1、證券代碼：430238證券簡稱：普華科技主辦券商：東吳證券上海普華科技發(fā)展股份有限公司利潤分配管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連 帶法律責(zé)任。一、審議及表決情況2019年12月3日，公司第三屆董事會第六次會議審議通過關(guān)于制定公司 利潤分配管理制度的議案，表決結(jié)果：同意票；反對0票；棄權(quán)0票。本議案尚需提交股東大會審議。二、 制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：第一章總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上海普華科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公 司”）的利潤分配行為，完善科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分配機(jī)制，增強(qiáng)

2、利潤分配的透 明度，切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民 共和國證券法及上海普華科技發(fā)展股份有限公司章程（以下簡稱“公司 章程”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定本制度。第二條 公司制定利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策時，應(yīng)嚴(yán)格依照法 律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行必要的決策程序，并做好利潤分配相關(guān)事項的信 息披露。第二章利潤分配順序第三條 公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定 公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定 公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

3、。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利 潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分 配，但公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分 配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。第四條公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn) 為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資 本的25%。第三章利潤分配政策第五條公司利潤分配政策如下：利潤分配原則

4、：公司實行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策，公司的利潤分配應(yīng) 當(dāng)注重對投資者的合理投資回報，并兼顧股東的即期利益和長遠(yuǎn)利益，保證公司 的可持續(xù)發(fā)展。利潤分配方式：公司利潤分配可采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金和股票相結(jié)合或者 法律、法規(guī)允許的其他方式。第六條利潤分配決策機(jī)制和程序董事會應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段和自身經(jīng)營模式、盈利水平、 資金需求等因素，提出、擬訂利潤分配預(yù)案，并對其合理性進(jìn)行充分討論，利潤 分配預(yù)案經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過后提交股東大會審議。股東大會審議利潤分 配方案時，公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流 （包括但不限于邀請中小股東參會等），充分聽取中小股東的意見

5、和訴求，并及 時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。第七條利潤分配政策的調(diào)整機(jī)制公司根據(jù)經(jīng)營情況、投資規(guī)劃和長期發(fā)展的需要，或者外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生 變化，確需調(diào)整利潤分配政策的，調(diào)整后的利潤分配政策不得違反全國中小企業(yè) 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定。有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議案由董事會制定，在董事會審議通過后提交股 東大會批準(zhǔn)。第四章利潤分配監(jiān)督約束機(jī)制第八條 董事會在審議利潤分配方案時，需形成書面記錄作為公司檔案 妥善保存。第九條董事會和管理層執(zhí)行公司利潤分配政策的情況及決策程序接受 監(jiān)事會的監(jiān)督。監(jiān)事會對公司利潤分配方案進(jìn)行審議。第五章利潤分配的執(zhí)行及信息披露第十條 公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董

6、事會須在股 東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。第十一條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程確定的利潤分配政策以及股 東大會審議批準(zhǔn)的利潤分配具體方案。確需對公司章程規(guī)定的利潤分配政策 進(jìn)行調(diào)整或變更的，需經(jīng)董事會審議通過后提交股東大會審議通過。第十二條如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司有權(quán)扣減該股東 所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。第十三條公司應(yīng)嚴(yán)格按照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)規(guī)定履行利 潤分配方案相關(guān)信息披露義務(wù)，并在年度報告或半年度報告中詳細(xì)披露利潤分配 方案和現(xiàn)金分紅政策執(zhí)行情況。第十四條 公司董事會未作出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在年度報告中 披露原因。第六章附則第十五條 本制度未盡事宜，依照國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公 司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、