1、編號：WD-HT-0855股票發(fā)行承銷協(xié)議（協(xié)議專業(yè)版）協(xié)議書AGREEMENT DOCUMENT甲方：乙方：日期：協(xié)議系列文字均可修改-協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE證券發(fā)行合同股票發(fā)行承銷協(xié)議（協(xié)議專業(yè)版）說明：甲乙雙方為明確各自的權利和義務，經(jīng)友好協(xié)商簽署協(xié)議，在協(xié)議期限內按照協(xié)議約定或 者依照法律規(guī)定履行義務，保證權利雙方合法權益不受損害，如有需要可以下載修改或直接打印。甲方（發(fā)行人）：法定代表人：乙方（承銷商）：法定代表人：甲方準備向社會公眾發(fā)行a股 股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負責籌劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的 權利義務，根據(jù)有關法律、法規(guī)的

2、規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守。.承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦 人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采用包銷方式,即在 承銷期限內未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出局部股票由乙方全額購入。.承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值. 1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣 元。.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 證券發(fā)行合同 股。. 3每股發(fā)行價格為 元。2.4發(fā)行總市值為 元（即每股發(fā)行價格x發(fā)行總額）。3.承銷期限及起止日期3 . 1本次股票承銷期為 天（不超

3、過90天）。3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第 天為止。.承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發(fā)行完畢， 乙方均應將全部股票款項（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷 局部的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。.承銷手續(xù)費的計算、支付方式. 1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的%作為主承銷費用（按證監(jiān)會的收費標準，為1.5% 3% 之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告 書等文書的制作）、主承銷協(xié)調費等。.2承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。.其他費用與承銷有關的費用與本次股票發(fā)行（承銷）有關的其他

4、費用，如廣告宣傳費、印刷協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE證券發(fā)行合同費等費用由甲方確認后由其承當。該等費用不包含在第7條所指的主 承銷手續(xù)費中。.上市推薦費上市推薦費按本次發(fā)行面值上市推薦費按本次發(fā)行面值%收，由乙方一并在移交股款時扣除。.甲方的權利義務. 1甲方的權利甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷 股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。8.2甲方的義務甲方有主務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。甲方有義務協(xié)助乙

5、方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等。.乙方的權利義務1乙方的權利乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE證券發(fā)行合同乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次 股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市 推薦費和其他有關費用。9.2乙方的義務乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定,盡責、勤勉地完本錢次 股票承銷活動。乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的 申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。乙方負

6、責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制 招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備 忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調本次股票發(fā)行過程 中出現(xiàn)的有關問題。乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務工作。乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責 任。協(xié)議范本 I AGREEMENT TEMPLATE證券發(fā)行合同.甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束 日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以 任何形式,對外披露招股說明書以外的可能影

7、響本次股票發(fā)行的信 息，否那么應承當違約責任。.甲方的承諾11 . 1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。. 2甲方承諾,將視本次a股發(fā)行的進程,同意乙方提出的 相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的 是為了本次a股的順利發(fā)行。.違約責任甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，那么為違約 行為，應承當違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其 他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承當相應的責 任。以下為具體違約責任的規(guī)定：. 1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相

8、 同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履 行本協(xié)議下之全部義務；如果已無法履行該義務，那么應支付股金總額協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 證券發(fā)行合同 的%0，作為賠償金；. 2由于乙方的過失造成本錢次a股未能發(fā)行,應向甲方支 付股金總額的%0 ,作為賠償金；. 3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+%來 計收利息。.爭議的解決. 1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他 爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；.2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內未能達成一致，那么應 將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁 決為終局的，對雙方有約束力。.不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、 經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預 料，不可防止，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次 a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,那么任何一方可以決定暫時中止（不可超 過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。.未盡事宜本