1、中國項(xiàng)目管理師（PMP）國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)考前培訓(xùn)1項(xiàng)目啟動項(xiàng)目管理師技能要求：1、能夠識別需求，發(fā)現(xiàn)問題，提出項(xiàng)目構(gòu)思2、能對影響需求的因素進(jìn)行必要的定性分析 3、能組織中小項(xiàng)目的可行性研究4、能夠?qū)尚行詧?bào)告作出評價(jià) 項(xiàng)目啟動1.項(xiàng)目需求分析項(xiàng)目需求分析的依據(jù)及內(nèi)容項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容及過程項(xiàng)目構(gòu)思的方法2.項(xiàng)目可行性研究投資分析原理項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià)1.項(xiàng)目需求分析項(xiàng)目需求分析的含義: 項(xiàng)目需求分析是項(xiàng)目投資者通過對項(xiàng)目產(chǎn)品（服務(wù)）的市場需求、社會需求、公眾需求以及投資者自身發(fā)展需求的綜合分析，確定項(xiàng)目的方向以及項(xiàng)目投資的必要性，為投資決策提供必要的準(zhǔn)備工作。1.項(xiàng)目需求分析1

2、)項(xiàng)目需求分析的依據(jù)及內(nèi)容2)項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容及過程3)項(xiàng)目構(gòu)思的方法1)項(xiàng)目需求分析的依據(jù)及內(nèi)容（1）需求分析的依據(jù) 國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃和預(yù)測 地區(qū)的人口狀況 國家和地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和社會習(xí)俗 地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及預(yù)測 1)項(xiàng)目需求分析的依據(jù)及內(nèi)容（2）需求分析的主要內(nèi)容 國家和地區(qū)需求分析 社會需求分析 消費(fèi)群體需求分析 項(xiàng)目業(yè)主的需求分析 項(xiàng)目實(shí)施中的需求分析 2)項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容及過程 （1）項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容 1)項(xiàng)目的投資背景及意義。2)項(xiàng)目投資方向和目標(biāo)。 3)項(xiàng)目投資的功能及價(jià)值。4)項(xiàng)目的市場前景及開發(fā)的潛力。5)項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境及開發(fā)的潛力。6)項(xiàng)目的成本及資源

3、約束。2)項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容及過程 （1）項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容 7)項(xiàng)目所涉及的技術(shù)及工藝。8)項(xiàng)目資金的籌措及調(diào)配計(jì)劃。9)項(xiàng)目運(yùn)營后預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。10)項(xiàng)目運(yùn)營后社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的 整體效益。11)項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解辦法。12)項(xiàng)目的事實(shí)及其管理。2)項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容及過程 （1）項(xiàng)目構(gòu)思的過程 1）準(zhǔn)備階段 明確擬定構(gòu)思項(xiàng)目的性質(zhì)和范圍。 調(diào)查研究、收集資料和信息。 進(jìn)行資料、信息的初步整理，去粗取精。 研究資料和信息 2)項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容及過程 （1）項(xiàng)目構(gòu)思的過程 2）醞釀階段 潛伏 創(chuàng)意出現(xiàn) 構(gòu)思誕生2)項(xiàng)目構(gòu)思的內(nèi)容及過程 （1）項(xiàng)目構(gòu)思的過程 3）調(diào)整完善階段 發(fā)展 評估 定型2)項(xiàng)目構(gòu)

4、思的內(nèi)容及過程 （2）項(xiàng)目構(gòu)思的方法 項(xiàng)目混合法 比較分析法 頭腦風(fēng)暴法 集體問卷法 2.項(xiàng)目可行性研究 1)投資分析原理2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià)(1)投資分析原理1)資金時(shí)間價(jià)值的含義 資金時(shí)間價(jià)值是指等額貨幣在不同時(shí)點(diǎn)上具有不同的價(jià)值。資金的時(shí)間價(jià)值是同資金運(yùn)動不可分割的。貨幣只有進(jìn)入再生產(chǎn)過程，才能變成資金，也只有在再生產(chǎn)過程中，才能使自己增值。因此，隨著時(shí)間的推移，投資資金也將增值。很明顯，現(xiàn)期的一定資金相對于將來同等數(shù)額的資金來說，其價(jià)值更大。 (1)投資分析原理2）利息和利率 資金的時(shí)間價(jià)值通常用利息和利率來表示。利息是指占用資金所付的代價(jià)(或放棄資金使用權(quán)

