1、第四章基本制度第一節(jié)合議制度一、合議制度的概念和意義（一）合議制度的概念合議制度，又稱為合議制，是指由三名以上的審判人員組成審判集體，代表人民法院行使審判權(quán)，對(duì)案件進(jìn)行審理并作出裁判的制度。適用獨(dú)任制進(jìn)行審理的案件：1適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼拿袷掳讣?適用特別程序?qū)徖淼拿袷掳讣?，但是選民資格案件和重大、疑難的非訟案件除外；3適用督促程序?qū)徖淼陌讣?適用公示催告程序?qū)徖淼陌讣?，可以由審判員一人獨(dú)任審理，但判決宣告票據(jù)無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)組成合議庭審理。（二）合議制度的意義1實(shí)行合議制度，使事實(shí)的認(rèn)定更趨客觀、全面和準(zhǔn)確，防止和減少單個(gè)人在事實(shí)認(rèn)定上的片面性；2實(shí)行合議制度，有助于審判人員更加準(zhǔn)確地理解和適

2、用法律，防止和其認(rèn)識(shí)上的偏差，從而使裁判更趨公正、法律的適用更趨統(tǒng)一；3合議制度有利于實(shí)現(xiàn)法院系統(tǒng)內(nèi)部的自行監(jiān)督和制約，防止法官個(gè)人武斷和對(duì)審判權(quán)的濫用。二、合議庭的組成（一）第一審合議庭的組成1由審判員和人民陪審員共同組成合議庭。2由審判員組成合議庭。3 選民資格案件或特別程序中的重大疑難案件必須由審判員組成合議庭審理。（二）第二審合議庭的組成必須由審判員組成合議庭。（三）重審、再審案件合議庭的組成1發(fā)回重審的案件，無(wú)論原來(lái)是否組成合議庭，重審時(shí)需要組成合議庭進(jìn)行審理；2重審時(shí)應(yīng)當(dāng)另行組成合議庭；3 另行組成合議庭，不受原來(lái)合議庭組成形式的限制。4 依審判監(jiān)督程序進(jìn)行再審的，原來(lái)是一審的，按

3、照一審程序另行組成合議庭；原來(lái)是二審或者上級(jí)人民法院提審的，按照二審程序另行組成合議庭。三、合議庭的活動(dòng)規(guī)則合議庭組成后，各項(xiàng)審判活動(dòng)原則上應(yīng)當(dāng)由合議庭集體進(jìn)行。合議庭的審判活動(dòng)由審判長(zhǎng)主持。審判長(zhǎng)由院長(zhǎng)或庭長(zhǎng)指定審判員一名擔(dān)任；院長(zhǎng)或庭長(zhǎng)參加審判的，由院長(zhǎng)或庭長(zhǎng)擔(dān)任。陪審員不能擔(dān)任審判長(zhǎng)。四、合議庭與審判委員會(huì)、院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)的關(guān)系（一）審判委員會(huì)審判委員會(huì)是人民法院內(nèi)部集體領(lǐng)導(dǎo)審判工作的組織，其任務(wù)是總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，討論重大或者疑難的案件和其他有關(guān)審判工作的問(wèn)題。由審判委員會(huì)討論決定的案件有：1疑難、復(fù)雜、重大或者新類型的案件2合議庭在適用法律方面有重大意見(jiàn)分歧的3合議庭認(rèn)為需要提請(qǐng)審判委員會(huì)討

4、論決定的其他案件，或者本院審判委員會(huì)確定的應(yīng)當(dāng)由審判委員會(huì)討論決定的案件（二）人民法院的院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)只負(fù)責(zé)法院的行政性事務(wù)的組織、領(lǐng)導(dǎo)和指揮等工作。具體案件的審判，應(yīng)當(dāng)由合議庭進(jìn)行，院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)不能命令合議庭應(yīng)當(dāng)如何審判。習(xí)題選練：2006年司法考試題37根據(jù)我國(guó)民事訴訟法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列關(guān)于審判組織的哪一表述是錯(cuò)誤的？ A第二審程序中只能由審判員組成合議庭 B二審法院裁定發(fā)回重審的案件，原審法院可以由審判員與陪審員共同組成合議庭 C法院適用特別程序，只能采用獨(dú)任制 D獨(dú)任制只適用于基層法院及其派出法庭 習(xí)題選練：2006年司法考試題83根據(jù)我國(guó)民事訴訟法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列關(guān)于審

