《證券交易》證券從業(yè)資格考試綜合練習(xí)題含答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（）。A、70%B、90%C、95%D、80%【參考答案】：B【解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%；國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%；交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%。2、下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶(hù)可用余額的方法，正確的是（）。A、可用余額=賬戶(hù)余額+(T+1實(shí)收付)一凍結(jié)金額一最低備付限額B、可用余額=賬戶(hù)余額+(T+0實(shí)收付)一凍結(jié)金額一最低備付限額C、可用余額=賬戶(hù)余額+(T+1實(shí)收付)一凍結(jié)金額D、可用余額=賬戶(hù)余額+(T+0實(shí)收付)一凍結(jié)金額【參考答案】：B3、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同業(yè)活期存款利率C、0D、活期存款利率【參考答案】：B4、國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以（）為抵押拆借資金的信用行為。A、優(yōu)先股票B、基金證券C、有價(jià)證券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：C【解析】國(guó)債回購(gòu)交易是一種以交易所掛牌交易的國(guó)債作抵押的短期融資行為，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。5、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（）。A、既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行B、在場(chǎng)外進(jìn)行C、必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行D、既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行【參考答案】：C6、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額（）以上，應(yīng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。A、5％B、8％C、10％D、12％【參考答案】：C7、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限量長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A、30B、61C、91D、360【參考答案】：C【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限量長(zhǎng)不得超過(guò)91天，交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。8、證券公司銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)可以（）。A、預(yù)測(cè)收益B、直接與其他同類(lèi)產(chǎn)品比較C、營(yíng)銷(xiāo)人員使用個(gè)人制作的宣傳材料D、采用人員推銷(xiāo)的促銷(xiāo)手段【參考答案】：D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P118。9、按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為（）。A、100手B、10手C、1000手D、1手【參考答案】：A【解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。10、電子信息系統(tǒng)設(shè)備管理《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：C11、在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分開(kāi)的。A、凈價(jià)交易B、市價(jià)交易C、全價(jià)交易D、競(jìng)價(jià)交易【參考答案】：A12、下面給出關(guān)于清算的解釋?zhuān)e(cuò)誤的是（）。A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C、企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D、銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃【參考答案】：C【解析】本題考查的是清算的三種解釋?zhuān)C券交易的清算適用于A中的解釋。13、證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A、全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司B、全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司C、全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司D、全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司【參考答案】：A【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。14、下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B、10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)C、10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)D、10%以上的證券中斷交易【參考答案】：C【解析】C項(xiàng)屬于無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。15、從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。A、證監(jiān)會(huì)B、交易所或清算機(jī)構(gòu)C、另一證券公司D、上市公司【參考答案】：B【解析】本題主要考查共同對(duì)手方制度。16、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A、供求關(guān)系B、交易價(jià)格C、市場(chǎng)秩序D、交易量【參考答案】：A17、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（）。A、分級(jí)授權(quán)B、分散經(jīng)營(yíng)C、分級(jí)決策D、分級(jí)管理【參考答案】：B18、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是（）。A、用戶(hù)權(quán)限設(shè)定和限制B、系統(tǒng)管理員用戶(hù)口令及權(quán)限限制C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范D、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購(gòu)買(mǎi)中的招標(biāo)管理【參考答案】：D19、對(duì)于《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A、5B、15C、20D、30【參考答案】：B20、在上海證券交易所，（）是指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P63。21、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A、公司制B、會(huì)員制C、合同制D、承包制【參考答案】：B22、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心（異地清算代理機(jī)構(gòu)）、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱(chēng)為（）A、一級(jí)清算模式B、二級(jí)清算模式C、三級(jí)清算模式D、四級(jí)清算模式【參考答案】：C23、營(yíng)業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括（）。A、運(yùn)行效率B、行情分析C、業(yè)務(wù)處理D、軟件更新【參考答案】：D24、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。25、在證券交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說(shuō)明證券交易過(guò)程中的（）。A、公正原則B、公開(kāi)原則C、公平原則D、對(duì)等原則【參考答案】：A26、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)信用風(fēng)險(xiǎn)C、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B27、證券交易的普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的（）。A、有限責(zé)任公司B、股份有限公司C、境內(nèi)證券公司D、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處【參考答案】：C【解析】掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P13。28、以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在（）內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)。A、信用交易證券交收賬戶(hù)B、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)C、證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D、證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)【參考答案】：D29、證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P14。30、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失D、證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊【參考答案】：D31、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A、60日B、30日C、90日D、120日【參考答案】：A32、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1．27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元。買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。需要回購(gòu)融人資金是（）元(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。A、3600B、4600C、600D、635【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。