5、利所得的補(bǔ)償)。如果將一筆資金存入銀行，這筆資金就稱為本金。在一定時(shí)期內(nèi)所得利息額與本金的比值，就是利率，通常用百分?jǐn)?shù)表示。 (1)投資分析原理2）利息和利率單利和復(fù)利名義利率和實(shí)際利率 (1)投資分析原理3）現(xiàn)金流量 一定時(shí)期內(nèi)，流入系統(tǒng)的資金稱為現(xiàn)金流入，流出系統(tǒng)的資金稱為現(xiàn)金流出。通常，把現(xiàn)金流入視為正現(xiàn)金流量，把現(xiàn)金流出視為負(fù)現(xiàn)金流量，則同一時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流入量和現(xiàn)金流出量的代數(shù)和稱為凈現(xiàn)金流量。 (1)投資分析原理(1)投資分析原理4）等值的概念 資金等值的概念是指在考慮時(shí)間因素的情況下，不同時(shí)間點(diǎn)發(fā)生的絕對值不等的資金可能具有相等的價(jià)值。也就是說，不同時(shí)間的兩筆資金或一系列現(xiàn)金，可按

6、某一利率折算至某一相同時(shí)間點(diǎn)，使之彼此“相等” 。(1)投資分析原理5）資金時(shí)間價(jià)值的計(jì)算方法 資金等值的概念是指在考慮時(shí)間因素的情況下，不同時(shí)間點(diǎn)發(fā)生的絕對值不等的資金可能具有相等的價(jià)值。也就是說，不同時(shí)間的兩筆資金或一系列現(xiàn)金，可按某一利率折算至某一相同時(shí)間點(diǎn)，使之彼此“相等” 。(1)投資分析原理5）資金時(shí)間價(jià)值的計(jì)算方法 一次支付終值公式(已知P，求F) :(1)投資分析原理例14-1：某企業(yè)為開發(fā)新產(chǎn)品，向銀行貸款100萬元，年利率10，借款期為五年，問五年后一次還本付息的總和是多少？ (1)投資分析原理答案：(萬元）(1)投資分析原理一次支付現(xiàn)值公式(己知F，求P) (1)投資分析

7、原理例：如果銀行 的利率為l0，為了5年后得到l0000萬元，現(xiàn)在應(yīng)存入銀行多少錢?(1)投資分析原理答案：（萬元）(1)投資分析原理 等額支付終值公式：(1)投資分析原理例某人為孩子上大學(xué)儲備資金，每年年末存入銀行200元錢，若存款利率為10，則第五年末可取出多少資金？ (1)投資分析原理解：這是一個(gè)等額系列的現(xiàn)金流量，由公式可知 (1)投資分析原理等額分付償債基金公式 (1)投資分析原理等額分付現(xiàn)值公式 (1)投資分析原理例 某項(xiàng)目當(dāng)年建成投產(chǎn)，壽命10年，每年凈收益為3萬元，按10的折現(xiàn)率計(jì)算，恰好能在壽命期內(nèi)把期初投資全部收回，問該工程期初投資多少? (1)投資分析原理解：根據(jù)等額分付

8、現(xiàn)值公式，該工程期初投資為： （萬元）(1)投資分析原理等額分付資金回收公式 (1)投資分析原理2)成本效益分析原理 成本效益分析也稱費(fèi)用效益分析、獲利性指數(shù)。它主要用于公共項(xiàng)目和一般工程項(xiàng)目的社會經(jīng)濟(jì)效果評價(jià)。成本效益分析方法是在將一個(gè)項(xiàng)目的費(fèi)用和效益量化后，通過效果指標(biāo)的計(jì)算、分析和判斷，以便對該擬建項(xiàng)目做出較全面的估價(jià)和決策的一種分析方法。 (1)投資分析原理成本效益分析的基本準(zhǔn)則 最有效原則 最經(jīng)濟(jì)原則 費(fèi)用效益比原則 (1)投資分析原理成本效益分析指標(biāo) 靜態(tài)分析指標(biāo) 動態(tài)分析的指標(biāo)計(jì)算 (1)投資分析原理靜態(tài)分析指標(biāo) a.凈效益指標(biāo)凈效益就是反映項(xiàng)目的效益與費(fèi)用之間差額的一種絕對值。