5、判組織的哪些表述是正確的？ A再審程序中只能由審判員組成合議庭 B二審法院裁定發(fā)回重審的案件，原審法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審理 C法院適用特別程序?qū)徖戆讣?，陪審員不參加案件的合議庭 D中級(jí)法院作為一審法院時(shí)，合議庭可以由審判員與陪審員共同組成，作為二審法院時(shí)，合議庭則一律由審判員組成 某市中級(jí)人民法院院長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)本院審理的一起上訴案件確有錯(cuò)誤，便依法定程序提起了再審，由原先審理本案的審判員劉某、丁某與本院聘請(qǐng)的陪審員于某三人組成合議庭審理本案，但在審理過(guò)程中，審判長(zhǎng)劉某的意見(jiàn)與審判員丁某和陪審員于某二人的意見(jiàn)不一致，最后決定依劉某的意見(jiàn)作出判決，并注明此判決可以上訴。據(jù)此請(qǐng)問(wèn)本案審理有哪些錯(cuò)誤?A再

6、審合議庭沒(méi)有另行組成 B合議庭依第二審程序組成時(shí)不應(yīng)吸收陪審員參加審理C合議庭評(píng)議案件應(yīng)實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)的原則D本案再審判決不可上訴第二節(jié)回避制度一、回避制度的含義回避制度，是指審判人員和其他有關(guān)人員，遇有法律規(guī)定的情形時(shí)，退出對(duì)某一案件的審理活動(dòng)的制度?；乇苤贫仁菫榱吮ＷC案件公正處理所設(shè)立的一項(xiàng)制度。一方面，它是實(shí)體裁判公正性的重要保障；另一方面，它是程序公正性的重要體現(xiàn)。二、回避的法定原因與適用對(duì)象（一）回避的法定原因民訴法45條：1是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人、訴訟代理人的近親屬；2與本案有利害關(guān)系；3與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件的公正審理。最高人民法院的回避規(guī)定：1審判人員有下列

7、情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人及其法定代理人也有權(quán)要求他們回避：（1）是本案的當(dāng)事人或者與當(dāng)事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親關(guān)系的；（2）本人或其近親屬與本案有利害關(guān)系的；（3）擔(dān)任過(guò)本案的評(píng)價(jià)、鑒定人、勘驗(yàn)人、訴訟代理人的；（4）與本案的訴訟代理人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹關(guān)系的；（5）本人與當(dāng)事人之間存在其他利害關(guān)系，可能影響案件公正處理的。2審判人員具有下列情形之一的，當(dāng)事人及其法定代理人有權(quán)要求回避，但應(yīng)當(dāng)提供想著證據(jù)材料：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，私下會(huì)見(jiàn)本案一方當(dāng)事人及其代理人的；（2）為本案當(dāng)事人推薦、介紹代理人，或者為律師、其他人員介紹辦理該案件的；（3）接受本案當(dāng)事人及

8、其委托的人的財(cái)物、其他利益，或者要求當(dāng)事人及其委托的人報(bào)銷費(fèi)用的；（4）接受本案當(dāng)事人及其委托的人的宴請(qǐng)，或者參加由其支付費(fèi)用的各項(xiàng)活動(dòng)的；（5）向本案當(dāng)事人及其委托的人借款、借用交通工具、通訊工具或者其他物品，或者接受當(dāng)事人及其委托的人在購(gòu)買商品、裝修住房及其他方面給予的好處的。3凡在一個(gè)審判程序中參與過(guò)本案審判工作的審判人員，不得再參與本案其他程序的審判。（二）回避的適用對(duì)象審判人員書(shū)記員翻譯人員鑒定人員勘驗(yàn)人員執(zhí)行員檢察人員三、回避的方式和程序（一）回避的方式1自行回避2申請(qǐng)回避3指令回避（二）回避的程序（申請(qǐng)回避）1可以口頭形式或書(shū)面形式提出，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。應(yīng)在案件開(kāi)始審理時(shí)提出。2決

