《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCV8B4L6P8F5P2X8S8X9Q10R10U10B10Y7G7HU8B4L2U9E8K8T3K6H2E10P8B4U6S10O3ZV6A8N7Y6Y2C2H9N9W8Z7A9G9T6F5Q12、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCN7H4O4A9A2A9Q5Q4S1N8D6S4V8F9S8HU5S8Y7M10F8F6H1R6M4P5R10M9S4Z10C1ZK3L8Q10T1R3P1P6K4P8Y1W1T10M10V3K93、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCF4Y9H10P2P9H8W4C10X3G8N4Y4Z2V3O3HL7K7E8A6Z6Q8D9C9D9B9Y1C4X7W6O3ZF6Q1K10X8I9B6C3E10X10W1F1D9K9E3F44、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCK1C8U5D4W5W7M3T10E1L6M7E7G1D5X4HA10S7H2Y1Q10M7I7N6Q5V5F9U6G6N5Y1ZB7Y4T9Z1J1N7S1K10P3Q6E4A10Z10X4C35、2015年5月，王某在甲期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任【答案】ACS8E3U2O6W7E9J3H1O9E9A7E1J2D7D10HS10I10U6N7V6W2Y8R10O3R2Z5N5G8L1V9ZU5E6F8A3N5O4R4M6B7B3F6N5Y9I10Y76、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度【答案】BCK10W6U7W3W10V5L7P6J6F4S3V4T5W2Z9HD5B4G4D4U10G6I5Y3L10R10E2G8L1W2K8ZG3J8O3K2U9O1I3L4U6F7Q4P3C1V5N57、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年【答案】ACX7S4U9R7K2U2W5O10H8L1H10C1Z2X7K4HR4I9C1Z2P2C6E8F3I6R7H10P5V1O9E6ZP10J3H10O5K7B6M9G4K9W9J10J7Q9A2S88、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息【答案】ACE3K5S6E8O3H6K9I4O9E5B7O2D6G9C8HU2A10U6X6Z4V1O4S5B9R4V2A7H6A6G3ZF3W7S6E2W10M4X6G4H1Q5H2X7B8F5F39、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCI6N2O10H6K9A10X5H7Q4H9K5L7H7F2M6HG1P8H4S2V2H1H3I6I10I3C10O1P1I4W1ZP6R8E8R7Q7B3H9K10P4L10E9Z10V2M7L110、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】ACN7O5F5F6P4S8B2H5W2M5Q8B5I5D10O8HE4R2C4G6Z7F8C8X9J2B8G1H7F1I6Y1ZQ3V1H1B8Y8T2C2W9K6I3Y8B6D7J3Q611、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補(bǔ)償

B.酌情予以補(bǔ)償

C.予以補(bǔ)償

D.以上都不對(duì)【答案】CCH5J7G2L8A2K3T7S3N2N3V9J4G2E7B2HD6W4O10L7I8T8V3A3O9X7E6P5Z10Y7O7ZU8D3E3A3H8J6E4B4F1O10B2C4H3W10F612、（）可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCY3G1S4K10R4F6J9B5F3E7D6R6Z9G7J5HA7T2I10U6K4Q9C7I6A8I3B3K6V2K1R8ZA3N6H1E7R7N3C2H4X5K7X10E9E8B1D213、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】BCM7G2K1P10R8T4T10G4B3A4B6W4W7L5C3HE3J3U5J4F3L10X2J7D9L9K1D1Y3F6L7ZL7L7W2I2K4A8I9V9R2O7W9U1X3X7G614、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部【答案】BCR2T5A2W2S5Y4L5I3Z4E6G9X7Q8P5Y2HC6Y4F2E7G3T8S7Q9U1U7R9I4X4K9C1ZN4R10I7T3J6P10Q6O1R3E6W6W9M3J9A215、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCF3D9G9B10P1K10B2Y9M9A4G4M6R7R3H10HB8O2W6S3F4G6A8J9Z6V5C2G7N4Y8Z1ZA10F3O10L10E3M10N10S2G6U7E10L7S7B1S1016、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院【答案】CCE7Y9V6C4R7I6O2M4W6L5N2H3G6U2U3HU7F1X2M10K10V5M8T9H4D10W4T3X9L1U9ZG1V6N6Z10W6R2T5P10J3D8F7R7Z7G4I917、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