9、一般要求凈效益指標(biāo)大于零，而且是越大越好。其表達(dá)式為：凈效益效益一費(fèi)用B一（C十I）0 式中:B一一項(xiàng)目的效益； C項(xiàng)目的生產(chǎn)成本； I項(xiàng)目的投資。 (1)投資分析原理靜態(tài)分析指標(biāo) b.效益費(fèi)用比指標(biāo)效益費(fèi)用比是一種采用相對值的計(jì)算方式計(jì)算項(xiàng)目的效益與費(fèi)用的比值、并在評價(jià)時(shí)要求這個(gè)比值大于1，而且是越大越好。其表達(dá)式為：效益費(fèi)用比效益費(fèi)用B(C十I)1 (1)投資分析原理靜態(tài)分析指標(biāo) c.投資收益率指標(biāo)（凈效益投資比）投資收益率指標(biāo)是指項(xiàng)目的凈效益與投資之間的比率。也同樣要求此比值大于零。并且是越大越好。其表達(dá)式為：投資收益率（A）凈效益投資總額=（B一C）I (1)投資分析原理靜態(tài)分析指標(biāo)

10、d.增量效益與增量費(fèi)用比指標(biāo)這是以相對值的計(jì)算方式計(jì)算項(xiàng)目增量效益與增量費(fèi)用之間的比值。通常適用于改擴(kuò)建項(xiàng)目的評價(jià)，同樣也可用于多方案比選的標(biāo)準(zhǔn)。其計(jì)算公式為：增量效益費(fèi)用比增量效益增量費(fèi)用B（C十I）增量效益費(fèi)用比應(yīng)大于1，并且是越大越好。 (1)投資分析原理動態(tài)分析的指標(biāo)計(jì)算 a.最小費(fèi)用指標(biāo) n總費(fèi)用現(xiàn)值(PW) PWC (PA，i, n)+P(I) n年成本(AC) ACI（A/P, i，n）十C (1)投資分析原理動態(tài)分析的指標(biāo)計(jì)算b.最大效益指標(biāo) n總凈效益現(xiàn)值式中，B項(xiàng)目（等額）年效益，即項(xiàng)目每年能獲得的等額社會效益。n年凈效益年凈效益= B-I(A/P,i,n)+ C (1)投

11、資分析原理動態(tài)分析的指標(biāo)計(jì)算c.效益費(fèi)用比指標(biāo) n總效益費(fèi)用現(xiàn)值比BC(i) n年效益費(fèi)用比B/C(i) (1)投資分析原理動態(tài)分析的指標(biāo)計(jì)算d.凈效益投資比指標(biāo) n總凈效益投資現(xiàn)值比BI( i ) 0 n年凈效益投資比(BI(i) 0(1)投資分析原理動態(tài)分析的指標(biāo)計(jì)算e.增量效益與增量費(fèi)用比指標(biāo) n總凈效益投資現(xiàn)值比BI( i ) n年增量效益費(fèi)用比(B/C( i )： (1)投資分析原理（4）方案比較法原理1）方案比較法的含義 方案比較法是運(yùn)用多方案評價(jià)的指標(biāo)及綜合評價(jià)方法，對方案進(jìn)行優(yōu)選的統(tǒng)稱。方案比較法可以對項(xiàng)目機(jī)會研究和可行性研究中提出的眾多方案進(jìn)行比較分析，從中選出技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)