9、定回避的人員3法院應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)?zhí)岢龅?日內(nèi)作出決定?；蛞詮?fù)議一次。第三節(jié)公開(kāi)審判制度一、公開(kāi)審判制度的概念和意義概念：公開(kāi)審判制度，是指人民法院對(duì)民事案件的審理和宣判應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)進(jìn)行的制度。意義：1有利于促進(jìn)和保障司法公正2公開(kāi)審判可以增強(qiáng)司法裁判的公信力3有利于保全當(dāng)事人和其他訴訟參與人正確行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)4有利于進(jìn)行法制宣傳教育二、公開(kāi)審判制度的內(nèi)容1審判主體應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，即審理案件的審判人員和參與決定案件結(jié)果的人員及其記錄人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人和社會(huì)公開(kāi)；2公開(kāi)的對(duì)象包括向當(dāng)事人公開(kāi)和向社會(huì)公開(kāi)兩個(gè)方面；3公開(kāi)的程序階段，即除合議庭評(píng)議案件階段之外的審判全過(guò)程的公開(kāi)。4公開(kāi)審判不僅是指形式

10、上的公開(kāi)，更重要的是貫徹實(shí)質(zhì)上的公開(kāi)。三、公開(kāi)審理的例外1涉及國(guó)家秘密的案件；2涉及個(gè)人隱私的案件；3離婚案件和涉及商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開(kāi)審理的，可以不公開(kāi)審理；4在法院調(diào)解程序中，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開(kāi)進(jìn)行調(diào)解的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許；5法律另有規(guī)定的其他不公開(kāi)審理的案件。習(xí)題選練：2005年司法考試題李大民（男）與張小麗（女）于1998年登記結(jié)婚。1999年張小麗由于做生意虧損、夫妻感情惡化等原因，患精神病，喪失民事行為能力。2000年2月，李大民向某市河海區(qū)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求判決與張小麗離婚。張小麗的母親馬雨霞作為張小麗的法定代理人參加了訴訟。請(qǐng)回答以下97-100題。97.關(guān)于案件

11、的審理是否公開(kāi)，下列何種說(shuō)法是正確的？A.依法只能公開(kāi)審理B.依法只能不公開(kāi)審理C.如果馬雨霞申請(qǐng)不公開(kāi)審理，可以不公開(kāi)審理D.由雙方協(xié)商決定是否公開(kāi)審理習(xí)題選練：2003年司法考試題79.下列有關(guān)民事訴訟中實(shí)行公開(kāi)審判的表述哪些是不正確的？ A.案件的審理、合議庭的評(píng)議、判決的宣告應(yīng)當(dāng)公開(kāi) B.對(duì)于涉及國(guó)家秘蜜的案件不公開(kāi)審理，但宣判要公開(kāi) C.對(duì)于涉及個(gè)人隱私的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)不公開(kāi)審理 D.離婚案件只能不公開(kāi)審理 習(xí)題選練：2005年司法考試題35關(guān)于民事訴訟中的公開(kāi)審判制度，下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公開(kāi)審判制度是指法院審理民事案件，除法律規(guī)定的情況外，審判過(guò)程及結(jié)果應(yīng)當(dāng)