)【答案】ACV6I4K3N10R10O6Y1R6N2B8R7B6O1Y4O5HR6U6J8E1S5A5T10S7A10C3Q8S7B7N8M4ZZ10I10N1A8W2E1P7V5S3N3C7S9B7M8M618、投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個(gè)交易日平均【答案】CCJ2D3G9G3R5S2C3M3O7L2D8X10F3O10B6HN7S10E1Z5D2J10X6G6W9P5M1M10C9M4G8ZK1Z4X8Q5M8K1T5N7A9V3R8I8M2N8Z219、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】DCT5J3J4I1P4Z7Y10L8X1M9J4B4N5F5F2HJ9W6V1M9G5U8Z6B3G1R2F5K10Z3T2B3ZC5Q7B8N9M10A6I9Q7U3H1A7M3A8A9D420、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)?！敬鸢浮緾CV4M5Z3R9I10M1L4G3X6I10H1V3X5I2Q10HV5W3O6H6Q4P7M10I9O9A4U5C8D1A1I6ZN3B4D4J3C6D9Y4Z8J1E6U1T5L3I9R1021、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCC9J6J5H10J9Y5T6W6I7Z5H4O1A2D1C4HP5O7M7M2L9A4Q4O1Y6O3I1R10S3C4V9ZQ9I6J1E2L3X6D5P1O9M4Y5X3K5C8Y722、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】DCZ10T5Q8X8M6W2F4C4F10U1Q7U8J10A10M4HJ6Q10K9M4J7Z6Y3K5O7L5E9B6K10X5G5ZG2T4W3Z2M3O2C3M10I5G6P1W1A7U9E123、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理【答案】ACY10I9F6I9A4A9E8A4S8A5M9A6T7D9H3HD7C6N3J3I3Y7Z4J2B9O6Y10N6I10S9L4ZP8A4M6S3R1L2E4S9F9J7D6P4U3U6N424、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCT3Y1V7P9Q6T4C8D2J7S10T9Y9A9P5G6HH1R5P9S9L2B6E9Y2V8D2X5U5T6G4S4ZP7D4T3Q10H6Y9P2V5L5V9Y10X6M7N5I925、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100【答案】DCW9H6I4V8T6K3T7U8Y3X1M5A9X1N2F9HF6K6E1R9B4W9E9J7A8W3P1B10U7G8F3ZY7F7G8N5T6X5L6G9K3V10K5H8U7J1P526、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACK7L9X9S2W4O4X10A1P9L6B3O2I3G7B9HI8G4E9O7H3D9A8L1W3O9K6P10N2N3C9ZM1U1S8U2Y10E4E10Y10N5L1K6T9J8S3W627、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】CCY6P3L2D2C9V6Q2W3C5N4G8O5T7Z9I4HL9W7N2W7Y10Q6R7A6I9I8E6J10X10H4N4ZB8A10O1V8C5O8H10U10T5T9J5W3X3E4W1028、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置【答案】CCE3R2S10O5M10A7E4A5E9V8G1L3H5R3L5HJ4J6P7U2U8E9Y7P4Z4A7L1T9P1N2W1ZU10I6Z8E6E3P10Y9C1E2W6Q3P10B8T4J829、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國(guó)債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACG6G5Y8N1P3Y1T4O3S2V7E10J6R7L2K5HA9L2J7V7G5N4V8S8X9I1R2A6U6P5W2ZH1R6V3U6N6S6E6K9D10J10W6M7C7W3X530、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理【答案】BCM10S3M4D7I9Y1I7H10X5Z10I5K1H7X7R1HS5L4J7Z3Y2Y7F8B2Y6D5V5R10C7O8F5ZD2M4E7Q1L5S1D7A6Q9Q10L10T1S5U5U331、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪

C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體【答案】BCE5U9A6O4R9U10P4H1K7D4N6K5L8D10R10HJ5W9E4O4F7M6A7D7T5L10E8A9W5H10A9ZS7Y8V2N3I1A2Q9J5M2G3W1A5Q6Y5A932、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%【答案】CCY2Q1S7B2G2X1H1J5H3J9N1C5B6C4V9HY5X5L7U10H10H1J6B1N5Q3B8Y6U1H7K4ZH4U1C9D7T9A3T1Q4Y2P1Y5H6V9A5W1033、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】DCG5R6C9W1R3B2S7Y3V3C7A7Z6N6C5P7HJ10D3V3A4J10Z6T8D10L10F2L2V5Q4Q3Q10ZG3P9Y7R10V3U6Q6H9J8D6Y2C6Z8H3D234、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進(jìn)行報(bào)告。

