1、 初投稿格式模板特請注意：1.為便于匿名外審，僅首頁出現(xiàn)作者姓名、單位、基金信息2.請嚴(yán)格按照本模板格式化后投稿，字體字號方便閱讀即可。中國煤炭產(chǎn)業(yè)效率及其規(guī)制效應(yīng)分析李XX1,2王XX1成XX2（1.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）公共管理學(xué)院，湖北武漢430074；2.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）中國礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略與政策研究中心，湖北武漢430074）摘要由于煤炭資源開發(fā)的外部性和能源安全保障需求，政府通過合理的政策規(guī)制以提升煤炭產(chǎn)業(yè)的效率水平，應(yīng)該成為煤炭產(chǎn)業(yè)政策的主要目標(biāo)之一。在政府試圖對煤炭產(chǎn)業(yè)實(shí)施再規(guī)制的當(dāng)下，科學(xué)考察我國煤炭產(chǎn)業(yè)的效率水平，并評價現(xiàn)有主要政策對煤炭產(chǎn)業(yè)效率的規(guī)制效應(yīng)，具有必要性和現(xiàn)實(shí)意

2、義?；诖?，本文采用中國煤炭企業(yè)100強(qiáng)2007-2012年的數(shù)據(jù)，構(gòu)建Malmquist指數(shù)測算我國煤炭產(chǎn)業(yè)的效率水平，并基于SFA方法檢驗(yàn)技術(shù)水平、安全生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)規(guī)制對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生的沖擊效應(yīng)。結(jié)果顯示：樣本期內(nèi)，煤炭產(chǎn)業(yè)平均全要素生產(chǎn)率相對穩(wěn)定，但技術(shù)效率卻出現(xiàn)了惡化趨勢；規(guī)模較大企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率都高于規(guī)模較小企業(yè)，而特大型企業(yè)的規(guī)模效率卻不一定高；技術(shù)水平規(guī)制對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的正向效應(yīng)明顯，而安全生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)規(guī)制的負(fù)向效應(yīng)明顯。這意味著，要想規(guī)制不傷害煤炭產(chǎn)業(yè)效率，就要短期內(nèi)鼓勵煤炭企業(yè)加大R&D投入以提升效率水平，而中長期要引導(dǎo)煤炭企業(yè)循序漸進(jìn)加大安全投入以

3、避免“暴飲暴食”和“消化不良”，并主要通過經(jīng)濟(jì)手段支持煤炭企業(yè)提高清潔生產(chǎn)水平和努力構(gòu)建現(xiàn)代煤炭產(chǎn)業(yè)體系。同時，應(yīng)在目前資源整合政策效應(yīng)已顯現(xiàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)“抓大放小”，扶持適度規(guī)模的中大型煤炭企業(yè)和關(guān)停并轉(zhuǎn)小煤礦，以促進(jìn)整個煤炭產(chǎn)業(yè)效率水平提升。關(guān)鍵詞煤炭產(chǎn)業(yè)；效率；規(guī)制效應(yīng)；中國收稿日期：2015-05-14作者簡介：李XX，博士，副教授，主要研究方向?yàn)橘Y源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策、政策創(chuàng)新與公共治理；王XX,博士生，主要研究方向?yàn)橘Y源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策；成XX，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橘Y源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策。通訊作者：成XX,博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橘Y源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策?；痦?xiàng)目：國家社會科

4、學(xué)基金項(xiàng)目“我國資源環(huán)境問題XXXXXXXXXX”（批準(zhǔn)號：XXXXXX）,“我國煤炭資源清潔化XXXXXXXXX”批準(zhǔn)號：XXXXXX）；國土資源部法律評價工程重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放基金項(xiàng)目“XXXXXXXXX”（批準(zhǔn)號：XXXXXX）；中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心開放基金項(xiàng)目“XXXXXXXXXX”（批準(zhǔn)號:XXXXXX）。中國煤炭產(chǎn)業(yè)效率及其規(guī)制效應(yīng)分析摘要由于煤炭資源開發(fā)的外部性和能源安全保障需求，政府通過合理的政策規(guī)制以提升煤炭產(chǎn)業(yè)的效率水平，應(yīng)該成為煤炭產(chǎn)業(yè)政策的主要目標(biāo)之一。在政府試圖對煤炭產(chǎn)業(yè)實(shí)施再規(guī)制的當(dāng)下，科學(xué)考察我國煤炭產(chǎn)業(yè)的效率水平，并評價現(xiàn)有主要政策對煤炭產(chǎn)業(yè)效率