12、向群眾、社會(huì)公開(kāi)B公開(kāi)審判是指法院審理案件和宣告判決一律公開(kāi)進(jìn)行的制度C涉及國(guó)家秘密的案件，屬于法定不公開(kāi)審理的案件D離婚案件，屬于當(dāng)事人申請(qǐng)不公開(kāi)審理，法院決定可以不公開(kāi)審理的案件第四節(jié)兩審終審制度一、兩審終審制度的含義兩審終審制度，是指一個(gè)民事案件經(jīng)過(guò)兩級(jí)法院的審判就宣告終結(jié)的制度。根據(jù)這一制度，一個(gè)民事案件經(jīng)過(guò)第一審人民法院審判后，當(dāng)事人如果不服，其有權(quán)依法向上一級(jí)人民法院提起上訴，由其進(jìn)行第二審。該第二審法院所作出的判決、裁定是終審判決、裁定，當(dāng)事人不得再進(jìn)行上訴。二、我國(guó)實(shí)行兩審終審制的理由1當(dāng)時(shí)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展水平較低，兩審終審制被認(rèn)為便利于當(dāng)事人進(jìn)行訴訟，減少訟累；2兩審終審

13、制可以使高級(jí)人民法院和最高人民法院擺脫審理上訴案件的工作負(fù)擔(dān)，從而集中精力搞好審判業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、監(jiān)督；3認(rèn)為兩審終審制能夠保證案件的公正審判；4認(rèn)為我國(guó)的審判監(jiān)督程序可以彌補(bǔ)審級(jí)較少的不足。三、兩審終審制的缺陷及完善（一）缺陷1不利于法律適用的統(tǒng)一；2一些終審法院的審判水平相對(duì)較低，第一審不當(dāng)裁判難以通過(guò)上訴審得到糾正；3不利于消除地方保護(hù)主義以及法官與當(dāng)事人之間的人情關(guān)系的影響。（二）完善 學(xué)者建議：1實(shí)行多元化的審級(jí)，即以兩審終審為基礎(chǔ)，有條件地實(shí)行三審終審和一審終審；2第三審僅限于法律審；3最高人民法院僅承擔(dān)第三審職能；4 第一審案件只能由基層法院和中級(jí)法院管轄；5完善兩審的適用條件和程序

14、；第五節(jié)陪審制度一、陪審制度的概念與類型陪審制度，是指審判機(jī)關(guān)吸收法官以外的公民參與案件審判活動(dòng)的制度。它是體現(xiàn)司法民主的一項(xiàng)重要制度。很多國(guó)家的法院都曾經(jīng)實(shí)行過(guò)或者仍然在實(shí)行陪審制度。分為兩種類型：1英美法系：陪審團(tuán)制2大陸法系：參審制陪審團(tuán)制的主要特點(diǎn)是：在有陪審團(tuán)參與的案件審理過(guò)程中，陪審團(tuán)與法官有著明確的職責(zé)分工。陪審團(tuán)的責(zé)任在于案件事實(shí)的審理和認(rèn)定；法官的職責(zé)則是在陪審團(tuán)認(rèn)定的案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)案件如何適用法律作出決定。參審制的主要特點(diǎn)是：由陪審員與法官共同組成合議庭，陪審員既參與案件事實(shí)的審理和認(rèn)定的過(guò)程，也參與案件的法律適用的過(guò)程，與法官享有同等的權(quán)利義務(wù)。我國(guó)所實(shí)行的陪審制度

15、即屬于這一類型。二、陪審制度的意義1更好地實(shí)現(xiàn)司法民主和訴訟民主；2更好地實(shí)現(xiàn)普通民眾對(duì)司法的監(jiān)督，維護(hù)司法權(quán)的健康運(yùn)行；3能夠彌補(bǔ)職業(yè)法官在知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力上的不足。4有利于普法教育。三、我國(guó)陪審制度的內(nèi)容2005年5月1日起施行的陪審決定：（一）擔(dān)任陪審員的條件：1擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法；2年滿23周歲；3品德良好、公道正派；4身體健康；5一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專科以上文化程度。不得擔(dān)任人民陪審員的人：1人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)的組成人員，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)的工作人員和執(zhí)業(yè)律師等人員；2因犯罪受過(guò)刑事處罰的人員、被開(kāi)除公職的人員。（二）陪審員的任期：5年（三）人民陪審員