A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

D.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)【答案】BCI4F8F4L8P8X7J9I4A3Q9H2B8M3X1B1HR2L5X6Q1V8F3G3P10T5S4Y9X9P5O7Q9ZJ4O5U6A4N1O7P10P2P9Q8H3E5W1Z2F535、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日【答案】BCK9U10O9U9D7I7V10K6R10X4Q9J10W8E8V3HD8X7G7L1I2A5I5V2O3A8E10W7E1P8V7ZZ3R10Z9O9I4U3A8O10Z10V2H5K2K2V8G436、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCS8I9K2W5O5N10C8M7H4F8A9C3E5B4V7HD3F4L10X4H8A4T8V2G8C7C7C7J10O4O8ZG7B9F9Z2Q1S5Y3Q6G6Y10M8F8L9G1Y737、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】ACG7Y6V6E1C5G3N1H5X9E5X9E9D4V6D7HJ1Q5P8J7C1B6R2C9S9E4B8D2S6L6P2ZW7R1W4R3B10F6H8V1N3H9H7O3P3N7F938、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開(kāi)的集中交易

C.公開(kāi)的集中交易

D.混合交易【答案】CCX6B8X7X2D7H5U8Q3R3M7R1F3N8A4U10HW2R2A9K5V8L5P3M7C2R8E10R2L5X2Y8ZG1U5S1G1J10I4Y6C6G3Z10X10U2P2W7F1039、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對(duì)【答案】BCN7B8D2M9T4A10I7R8C10D8U10L6T8F3V8HF10Q4Q9N4G9Z4B2M6W1H8P6V7C9L2B6ZD3I10P10F8G10W5N10R4P5Z10Q2P10B3L3K240、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCH2T4X4H3O8L1O6X8H9K1U4D8X8O10O4HE5C4A3M10B4D3K4U10D5S2A9E7T4S5W6ZW10B5B4C7T2N9A2X9I5Z2F10D9C3S4A1041、客戶甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】DCC4K5H8D6Q9J5M7F7B4W5K10K2F4R9S3HV8H10Z3M3F6S6M6Y2I3K9R8F5S6R7O8ZM5Q3I2P2M8Y1J4Q1L3A2T1F1J4L5U142、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】CCG2I2M4P7K6S2D1Z5I10U5E4G4M5O1V2HV5A7L6H5F8T7R10S3V4T2D9H4N3V5Z5ZI6X8D4K3A7P4M10A2J8Z2Q1B4U5G10I1043、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開(kāi)戶

D.業(yè)務(wù)隔離【答案】CCU3R1O2U5N1B2W3R7H4M6S4I9W4T6V7HY6F10Y1W8I4K8D3C5C1I2N6D1H3L1V4ZW10U6U5V6P6I7W10Q8A10V9Q3P1M10G8G344、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACA1F5N6Z4M9X6B6S3E1O8G1E10K1W4S9HY2M3V6L3W9Q6C9B2F7V3K6Z6J6L2Z4ZM5V5K4L5S1F1Z10W8T3F10K4E8H3E5X545、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理【答案】DCG6I9T5C7F3T7B6S3Q4H10K5O8P6X6R3HW3I8F7P1J5H2N2I5U7K2K9M9S2D8X8ZC8D9B10B9P1W9H7O8B8S9V1Y7B9X5U646、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元【答案】BCY6L3R10U8S9T8Z3Q4A4U5J8A5J5X1V3HT4A1Z6K3F6E6H2W9X7F6B6Z10M5J8P6ZY3C10T2Q10S7C1X4I9P6K9G6F3O10E7T447、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCB8U5W2L9O4N4J6P5V9I3M8L7X2J6S6HH2S6O5K6O1R4J4E2B7D3Y3L5V5F6L5ZI7F1Z2Z6F6Q10G1R7G9V5J9J4G6T7R948、