5、的規(guī)制效應(yīng)，具有必要性和現(xiàn)實(shí)意義。基于此，本文采用中國煤炭企業(yè)100強(qiáng)2007-2012年的數(shù)據(jù)，構(gòu)建Malmquist指數(shù)測算我國煤炭產(chǎn)業(yè)的效率水平，并基于SFA方法檢驗(yàn)技術(shù)水平、安全生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)規(guī)制對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生的沖擊效應(yīng)。結(jié)果顯示：樣本期內(nèi)，煤炭產(chǎn)業(yè)平均全要素生產(chǎn)率相對穩(wěn)定，但技術(shù)效率卻出現(xiàn)了惡化趨勢；規(guī)模較大企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率都高于規(guī)模較小企業(yè)，而特大型企業(yè)的規(guī)模效率卻不一定高；技術(shù)水平規(guī)制對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的正向效應(yīng)明顯，而安全生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)規(guī)制的負(fù)向效應(yīng)明顯。這意味著，要想規(guī)制不傷害煤炭產(chǎn)業(yè)效率，就要短期內(nèi)鼓勵煤炭企業(yè)加大R&D投入以提升效率水平，而中長期要引導(dǎo)

6、煤炭企業(yè)循序漸進(jìn)加大安全投入以避免“暴飲暴食”和“消化不良”，并主要通過經(jīng)濟(jì)手段支持煤炭企業(yè)提高清潔生產(chǎn)水平和努力構(gòu)建現(xiàn)代煤炭產(chǎn)業(yè)體系。同時，應(yīng)在目前資源整合政策效應(yīng)已顯現(xiàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)“抓大放小”，扶持適度規(guī)模的中大型煤炭企業(yè)和關(guān)停并轉(zhuǎn)小煤礦，以促進(jìn)整個煤炭產(chǎn)業(yè)效率水平提升。關(guān)鍵詞煤炭產(chǎn)業(yè)；效率；規(guī)制效應(yīng)；中國自1992年中國工業(yè)化進(jìn)程加速以來，國內(nèi)煤炭資源得到了大規(guī)模、高強(qiáng)度開發(fā)，煤炭產(chǎn)業(yè)在國家能源供應(yīng)安全方面扮演著不可替代的角色。然而，.。基于此，本文主要從投入產(chǎn)出視角考察我國煤炭產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率和技術(shù)效率，并著重評估技術(shù)水平、安全生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)規(guī)制對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生的沖擊效應(yīng)，最后在此

7、基礎(chǔ)上揭示相應(yīng)的政策含義。1文獻(xiàn)綜述一個企業(yè)需要運(yùn)用資本、勞動、原材料等生產(chǎn)要素才能生產(chǎn)出產(chǎn)品，因而投入產(chǎn)出視角下的效率可以從生產(chǎn)率和技術(shù)效率兩個層面來理解。在方法論層面，Debreu等人首先提出了測度效率的標(biāo)準(zhǔn)方法，效率被定義為最優(yōu)投入與實(shí)際投入的比值或?qū)嶋H產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出的比值。在此基礎(chǔ)上，F(xiàn)arrel定義了企業(yè)多投入條件下的效率方法。2煤炭產(chǎn)業(yè)效率評價方法與模型在本研究中，我們基于Malmquist指數(shù)法，采用中國煤炭企業(yè)100強(qiáng)2007-2012年的數(shù)據(jù)，實(shí)證測算我國煤炭產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率。為此，我們構(gòu)造一個以企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入為產(chǎn)出（y），以企業(yè)存量資產(chǎn)（K）和就業(yè)人數(shù)（L）為