12、合理的方案，作為詳細(xì)論證的基礎(chǔ)。2）方案比較法的可比原理 運(yùn)用方案比較法，必須使不同的方案具有可比性。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 1）機(jī)會研究的方法與步驟 機(jī)會研究也就是鑒別項(xiàng)目機(jī)會。它的主要任務(wù)是為投資者提出投資方向的建議。機(jī)會研究要求在若干種投資機(jī)會中迅速而經(jīng)濟(jì)地做出鑒別和選擇，一般只是根據(jù)相類似的工程項(xiàng)目來進(jìn)行粗略的估測，而不進(jìn)行詳盡的分析計(jì)算。機(jī)會研究是在將項(xiàng)目意向變成項(xiàng)目建議的過程中，對所需的參數(shù)、資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析的主要手段。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 要素分層法:機(jī)會研究中常用的方法列舉項(xiàng)目影響因素。 影響要素分層。 做出分層矩陣。 要素評分。 評分修正。 決

13、策。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 2）項(xiàng)目方案策劃的程序與方法 1、項(xiàng)目方案策劃的程序 項(xiàng)目目標(biāo)與功能分析。 總體方案設(shè)想。 總體方案規(guī)劃。 方案各部分功能設(shè)計(jì)。 對總體方案進(jìn)行粗略選擇。 確定供可行性研究的項(xiàng)目方案。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 2）項(xiàng)目方案策劃的程序與方法 2、項(xiàng)目方案策劃的方法 進(jìn)行方案策劃可利用的方法主要有以下兩種： 項(xiàng)目方案策劃時(shí)可運(yùn)用價(jià)值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法。 進(jìn)行方案比選時(shí)可運(yùn)用方案比較法。(2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 2）項(xiàng)目方案策劃的程序與方法 3、初步可行性研究的方法與步驟 初步可行性研究的方法與詳細(xì)可行性研究的方法也基本相同，

14、都要采用調(diào)查方法、預(yù)測的方法、模型的方法等。所不同的是對項(xiàng)目可行性研究所需資料來源的估計(jì)方法采用的是較為粗略的估計(jì)方法。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 2）項(xiàng)目方案策劃的程序與方法 3、初步可行性研究的方法與步驟 初步可行性研究的結(jié)果是初步可行性研究報(bào)告，該報(bào)告對項(xiàng)目已經(jīng)有了全面的描述、分析和論證，可以作為正式的文獻(xiàn)供決策參考；也可以依據(jù)項(xiàng)目的初步可行性研究形成項(xiàng)目建議書；也可作為詳細(xì)可行性研究的基礎(chǔ)。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 2）項(xiàng)目方案策劃的程序與方法 4、可行性研究的方法與程序 1）可行性研究的方法 可行性研究綜合運(yùn)用多種科學(xué)、有效的方法進(jìn)行分析、研究和論證，其中較常用的有

15、以下幾類： (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 戰(zhàn)略分析 戰(zhàn)略分析方法是保證某項(xiàng)工程的建設(shè)或某一資源的開發(fā)，既能在宏觀上滿足社會或國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，又能使其建立在國家的財(cái)力、物力、技術(shù)水平及自然資源的基礎(chǔ)上。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 調(diào)查研究 a)歷史背景調(diào)查。b)環(huán)境因素調(diào)查。c)現(xiàn)狀調(diào)查。d)趨勢調(diào)查。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 預(yù)測技術(shù) 預(yù)測的基本步驟是： a.明確預(yù)測對象。 b.收集信息。 c.選擇預(yù)測方法。 d.確定邊界條件。 e.建立預(yù)測模型。 f.給出預(yù)測結(jié)果。 g.評價(jià)預(yù)測結(jié)果。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 預(yù)測技術(shù) 預(yù)測的方法可以分為 : a.定性預(yù)測

16、方法。較常用的定性預(yù)測方法有頭腦風(fēng)暴法、特爾斐法、主觀概率法、關(guān)聯(lián)樹法、先行指標(biāo)法、歷史類推法、未來場景法等。 b.定量預(yù)測方法。常用的定量預(yù)測方法有回歸分析法、趨勢外推法、移動平均法、指數(shù)滑動平滑法、因果模型法等。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 常用的模型有以下三種：a.實(shí)物模型。這是用來模仿實(shí)際系統(tǒng)的物理狀態(tài)和運(yùn)動狀態(tài)的模型。b.圖示模型。這是用各種圖表對客觀事物進(jìn)行抽象描述的模型。c.數(shù)學(xué)模型。用數(shù)學(xué)方法描述系統(tǒng)變量之間的相互作用和因果關(guān)系的模型。 (2)項(xiàng)目可行性研究的方法與步驟 智囊技術(shù) a.頭腦風(fēng)暴法。b.哥頓法。c.對演法。d.缺點(diǎn)列舉法。e.希望列舉法。 (2)項(xiàng)目可行性研