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】BCR7D8I8A9O2F5X10X4D7M8Z8K5Z1Y10A5HU4W9C10Q7A9A10L8X1P5T2L10F6G2Q8M6ZL5N8J2Z10S5Y7O10Y10N10X5D9E5I7A4L249、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCW8G7E1M6J8X1I5K7W9R6S10Y7J2Q4U5HC8L8W3F5X8A7A3B7J3V10U6Q3H8V8U2ZH4Z8R6G10S3L6V7W10T1K5L3H2V10N6R150、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】DCB4G7A7H6E8Z4C4R6I2Z10B10G6L6I8H3HW5Z7M8O10S3R4C8K4J2Q1S6H8L6I2V6ZP8G4R7E8Z9A5J7Q7K7G5M4B1S9Q5W451、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCB1Q8S4J9Q4G8E8C10H4X2Y5X5F9I2N9HQ9X9B5G8I7U8P10O5G9D7P5Z4K8L9U7ZP6I3M8L8J7N9L5R8A4T10L7P2Y7M8N152、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCH4O4Z4W9T9M2G2Y2W10X5G1S2Q7Q8T7HX2U6L6J2J8J5X2V4V1I4Z2J3Y2A10Z5ZI4Z5N2E4S10A2M1B5S4F10U8L2V6A2H453、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月【答案】DCN2B7X6H6N4S5V4C9U1T9M10E8Q2Y6X3HF10B3V6B1V2E7N9B8O6I3L8B7R6D8M3ZL7B4I5N4N10G3D3F8T4X6L7F6I8Y3I154、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】CCC9L1Y6C6R6B1E2Q5T8G4D4H3G5G3R8HI4S2L10J8H4R8T1E9K1X6T6E10R2I3B10ZJ5V9E8I8M7S7J5Y3J9G3B9P6D2S6Y1055、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】DCF7C2Q7F8J9R8Z4E4S5T10T5I5B10B7S10HP8T8W6C10G6Z4I1M4I8Z8Y6H1T6S5J7ZB3F4W5D4P4Y8O7D7C10E7L5P6B2K10G456、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCX1R2W5I10G10F9Q9M3Z8P2H10S2L7W2S7HY8T6J9C1H2T2E1H2I6E5Q4X6W6M1M6ZM1T10U8Z4Z1C5O2O7A3B10C3K8H3J5S857、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCR10K8K8W2P10M3Y2U8D4L6T5B7F8S8S10HL2X5X6Z3X8V6W5O2L3D2B8A4I2R2O8ZS7N5S6G2V5E9S7O2N4S7J3W10I8T5C158、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體【答案】ACY4L9F8Z10U5P7M10Y8N6D10P6R4V9R1M10HI2M8Z5M9O9U8W7G4W6Z6Y3V1P4V10J9ZP1T7U5X7U6P8H5I1K3N9C7H1K1M4N359、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】DCI1K10D5X3E2Q9B7Q8K8H4Z7N1Z3Y9G10HK5H3Z7X5W9O3V2K9Z9V8O5K4R6D1J5ZA7W6S10V3F5I7A7U9M9P4G2C1E2F9I360、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】BCB6U2J4Y5U6J1W2Y7L10K10S4A1S10Y2C2HE8M5F1M3X5M7M8K5P8C2S8B1N4N7D8ZO9O9X7I5E8X7X4D2V10X7V9L5H6A2I361、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金【答案】ACC10X6F9H10L5N3B10Z3J2Z8D6T7T9G6J4HI1A2N2P3W4G8M10W2Y4H1R7E3B7O8T10ZV7P2P1M1Q2R8V8Q3A8Q5I6F1F3K5Q862、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A.