8、投入的Malmquist指數(shù)。假設(shè)有關(guān)于N個煤炭企業(yè)100強(qiáng)的面板數(shù)據(jù)，其中第j個企業(yè)t期的投入為xt=（K,L），jjtjt第t期的產(chǎn)出為y。根據(jù)Shephard距離函數(shù)，可以將基于產(chǎn)出的第j個企業(yè)t+1期全要素生產(chǎn)率增長的Malmquist指數(shù)定義為：Mt+i(yt+1,xt+1,yt,xt)二jjjjj1）Dt(xt+1,yt+1)Dt+1(xt+1,yt+1)jjjxj/Dt(xt,yt)Dt+1(xt,yt)jjjjjj其中樣本與數(shù)據(jù)本文所選取的樣本為中國煤炭企業(yè)100強(qiáng)2007-2012年的數(shù)據(jù)。以2012年為例，中國煤炭企業(yè)100強(qiáng)所完成的煤炭產(chǎn)量占全國煤炭產(chǎn)量的78%，實(shí)現(xiàn)營業(yè)

9、收入總額37778億元、凈利潤1507.62億元，共投入研發(fā)資金523億元。而且，集中化生產(chǎn)優(yōu)勢凸顯，前4家和前10家企業(yè)產(chǎn)量分別占全國產(chǎn)量的24.32%和40%。從整個產(chǎn)業(yè)水平來看，2007-2012年，我國51家100強(qiáng)煤炭企業(yè)的全要素生產(chǎn)率有上升也有下降，上升幅度略高于下降幅度，但基本上保持較為穩(wěn)定狀態(tài)（見圖1）。3.0002.5002.000A2-篤口1.5001.000%雹存:昇一3C0.5001-13:收入過1000億的企業(yè)111114-36：收入過100億的企業(yè)37-51：收入過10億的企業(yè)0.000036912151821242730333639424548512002008*

10、2009*2010*2011口2012企業(yè)序號圖12007-2012年51家中國煤炭企業(yè)100強(qiáng)的全要素生產(chǎn)率分布Fig1.DistributionofTFPof51top100Chinesecoalfirmsin2007-20123煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的規(guī)制效應(yīng).2010年，山西潞安礦業(yè)集團(tuán)的21萬t臭煤制油項(xiàng)目告捷，將原本棄采的劣質(zhì)高硫煤再利用，憑借技術(shù)效率創(chuàng)造了“額外”收益。實(shí)證結(jié)果采用軟件Frontier4.1對2007-2012年我國煤炭產(chǎn)業(yè)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)效率影響因素模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表1所示。.表1中國煤炭產(chǎn)業(yè)隨機(jī)生產(chǎn)前沿模型參數(shù)的ML結(jié)果Tab1.Estimatedpara

11、meterswithMFMethodintheSFAModelofChinesecoalindustry待估參數(shù)估計(jì)值標(biāo)準(zhǔn)誤t檢驗(yàn)值卩o1.06002.49610.42472.0394*0.50764.0177-1.5892*0.4669-3.4036Y0.9398*0.021244.34最大似然估計(jì)的對數(shù)值為-163.40；單邊誤差似然比統(tǒng)計(jì)量LR為37.61注：#、*、*、*分別表示20%、10%、5%、1%的水平上顯著。4.結(jié)論對于肩負(fù)國家能源安全的煤炭產(chǎn)業(yè)，通過合理的政策規(guī)制以提升其效率水平應(yīng)該是煤炭產(chǎn)業(yè)政策的主要目標(biāo)。本文采用中國煤炭企業(yè)100強(qiáng)2007-2012年的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)