33、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C、次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交D、最高買(mǎi)人申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)【參考答案】：D34、凈資本不低于人民幣（）億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、5B、2C、10D、1【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P198。35、根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是（）。A、收益性B、流動(dòng)性C、有效性D、穩(wěn)定性【參考答案】：C36、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過(guò)成交金額的（），起點(diǎn)5元。A、0.1%B、0.3%C、0.5%D、1%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。37、在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶(hù)辦理的證券清算。A、一級(jí)清算B、二級(jí)清算C、三級(jí)清算D、四級(jí)清算【參考答案】：C38、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有骰東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)(息)日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。A、9.23B、8.75C、9.40D、10.13【參考答案】：C【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59。39、過(guò)去，我國(guó)投資者的資金賬戶(hù)一般是在（）開(kāi)立。而從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。A、經(jīng)紀(jì)商B、銀行C、第三方D、上市公司【參考答案】：A40、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按（）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（）計(jì)收。A、5%，10%B、10%，20%C、20%，30%D、30%，40%【參考答案】：B【解析】掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P293。41、證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（），但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、3％B、5％C、10％D、15％【參考答案】：B【解析】由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100％；②自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5％，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。42、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B43、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算。A、發(fā)行價(jià)格B、凈值C、市值D、面值【參考答案】：C44、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)雙方在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)人民銀行債券市場(chǎng)部C、中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司D、證券公司結(jié)算中心【參考答案】：A【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)雙方在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。45、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)～業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)【參考答案】：A【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P232。46、投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由（）承擔(dān)。A、投資者本人B、證券公司C、雙方各承擔(dān)一部分D、視具體情況而定【參考答案】：B47、下面的（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)C、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托D、降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：B48、在我國(guó)，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定要求，證券公司的服務(wù)部不可進(jìn)行（）。A、異地遷址B、撤銷(xiāo)C、同城遷址D、停業(yè)整頓【參考答案】：A49、下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的有（）。A、在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍B、在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、在深圳證券交易所，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。50、上海證券代碼為一組（）數(shù)字。A、4位B、5位C、6位D、8位【參考答案】：C【解析】常識(shí)，要熟悉。51、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在上海證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A、交易席位B、參與者交易業(yè)務(wù)單元C、交易業(yè)務(wù)單位D、普通席位【參考答案】：B【解析】交易參與人通過(guò)在上海證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易。52、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）。A、風(fēng)險(xiǎn)B、收益率C、成本D、流動(dòng)性【參考答案】：D53、根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人應(yīng)當(dāng)在（）的結(jié)算銀行中選擇1家，開(kāi)立1個(gè)結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)。A、投資者B、托管人C、結(jié)算公司D、交易所【參考答案】：C【解析】托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開(kāi)立1個(gè)結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。54、一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為（）。A、20．05%B、19．78%C、20．33%D、15．04%【參考答案】：B55、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交B、在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效C、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)D、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)撤銷(xiāo)【參考答案】：D56、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。A、資金交收賬戶(hù)B、銀行賬戶(hù)C、證券賬戶(hù)D、結(jié)算賬戶(hù)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148。57、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的（）。A、01%B、05%C、1%D、15%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P169。58、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃展期、解散或終止的，應(yīng)于展期申請(qǐng)獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后或解散、終止后的（）個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P215。59、（）與債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。A、債券回購(gòu)成交通知單B、交易系統(tǒng)生成的成交單C、回購(gòu)成交合同D、附屬協(xié)議【參考答案】：C【解析】對(duì)比記憶，債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同叉件。60、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿(mǎn)足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)滢D(zhuǎn)讓日為每周（）。A、星期一、星期三、星期五B、星期五C、星期二、星期四D、星期一至星期五【參考答案】：A【解析】A。股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)孩贊M(mǎn)足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式；②不能滿(mǎn)足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周周一、周三、周五。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于（）。A、甲方死亡或喪失民事行為能力B、乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序C、甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散D、乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格E、其他法定的情形【參考答案】：A,B,C,D,E2、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A、制度建設(shè)B、內(nèi)部監(jiān)查C、行業(yè)檢查D、崗位責(zé)任制【參考答案】：A,B,C3、我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有（）。A、遵守交易所章程B、維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益C、接受證券交易所的監(jiān)督D、具有會(huì)員資格E、繳納席位費(fèi)【參考答案】：D,E4、下列說(shuō)法不正確的是（）。