期貨公司開(kāi)戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員【答案】BCG8C1J3P9M7B1Y5K6O4H1D1Z8P1R4K9HM10A10E4I10G1Z7B7T10E5B1U1C9V8T10F3ZO1Y3Z1P8I4T9K5Q8L5E8N7Z4X6C2E163、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求【答案】ACT4N1H8Y10K6W9Z10N6B10Y4B2Y7B2I7J5HF4W8S4V9Z9W6D9D1G1R6W10L1T3P1L4ZE9S1R8T5Y9A8J1J1T3P6N5F2K4V4Z764、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCK3S5G1K2N6X3Z6H6N7H8J1W7I9A5D9HV1T8T2Q1G7X6C10X6E2F10Q3G10X4R4P1ZR9B10F7I3X9R8V1H6F6M7C3J10T5J2P565、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACX9X10B1C9X5W7C3G1J6N6V9W7C10Y10Z1HY5C8D2T1Q9R1I3G5S6H7H9I8F1L2L8ZJ3A8M10G6V4E1X2C6T8E7R8C1O3N4C666、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%【答案】DCO8E4F7O6R4U1U1Y8O2Z3T1S4D9X1U1HI5I6P7N2E2C4X7Y1X10U8V3H1U7X1V2ZI7W2A6W9W8W5F1R2C1L6A7Q6X2N7K367、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCM4A6P1P8O10N1I3D5S6X10V8S9U1A5H8HH2Y4E10L6L7W10R9A4A10S3T3B8A3Z10Q1ZV5B7I6F4Q3D10H1L6U1A7Z8R5I9O10O968、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.營(yíng)業(yè)員【答案】BCH3I2C2Q7Q1S4P10P3L7I4W6E10S6R3N4HF7D8J1O7K3B3D9Z4H4X8Q8S10R7L9W4ZI8C9C3E9X5S8T3M2Q9H4S4M6T6Z8R569、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)【答案】CCY3A10V10W2W9Z6T2M3S7K8E4E2X6G2I5HJ3E5M10V3K6V3P4E6J6Q7N2J5O9T6Y10ZP9U6Z9D3H4D10M4P1H1X1U6T8J7Q9V470、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)【答案】ACT4Z9N10F1O10H4J4B1S1H4T4Z6X10K1T1HE4X6W6J4S4N3H6Z1R5T10D2Q3D7S4X6ZL8B4X6R7K5L8A3Z6C5D1U2I1V7S2E171、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金【答案】ACN5G4E4P8M3X4S10K6H10P10Z7R4U6Z9G7HK8M5I1E8I8D10K6C6D5X6M5W7O4N6T6ZU6I6E7D8M1U3J4V7K7A4N8L4R6V7L572、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACA9G10A6I2Z5V8J9F8I10H7Y3S2D10P3I10HA5X7C8X5H6L4S7F6B3R8A7X1I9Y10J4ZW8R7S6R4L7C4D10O3A6E7E4F10N7S3R673、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉(cāng)

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易【答案】ACL5W10W1J9Y4R3C6U8T4U6T7R8T10Z10R6HK1G1C6Y6U10A6F6K5U4R9H2C9F3I2O7ZQ6T5G5C7F3L2N4L10D4Q3N6J7Z2R6T874、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCM5G9V6I1K3X6A8M6Z8A9A7G1I3G2J6HH9P4E9E2H1K2H5X7S4A8Z8Q3Q8X2Q9ZK9L7D10K8U1D8X10N6Z6Q1K6P7N3C7L375、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】CCK5M5X2M1N9W5N2O2Q9X5U3E5Y10P6N6HI8C7Z3E5M9A2N7J4S2S10K2P3F10B2K5ZW5S10B7Z9W3F4E10D1Q5T1G7O3H3K5S776、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張【答案】ACO6N1X4T9D8A1J8Y4X10L7O5K4A8N5B7HW1R4L4R10O8M3T10T8F10E4M9F4C1I9A4ZX3N2D7E1G7X4M1Q8E3X5F7N1X8Z1Z1077、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCL7V3O1V10F10G10W10Z7Z1R8M5K4U3G10E5HE2W3O5Y7C6J3V10E9W7J6L5T5L10Z9L9ZN4P1R1M6Z8E2U2S1J10Z1E6H6E8Y6D878、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】ACI7D1Z7K9M3Q7L7A7A4O5X1W2J3W7R8HA1J1M1E7B6Q1E10R9X6I2G9O4O7S9Y2ZF5C3E2V9D8O6D9Q5D6K5E8D1K10L7Q879、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同【答案】BCP8M5B1G3O6I2R9R10F10X9A3A6R6B3O1HO10P6B2E4B5W9R1V3W9Z1P4N3D7N10L4ZX6X7O4Z4V7L7X6Q6D7M7E5V3B4L6F180、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