12、建Malmquist指數(shù)測算我國煤炭產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率,并基于SFA方法重點(diǎn)評估技術(shù)水平、安全生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)規(guī)制對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生的沖擊效應(yīng)。主要結(jié)論如下：（1）樣本期內(nèi),我國煤炭產(chǎn)業(yè)平均全要素生產(chǎn)率相對穩(wěn)定,但技術(shù)效率卻出現(xiàn)了惡化趨勢。.（2）規(guī)模較大企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率都高于規(guī)模較小企業(yè)。（3）技術(shù)水平規(guī)制對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的正向效應(yīng)明顯,而安全生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)規(guī)制的負(fù)向效應(yīng)明顯。.上述結(jié)論蘊(yùn)含的政策含義包括：考慮到煤炭產(chǎn)業(yè)肩負(fù)國家能源安全的重要性，煤炭產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)將提高煤炭產(chǎn)業(yè)效率水平作為主要規(guī)制目標(biāo),規(guī)制手段應(yīng)以尊重市場機(jī)制和提升煤炭企業(yè)經(jīng)營績效為基本原則；煤炭產(chǎn)業(yè)政

13、策應(yīng)設(shè)定短期和中長期戰(zhàn)略目標(biāo)，短期內(nèi)要鼓勵煤炭企業(yè)加大R&D投入以發(fā)揮技術(shù)效率的技術(shù)水平規(guī)制效應(yīng)，而中長期要引導(dǎo)企業(yè)有計(jì)劃、分階段、循序漸進(jìn)地加大安全投入以避免“暴飲暴食”和“消化不良”；應(yīng)重視。（編輯：）參考文獻(xiàn)(References)DEBREUG.ThecoefficientofresourceutilizationJ.Econometrica,1951,19(3):273-292.FARRELLMJ.ThemeasurementofproductiveefficiencyJ.JournaloftheRoyalStatisticalSociety(seriesa),1957,120(3)

14、:253-290.SCHEFFER,HUBBELLB,FOXT,etal.Therationaleforamulti-pollutant,multimediaairqualitymanagementframeworkJ.Air&WasteManagementAssociation,2007(5):14-20.SHAOMin,TANGXiaoyan,ZHANGYuanhang,etal.CityclusterinChina:airandsurfacewaterpollutionJ.FrontiersinEcologyandtheEnvironment,2006,4(7):353-361.徐盈之,

15、魏莎.我國省際節(jié)能減排效率的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)基于門檻回歸模型的研究J.中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版),2014,14(3):60-69.6王淑蘭，張遠(yuǎn)航，鐘流，等.珠江三角洲城市間空氣污染的相互影響J.中國環(huán)境科學(xué),2005(2):133-137.EfficiencylevelsandregulationeffectsofcoalindustryinChinaAbstractKeywordscoalindustry;efficiency;regulationeffects附件1：常用法定計(jì)量單位與符號量的名稱長度（距離、高度、直徑）面積體積、容積時間頻率速率加速度質(zhì)量（重量）能量、功、熱能量功率碳

16、排放攝氏溫度壓力、壓強(qiáng)、應(yīng)力力、重力熱力溫度物質(zhì)的量中文名稱厘米毫米微米納（諾）米千米（公里）海里公頃畝立方米立方厘米升亳升年小時赫茲千赫茲兆赫茲米每秒千米每分（公里每分）千米每小時（公里每小時）米每二次方秒千克（公斤）克噸原子質(zhì)量單位焦耳千瓦特小時噸標(biāo)準(zhǔn)煤瓦特二氧化碳當(dāng)量攝氏度帕斯卡牛頓開爾文摩爾標(biāo)準(zhǔn)符號cmmm“mnmkmnmilehm2m3cm3L（1）mL(ml)minHzkHzMHzm/skm/minkm/hm/s2kgkWhtceCO,ePamol附件2:參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則(gb/t77142015)參考文獻(xiàn)分類普通圖書M,會議錄C,匯編G,報(bào)紙N,期刊J,學(xué)位論文D,報(bào)告R,標(biāo)準(zhǔn)S

