恿吮ｋU。員工自愿不參加保險的，公司會尊重員工意愿。4.5.7X會或員工代表：本公司已成立工會，并通過工會選舉員工代表。4.6環(huán)境、健康和安全狀況公司參考職業(yè)健康與安全管理體系的管理思路，根據(jù)評價結(jié)果列出重大危險源，利用制度、警示、加強(qiáng)防護(hù)等方式融合于公司的日常管理中，并在以下幾個方面加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理：4.6.1培訓(xùn)：公司對新進(jìn)員工進(jìn)行了公司管理制度的培訓(xùn)和三級安全教育，培訓(xùn)合格率達(dá)100%。4.6.2公司消防安全、滅火培訓(xùn)、緊急疏散演習(xí)每年進(jìn)行二次，公司所有員工均有參加。公司制定了消防管理網(wǎng)絡(luò)，成立義務(wù)消防隊，配置消防栓，滅火器，應(yīng)急燈，警鈴和藥箱等設(shè)施和管理制度經(jīng)過法定管理部門年檢合格。4.6.3設(shè)備：公司對各類特種設(shè)備和生產(chǎn)設(shè)備制定了相應(yīng)的操作規(guī)程，對機(jī)器進(jìn)行定期檢查，未發(fā)現(xiàn)有不合格。4.6.4飲用水：公司提供了充足和清潔的桶裝水，水質(zhì)經(jīng)檢驗(yàn)合格，員工可以隨意飲用。4.6.5廁所：辦公區(qū)域和生產(chǎn)車間均有配置男女廁所，蹲位足夠。4.6.6危險化學(xué)品管理：公司對每種化學(xué)品建立MSDS,對人體有害的化學(xué)品，公司為使用工人配備了防護(hù)用品。4.6.7傷害防護(hù)：在各車間設(shè)置了急救箱，配置基本藥品，車間配置經(jīng)過專業(yè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)培訓(xùn)并認(rèn)可的急救人員一名，以對受輕傷或微傷的員工進(jìn)行及時救治。4.6.8警示標(biāo)識：對所有車間的疏散通道、消防設(shè)備、電氣設(shè)備、特種設(shè)備和重大危險源均進(jìn)行了標(biāo)識。各車間倉庫的煙感報警