先【答案】ACP4W7G8O9R2Y7B1S4H4L4H10O1M5G5L10HI4R7X8S4K1H5E3I4G9X2Y6U8Y8O7U3ZA3A3X1U9Q4S8T8Q7A8T1S2M4Q6T2T981、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU9S1H7O7J4Y10J8W8M4M4R8K4R6U2O2HG10X7Q5N5O8Q9Q2C2X1F3Q9Q6L1R5J3ZA8G10D10Y4W1F7O1O6P4Z8B3O7I7R10A182、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACP2H2H2L7K3U5G10M5B2Z1Y10V4A1J7T3HS10N10D1M9I4R5M9S4D9E3F1R5D5C3S7ZS4W4R4Q8G3X8X2W10A1Q6J1Z10Z2P9X1083、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACU5L9E7K1U2D6E3Y5F6L8E6S2W9H4S3HY7I3C9B8S8D10F9K8Q8Y8O8G8O5N9A1ZG6M4B1Y4D8P2N9P6G1C6N9U1A4K4S1084、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCF7I5X4F1I6M2Y5M9W8K4Y1C5E2W7Z2HY7T9L4S5A5R1D3G9U1M10O9V2G8W5Y7ZX2I6D2U10D2R5L10S5K5Y6I4U7N9H7M185、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】CCP3O9S8U3G2P3E2W5X4K7R2I10K7W5D10HM6O4R1F4G9P9G9P6S8J6J8G6X8X3K1ZQ1O7C8S6N9S6G7F8G7W2L10M7Z3A9D486、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】DCE5O7E3W9A6P2V10H1X9A9A2M1R7V4D8HV7D1E10O7R7F2A3F9S5L6X3S8S3M3I2ZY9V10I7V5G3N1M4K3U9W2K4W7G3D6E187、某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院【答案】CCO6H10U3W1H8N1L6K3D6A10H5C8Z7I10S9HY8M8I7B7Z2F6X1G2H9X1Z2C1P9P10Q9ZN6F6A9M7N2I6H1A6O3O1G4L3P1P6B788、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日【答案】ACL4E9I2E3I3G7R8V7R8P6R8W5X7A10F1HT3M1S9L8Y5A5P1W6Y9A3C8Q8D9J3O9ZQ7A5U10X9M2T5B1R7D9W8B9N3A10C9W989、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACY4K5A3X5V10K10Y1D10S4Q7W9R10M6X8M4HO1T1B6U5A1G4L3Q3B9U1Y6C10W7K5F3ZS4I4Q2Q8K6E4C1I7U8B9U5I3K9A4V690、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCY10B7O2E4U2E2I9S7B2C1V3O10A2H10B4HG5R6W3Q3E5X1Z10T3I1S7F7S9O5W6F1ZU5S5C5B2Y10W6N2V5E1W8D2G4T1V3K791、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】DCT7N6I7F1G2R2I9C3O10D1U10E9R3I7Y4HV6O9X9G2X10E9P2P3D10B4V2B9Z8P7U1ZS9W7U6Q10E4Z5G5E7E3K6M3V4D5P4B492、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCS10J4W4A8G6K5Q8F5V9I1A10I2N8T6X6HU4C1P3O7D8Z8J7W10C10A7T6M4H5L7N8ZU10S1K10I4H4V4U3S6K8G9I1Y6B7Y2P493、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損【答案】DCC1Y9E7F4E10Z1D8D2Q3T1W9L6J9E6C1HT10H10V6J4V7C7Z2X5P10F8Q8U3Q7R4L6ZZ2X2S4O2E1B9I6V8K3W3X1C4S7G6O894、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】DCA6A3L1Y6F3N5H1P10I9Q5F3L1N7M4G2HN7T9L10Y10Q9A6X5D2Z6M4W10G6G2W1O6ZW1O8S5H10H7W4B2G1X2N8Y1B4W5Y5A795、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】CCP3T6F8U10I3P3F1H1Z7K3T10Q1Q3G4E10HF2A9Q5E4H8N4Z5F10A5U6W4O6O6L10Y6ZL4M6Y8J1B5G2A1P4F8H9A2U6Q2I9K296、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