17、究的方法與步驟 2）可行性研究的程序 委托與簽訂合同。 組織人員和制定計(jì)劃。 調(diào)查研究與收集資料。 方案設(shè)計(jì)與優(yōu)選。 經(jīng)濟(jì)分析和評價(jià)。 編寫可行性研究報(bào)告。 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 1)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)2)國民經(jīng)濟(jì)評價(jià) (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 1)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)，也稱項(xiàng)目財(cái)務(wù)評估，是項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)的重要組成部分，它是在國家現(xiàn)行財(cái)稅制度和價(jià)格體系的條件下，計(jì)算項(xiàng)目范圍內(nèi)的效益和費(fèi)用，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算評價(jià)指標(biāo)，分析項(xiàng)目的盈利能力及清償能力，以考察項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上的可行性。項(xiàng)目財(cái)務(wù)評估的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況分析、盈利能力分析、清償能力分析及不確定性分析等。 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)

18、的程序 財(cái)務(wù)評價(jià)的準(zhǔn)備階段 預(yù)測、估算和分析項(xiàng)目的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。 編制和分析財(cái)務(wù)報(bào)表。 進(jìn)行財(cái)務(wù)評價(jià)。 進(jìn)行不確定性分析。 得出財(cái)務(wù)評價(jià)結(jié)論。 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)數(shù)據(jù)的估算: 項(xiàng)目總投資的估算 項(xiàng)目總投資額=固定資產(chǎn)投資+固定資產(chǎn)投資貸款利息+流動資金 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)數(shù)據(jù)的估算: 固定資產(chǎn)投資的估算 a.單位生產(chǎn)能力估算法 b.生產(chǎn)能力指數(shù)估算法 c.比例估算法 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)數(shù)據(jù)的估算: 流動資金的估算 a. 擴(kuò)大指標(biāo)估算方法 b. 分項(xiàng)詳細(xì)估算法 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)數(shù)據(jù)的估算: 項(xiàng)目總成本費(fèi)用的估算 項(xiàng)目總成本費(fèi)用的主要構(gòu)

19、成為： 項(xiàng)目總成本費(fèi)用=外購材料 + 外購燃料和動力 + 職工工資及福利費(fèi) +折舊費(fèi)+ 修理費(fèi) + 租賃費(fèi) + 攤銷費(fèi) + 財(cái)務(wù)費(fèi) + 稅金 + 其它費(fèi)用 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評估: 項(xiàng)目盈利能力分析 a.凈現(xiàn)值（NPV） b. 凈現(xiàn)值率c.內(nèi)部收益率(IRR) d. 靜態(tài)投資回收期e.投資利潤率與投資利稅率 f.資本金利潤率 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評估: 項(xiàng)目清償能力分析 a.資產(chǎn)負(fù)債率 b.流動比率 c.速動比率 d.靜態(tài)投資回收期e.投資利潤率與投資利稅率 f.資本金利潤率 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 不確定性分析 : 盈虧平衡分析 敏感性分析 概率分析 (3)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià) 2)國民經(jīng)濟(jì)評價(jià) 國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)也稱經(jīng)濟(jì)評價(jià)，是與財(cái)務(wù)評價(jià)方法相對照的評價(jià)方法。這種方法是從宏觀角度出發(fā)，考察投資項(xiàng)目客觀發(fā)生的經(jīng)濟(jì)效果。通常是運(yùn)用影子價(jià)格、影子匯率、社會貼現(xiàn)率、貿(mào)易費(fèi)用率、影子工資等工具或通用參數(shù)，計(jì)算和分析項(xiàng)