A、證券投資主體只包括自然人B、證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式C、證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人D、證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人【參考答案】：A,B,C5、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明E、投資者開(kāi)戶(hù)所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任【參考答案】：A,B,C,D,E6、下述（）說(shuō)法是正確的。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。B、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券。D、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券。【參考答案】：A,B,C,D7、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中，集合計(jì)劃的有關(guān)當(dāng)事人介紹包括（）。A、托管人簡(jiǎn)介B、管理人簡(jiǎn)介C、推廣機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介D、上市公司簡(jiǎn)介E、管理人財(cái)務(wù)狀況【參考答案】：A,B,C8、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為（）。A、向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)－1日B、公告刊登日為T(mén)日C、申請(qǐng)材料送交日為T(mén)－5日D、最后交易日為T(mén)+3日E、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日【參考答案】：A,B,C,D,E9、證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)是投資者用于證券交易資金清算、記錄（）的專(zhuān)用賬戶(hù)。A、資金幣種B、資金余額C、資金變動(dòng)情況D、保證金余額【參考答案】：A,B,C10、證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括（）。A、客戶(hù)需求調(diào)查B、對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)C、對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)D、客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新【參考答案】：B,C,D11、證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（）的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。A、已知B、可測(cè)C、可控D、可承受【參考答案】：B,C,D12、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。A、流動(dòng)性B、投資性C、收益性D、風(fēng)險(xiǎn)性E、安全性【參考答案】：A,C,D13、風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的有意識(shí)的通過(guò)計(jì)劃、組織、控制和監(jiān)察等活動(dòng)來(lái)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，其主要通過(guò)（）來(lái)防范和組織。A、制度防范B、政策防范C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察D、自律管理E、內(nèi)部控制【參考答案】：A,C,D14、以下關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、融資方履約，融券方申報(bào)不履約的，歸屬券方B、融資方履約，融券方無(wú)力履約的，歸屬券方C、融資方履約，融券方申報(bào)不履約的，歸屬資方D、融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約的，歸風(fēng)臉資金E、雙方均申報(bào)不履約的，退還雙方【參考答案】：A,B,E15、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）事務(wù)。A、具體投資項(xiàng)目的決策B、確定具體的資產(chǎn)配置策略C、確定投資事項(xiàng)D、確定投資品種【參考答案】：B,C,D16、可向證券交易所申請(qǐng)取得專(zhuān)用席位的機(jī)構(gòu)包括（）。A、證券公司B、保險(xiǎn)公司C、財(cái)務(wù)公司D、資產(chǎn)管理公司【參考答案】：B,C,D17、上海證券市場(chǎng)的投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)需支付的稅費(fèi)包括（）。A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過(guò)戶(hù)費(fèi)D、印花稅【參考答案】：A,B,C,D18、營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括規(guī)章制度、安全保密、病毒防范和（）。A、系統(tǒng)管理B、崗位分離和制約C、數(shù)據(jù)保存和備份D、災(zāi)難備份與應(yīng)急處理【參考答案】：A,B,C,D19、下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間B、在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元C、上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值D、同一交易日+可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但申報(bào)已被受理的除外【參考答案】：B,D20、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點(diǎn)有（）。A、多銀行制B、銀行是會(huì)計(jì)，券商是出納C、證銀分別保有客戶(hù)資金明細(xì)賬D、銀行提供另路查詢(xún)和負(fù)責(zé)總分核對(duì)【參考答案】：A,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券營(yíng)業(yè)部的人事管理制度包括員工的（）等。A、招聘B、錄用C、考核D、培訓(xùn)【參考答案】：A,B,C,D2、證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶(hù)按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。A、本公司B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P206。3、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是（）。1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立1992年初，人民幣特種票（B股）在上海證券交易所上市【參考答案】：A,B,C,E【解析】(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。2.1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。3.1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。8.1999年7月1日，我國(guó)正式開(kāi)始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。9.2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊。10.2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。14.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。華源4、在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（）一并納入凈額清算中。A、印花稅、經(jīng)手費(fèi)B、監(jiān)管規(guī)費(fèi)C、投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息D、轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P294。5、根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。A、強(qiáng)式有效市場(chǎng)B、半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C、弱式有效市場(chǎng)D、無(wú)效市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P12、P13。6、代辦股份轉(zhuǎn)讓方式包括（）。A、每周3次的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑸槊恐苄瞧谝?、星期三、星期五B、每周星期五轉(zhuǎn)讓1次C、每周5次(周一至周五)D、每周星期三轉(zhuǎn)讓1次【參考答案】：A,B,C【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P173。7、在下列（）情況下，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B、上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的C、深圳證券交易所，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的D、深圳證券交易所，未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。8、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)（）備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)【參考答案】：B,C【解析】掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶(hù)投訴的常見(jiàn)原因有（）。A、客戶(hù)認(rèn)為自己被公司或營(yíng)銷(xiāo)人員忽視B、營(yíng)銷(xiāo)人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)任C、營(yíng)銷(xiāo)人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)D、營(yíng)銷(xiāo)人員的違規(guī)行為使客戶(hù)蒙受經(jīng)濟(jì)損失【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P129。10、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P298～299。