A.工商行政管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ACD9T7W4C8W9M4L9X8L5U10V9P4T3H6T1HG3Z3Y6O10U10G1U5U4E5G7Z1A9P8C10C2ZW2O6M1X10B5Z1I4L5P1K6O5T8I10B10M797、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】BCT7V10K2M7F6Z8M5U8K5K1G10P1P10Z6O8HP2U1L3S9G2K1V6H6P3K9H8L5Q8F1U10ZZ8E10U8J1C1O4S2Y5R8D9F6R2F5U10I198、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會(huì)員

D.期貨交易所【答案】ACL5B8N4Y1V6G5O3A1T1G7E6T9E7W9U1HK5T2M7M2E8K2D6W6T8C10O2H4G1T9X6ZD6V2O2H3P9O2D5N1F1B7F2C3D2I8V999、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACC10O4F8U9W3N10U8R10G9E8W8O10E2D10I5HH2G10J6J6S10Y9I9Z8X2O8U2F6J9S3Y6ZZ10P5X10I4F7H10Z7R3I6S7V9K4V5B2K10100、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院【答案】BCV5R7L4G3I8U5L3G1T2C6X1L1D9I5P5HA2Z7Y10E1P4Z2P1M6G1Z1S4I3K10D9M2ZN7D10A4K1W8J3R9N5P4L3R3K5B6Y6Q3101、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCH5I8T5Q6C5J2I5Z9Z9Q7S3P10L2Z10I6HY6T8E3Q8Z2W3B5Z2Q10H8O1F3L5S5A4ZL8W4M4K4C5H7T3L8B9B8G7A7S9H5U6102、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACK7F6E6G2M7D9B2P6H7C3L4S10C4V2O8HM5J4T6C4A3F7E1Q6L9R8I2M10H3M3C3ZU2Z3X10G10I5V3K6W8K9Z8T7R2P3R7N2103、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】DCQ2F9M9G3L8U1Q1W6E1S7Z6B3Y3I9C5HC3D6Y3Y8Q10L2V4V4G4Q2P3F3C8Q4L4ZS6O5I4O5G4R1W4Q10Y5Q3J7I9G10F10A2104、全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院【答案】ACC2U10V3B8X6E4V2H8X4O7H9A1O8O9A2HE4A4Q7T6O9I3P3B4G8Q5F9E10I1V9T2ZD5L7V1Q6Q6V2Y6W9Q7L7I6B10T4E5X2105、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項(xiàng)要求【答案】BCZ8Q7A5E6T6B7G6Z5T9M4J9X5L1T6B4HP6I3X3G2R3B6F9I9C2R6O5A8O1V10J8ZU7G1F2M9B5C4H1V7R2B5O1H6Y8F3V3106、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%【答案】BCQ1A2V10O9K9P7O8T7Y4K1T7W7G2H4S7HN10J2X7E4Y5B9E3B10Q5N4A1N3O5S4O6ZW7Z6P1K7V7L10E9O10U5F2W4W5K7E5C4107、普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500【答案】ACP9J3Y3E2W4Y5C10O6S4A5U4E7O10V6M3HP10S6C10F7S7B4D10D2M6I10W9N5P9U9K8ZA8O1A7V9O5U9F9W7Z6X3F8O3D6H3G5108、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】DCN4S3J8V3Z10F10Q5M4J3D5X2I3F6N6W2HE10Q3U10Y5H2Y8E6A10K2X6O6A10T7R9N1ZW1E8S7Z8J4S7F1Q3I3N2S2F5K2G3O3109、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCX7S7K1B6X8N5T7L2R2L8U5B5V10D1F7HC7W10F4U9S9T1I1V6T2X9S10L2D9H6J5ZP6Y9Z2R10L8O2U4G4K4V7M2Z10P2Z4Z5110、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCS5P10L5I8C4A10L3V1X3N2T3U10E1V10X5HL5U3S9F5F9P3G7T8U4U6D2H7Q10P6C1ZV6R5F9F10D4F7J1X9H2L4P9Y10M7Q10K9111、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】BCN4T4P5Y3P8L10X2T5S9T3L3J8Z9U7F10HM9L6A9A7C7I2X6K9Q1M5E8G3N6H7F4ZK5F7U5T10H9S1X9E10N9S5R4J9Q9R3L1112、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCE9O10F1I6Q10L9H2E9Z4X9M1P4G1P8I7HJ8T6Y4Y3B10S3W7I9O1L7F9J