17、,專利P,數(shù)據(jù)庫DB,計(jì)算機(jī)程序CP,電子公告EB。會議錄包括座談會、研討會、學(xué)術(shù)年會等會議的文集；匯編包括多著者或個人著者的論文集,也可標(biāo)注為M。電子文獻(xiàn)載體類型標(biāo)志如下：磁帶MT,磁盤DK,光盤CD,聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)0L。英文大小寫格式姓氏要全拼大寫在前；外籍作者名簡寫居后,中國作者名可全拼且首字母大寫。文獻(xiàn)題名僅首字母首單詞大寫。文獻(xiàn)來源如果為期刊,則只需要僅首字母首單詞大寫；其它類型則所有實(shí)詞首字母大寫。幾種常用的參考文獻(xiàn)著錄格式期刊順序號著者文獻(xiàn)題名J.刊名，年，卷(期)：起止頁碼英文翻譯ZHANGZT,ZHANGQH.Chineselegislationonadaptationtoclim

18、atechangeJ.Globallawreview,2008,5(2):57-63.何平五，張三，李四，等人口問題研究J.廈門大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2001(3):12-14.HEPingwu,ZHANGSan,LISi,etal.ResearchonpopulationJ.JournalofXiamenUniversity(naturalscienceedition),2001(3):12-14.圖書順序號著者書名M.版次出版地:出版者，出版年：起止頁碼.英文翻譯.劉國鈞.圖書館目錄M.北京：高等教育出版社，2007:15-18.LIUGuojun.LibrarycatalogueM.B

19、eijing:HighEducationPress,1957:15-18.山東省統(tǒng)計(jì)局.山東統(tǒng)計(jì)年鑒(2009)M.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2010.ShandongStatisticalBureau.Shandongstatisticalyearbook(2009)M.Beijing:ChinaStatisticsPress，2010.PEEBLESPZ.Probability,randomvariable,andrandomsignalprinciplesM.4thed.NewYork:McGrawHill,2001:100-110.學(xué)位論文順序號作者題名D學(xué)位授予單位地點(diǎn)：學(xué)位授予單位，年

20、份：起止頁碼.英文翻譯.1薛冰區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制研究D.蘭州：蘭州大學(xué)，2009：50，56.XUEBing.AstudyonthedevelopmentalmechanismofregionalcirculareconomyD.Lanzhou:LanzhouUniversity,2009:50，56.標(biāo)準(zhǔn)順序號標(biāo)準(zhǔn)制定者標(biāo)準(zhǔn)號：標(biāo)準(zhǔn)名稱S出版地:出版者，出版年：起止頁碼英文翻譯1中華人民共和國建設(shè)部.GB50189-2005：公共建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)S.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2005.英文翻譯報(bào)告順序號作者題名R.保存地點(diǎn)：保存單位，年份：起止頁碼英文翻譯1聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署.2005年人類

21、發(fā)展報(bào)告R.2005.UNDP.Developmentofthehumanracein2005R.2005.2WorldHealthOrganization.Factorsregulatingtheimmuneresponse:reportofWHOscientificgroupR.Geneva:WHO,1970.天津市人民政府天津市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要R.天津：天津日報(bào)，2011-12-25.TianjinGovernment.Twelfthfive-yearplanofeconomicandsocialdevelopmentofTianjinR.Tianjin：Tianj

22、inDaily,2011-03-22.譯著順序號作者題名M.譯者出版地：出版社，年份：起止頁碼.英文翻譯.1德內(nèi)拉梅多斯，喬根蘭德斯，丹尼斯梅多斯增長的極限M.李濤,王智勇，譯.北京：機(jī)械工業(yè)出版社,2006:121-162.MEADOWSDH,RANDERSJ,MEADOWSD.LimitstogrowthM.TranslatedbyLITao,WANGZhiyong.Beijing:ChinaMachinePress,2006:121-162.報(bào)紙序號主要責(zé)任者文獻(xiàn)題名N報(bào)紙名:其他題名信息，年-月-日(版次)引用日期.獲取和訪問路徑.英文翻譯.1謝希德創(chuàng)造學(xué)習(xí)的新思路N.人民日報(bào)，2008-12-25(10).英文翻譯2傅剛,趙承,李佳路.從對價的水平看對價的市場化問題N.北京日報(bào),2000-04-12(14)2002-03-06.英文翻譯網(wǎng)絡(luò)電子文獻(xiàn)序號主要責(zé)任者.題名:其他題名信息文獻(xiàn)類型標(biāo)志/文獻(xiàn)載體標(biāo)