11、當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的（）之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A、自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)B、有效身份證明文件號(hào)碼C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形D、資金計(jì)賬幣種【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P83。12、具備（）條件的法人和其他組織，可以申請(qǐng)成為上海證券交易所債券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)投資者。A、凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元B、證券賬戶(hù)凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元C、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試D、最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P108。13、不屬于定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的有（）。A、風(fēng)險(xiǎn)揭示B、客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜C、發(fā)放證券D、搜集客戶(hù)內(nèi)部信息【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P207。14、以下過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)情形中需直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理的是（）。A、繼承、離婚等情形涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)B、繼承、離婚中涉及申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過(guò)戶(hù)登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5％(含)以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的C、捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)D、法人資格喪失涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88。15、開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A、撮合交易時(shí)間B、集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間C、詢(xún)價(jià)時(shí)間D、大宗交易時(shí)間【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P158。16、下列符合上海證券交易所關(guān)于買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（）。A、集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%B、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段即時(shí)揭示中無(wú)買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買(mǎi)入價(jià)格C、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的130%且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的70%D、連續(xù)競(jìng)價(jià)當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤(pán)價(jià)格視為最新成交價(jià)格【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P41～42。17、深圳證券交易所的成份股指數(shù)包括（）。A、風(fēng)格指數(shù)B、主題指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)D、策略指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P64。18、下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間B、在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元C、上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值D、同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但申報(bào)已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P158、P159。19、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專(zhuān)項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【參考答案】：B,C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。20、證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A、請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利B、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利C、配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利D、請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P147～248。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有9個(gè)回購(gòu)品種。（）【參考答案】：正確3、如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行制裁，但交易所無(wú)權(quán)進(jìn)行制裁。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所可以進(jìn)行制裁。4、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。（）【參考答案】：正確5、系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可由同一人掌管。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，不可由同一人掌管。6、托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為“證券公司——托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”；同時(shí)，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)，證券賬戶(hù)名稱(chēng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。8、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。（）【參考答案】：正確9、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。10、證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣(mài)證券交易所的交易品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P205。12、證券公司可以以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶(hù)資金：證券及賬戶(hù)，客戶(hù)間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B【解析】證券公司不得向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶(hù)資金、證券及賬戶(hù)，客戶(hù)間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。14、客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶(hù)違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。（）【參考答案】：正確15、在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。（）【參考答案】：正確【解析】在我國(guó)，證券從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)，但可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。17、當(dāng)日單個(gè)證券賬戶(hù)累計(jì)撤銷(xiāo)指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書(shū)交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P100~101。18、客戶(hù)從事融資交易的，證券公司決定是采用賣(mài)券還款還是直接還款方式來(lái)償還對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】客戶(hù)從事融資交易的，客戶(hù)自己選擇是采用賣(mài)券還款還是直接還款方式來(lái)償還對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)。19、全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P269。20、從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況看，柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)比較多，證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)比重較小。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)較少，主要為證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。21、證券公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及操作過(guò)程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P134。22、商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者之間的債券交易的資金結(jié)算應(yīng)通過(guò)人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金清算，商業(yè)銀行與其他參與者相互之間、其他參與者相互之間的債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。23、清算與交收的原則有凈額清