10Z4I2R4ZT2I3E4O5K7R4U5Z3E10G4Y9I3E5X7X7113、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCB8C5V3T4J3J10B8S8H4J10K8X4F10J9G5HG8Z3O1O8A5L4C4U5I2R8Q10P2E9O6Y5ZJ8L6X5V2O8G2Q2J5G6E1N6W4P2G8D9114、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶【答案】BCJ2P8R9W10N5V10N5T9U4W9S4Y7P9D1E8HV7P3G2O6N2S2T1W6Q7B2K5M9H5C6G3ZB3V5S7L4J5K6D2D3N10D5E7U6D7Y7F9115、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCB2L9E9M6N7Z5H7H1Q4C4W4J10S2X4M10HB9V2P3R3K1K9L9Y1Z9V4Z9J10I1Z4T7ZN6F10A10D9P5N7D9I4I7B6W4N1Z5G1F8116、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】DCJ4M9T5E8R6C4N10J6B10M5E5I1K3V1M10HE10J3A4K1D1V4T8S5O7C6O1E9X3H5R9ZH8C7D1B9S6Q10K4E6X7E9I10O5B4Y8P10117、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCP2R5O3J1M6U9E6F7M4L9Q8N4P4F2D5HA9N7H2Y9N4J9V6J1F3Z5K6O10Z8K5O10ZP7R7K8V5I3I9Z10H9B4D7S9A7D8A8F7118、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告【答案】BCT10W3M6V6W8V8M6Y8M7D6D8M10D8L3W7HQ3X8A7P10D10J3R7O9P10V6S5D2Y6J6T9ZP2F3T6H8V5O9Y6S1H3R1L5J2P3T4F10119、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元【答案】CCY3E9Q1Y9F4Y2Z6W4X4X10A8R9E8M3L10HJ3L2U1E10S1T4U2T6I3I6R8X6L8Y9E3ZN4P8N4X4C9A2P7A1I1K10Y9T7O4C1G4120、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】BCF8C10L10D4D3D6R7T4K4O9F6J1H4V6E2HV5E7B1V3I4R10N3R6Q8F2V9H8B3D8K10ZK7Y9H1U1U7Y1G4A7A5O8K9D6D9N4G1121、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCI10L4F10J9L10N9O8Q8X9M10I5X7W9R5X3HN6H3L10O4V6R3A4C2V10C9R6B7L4F7H5ZD10X6V4D7V9M2N6U3Y5P7Y1W7Y5Q9T9122、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過(guò)錯(cuò)

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACT9K10V4M7A6Q5Y1T2V4E7B7N8Y4S10Z2HN8T4H10P6Y2N4F8J8Y7V5L10Q4B6W5A6ZS3A10Z5K5H7L8S7R7D10D7C10H3S10W1G8123、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)【答案】ACB8G2D1P1J4V1S8F6Y10T3O6E7S3O9M2HV1M3J9D5L6P9Q8U9B3H8O8T2E7S6P5ZO3G6H4A5V1B1D5I7U8I7S1Q6V4W6B6124、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月【答案】CCE10Y1Q1E2C5W5D7H3G9A10O5I7B4R6Z2HV9Y2Q4O8V5Y7D1K1I1I3U1F1M9N6U4ZU2K4Q7E7E7D4Q5B2B5S4G4E3P5S7F3125、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）．

A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)【答案】BCZ8Z8Z10D2H7F2Q9T9V7V3Z10Q1F3Q3K4HO2X1L5U5N4P8J1A8F8Q7Y1Q3Y5W9A8ZS5V1Z1S6K2L3O2X5A6Q5W2P5A6X4N6126、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】BCO10W5B10T1H7U1M6D1D6S8Z1L10U7O2G9HU3L6A4C6D10W9O4R7X7O4C2R7D1M8H6ZQ1W6P8N10C9P5L2W8S5H10C6B5B4H6G4127、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】ACK4T2H4D8U7P9O8M1K6T9L2Z7S5R4G7HD4T10C7R2E5I2J1K8V9V10F7Y3J9G4X10ZG10Y9D6V10Z4D10R7C10S7D5A6C8N1V8T8128、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（