1、精品文檔1.目的為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強(qiáng)期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而編制本程序。2. 適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)付、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)。3. 職責(zé)3.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)配備充分的資源和有資格能勝任的人員，并主導(dǎo)該項(xiàng)管理活動(dòng)。3.2管理者代表：負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)的實(shí)施。3.3各和部門：負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)實(shí)施及應(yīng)對(duì)措施的驗(yàn)證。4. 工作程序：4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別4.1.1組織應(yīng)在

2、風(fēng)險(xiǎn)分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場(chǎng)退貨和修理、投訴、報(bào)廢及返工中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個(gè)過程展開，包括但不限以下過程：顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程C1合同評(píng)審S1基礎(chǔ)設(shè)施管理M1領(lǐng)導(dǎo)作用C2過程設(shè)計(jì)開發(fā)S2監(jiān)視和測(cè)量資源管理M2策劃C3制造S3人力資源管理M3分析和評(píng)價(jià)C4防護(hù)/交付S4文件控制M4內(nèi)審C5顧客滿意度S5采購(gòu)控制M5管理評(píng)審S6生產(chǎn)設(shè)備管理M6改進(jìn)S7工裝管理S8產(chǎn)品和服務(wù)放行S9不合格品控制4.1.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別還可以從但不限于以下方面開展：（內(nèi)、外部）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及人事風(fēng)險(xiǎn)等，見下表：精

3、品文檔風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)控制措施控制頻率部門/責(zé)任人戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)外部環(huán)境變化時(shí)不出現(xiàn)決策失誤。關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)等。每年（或根據(jù)實(shí)際情況增加）。業(yè)務(wù)部/管理層符合法律法規(guī)要求，不出現(xiàn)因違反法律法規(guī)而導(dǎo)致公司生存危機(jī)。法律法規(guī)識(shí)別/合規(guī)性評(píng)價(jià)。同上質(zhì)量部/管理層財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不因匯率變化而造成公司產(chǎn)品銷售利潤(rùn)減低或負(fù)利潤(rùn)。關(guān)注匯率變化，及時(shí)更改報(bào)價(jià)。每月業(yè)務(wù)部/管理層補(bǔ)產(chǎn)生因未及時(shí)回收貨款而導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)。按時(shí)履約，并進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查/客戶回訪每年業(yè)務(wù)部/管理層市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)銷售達(dá)到預(yù)測(cè)或不低于90%準(zhǔn)確地進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè)每年業(yè)務(wù)部/管理層避免價(jià)格大幅下降關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)每季度進(jìn)仃市場(chǎng)調(diào)研業(yè)務(wù)部/管理層運(yùn)營(yíng)

4、風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)避免產(chǎn)量不足或產(chǎn)量過剩。以銷定產(chǎn)，按訂單生產(chǎn)防止產(chǎn)量過剩；及時(shí)添置設(shè)備避免產(chǎn)量不足。每個(gè)生產(chǎn)單均按訂單進(jìn)行生產(chǎn)/每季度進(jìn)行產(chǎn)能評(píng)估。生產(chǎn)部/管理層不因設(shè)備原因造成停機(jī)。對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。每日點(diǎn)檢/季度保養(yǎng)/年度保養(yǎng)人事行政部/管理層技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)避免設(shè)計(jì)開發(fā)的新產(chǎn)品不符合市場(chǎng)需求。制定程序，嚴(yán)格按照程序執(zhí)行。每個(gè)新產(chǎn)品技術(shù)部/管理層質(zhì)量零事故。制定程序，嚴(yán)格按照程序進(jìn)行質(zhì)量控制。每批產(chǎn)品（從原材料進(jìn)廠開始）質(zhì)量部/管理層人力資源風(fēng)險(xiǎn)人員配置平衡準(zhǔn)確進(jìn)行人力資源規(guī)戈V，及時(shí)招聘或解約。每年人事行政部/管理層避免招聘風(fēng)險(xiǎn)（如使用不當(dāng)人員）制定崗位職責(zé)及崗位說明，嚴(yán)格執(zhí)行。每個(gè)新員工均按規(guī)定

5、進(jìn)行招聘利用恰當(dāng)?shù)男匠昱c績(jī)效進(jìn)行激勵(lì)制定合理薪酬與績(jī)效管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。每月注：由總經(jīng)理主導(dǎo)負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理、管理者代表及品管部協(xié)助每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)設(shè)別、相關(guān)方要求確定，填寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)及應(yīng)對(duì)措施表及相關(guān)方要求識(shí)別表。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)方法為綜合評(píng)價(jià)法，包括嚴(yán)重性及可能性兩個(gè)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)=嚴(yán)重性X可能性4.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性級(jí)別嚴(yán)重性分值第1級(jí)可忽略1第2級(jí)微小2第3級(jí)中等3第4級(jí)嚴(yán)重4第5級(jí)毀滅性5422風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性:級(jí)別發(fā)生可能性分值第1級(jí)稀少（發(fā)生頻率小魚每10年1次）1第2級(jí)不太可能發(fā)生（發(fā)生頻率為每5到10年1次）2第3級(jí)可能發(fā)生（發(fā)生頻率

6、為每1到5年1次）3第4級(jí)很可能發(fā)生（發(fā)生頻率為每年1次）4第5級(jí)較常發(fā)生（發(fā)生頻率為每2-3個(gè)月1次）5第6級(jí)經(jīng)常發(fā)生（幾乎每次都可能發(fā)生）6423根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖來綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)?？赡苄試?yán)重性、第一級(jí)第二級(jí)第三級(jí)第四級(jí)第五級(jí)第六級(jí)第一級(jí)123456第二級(jí)24681012第三級(jí)369121516第四級(jí)4812162024第五級(jí)51015202530風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)1-5;中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)6-10;高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)11-30；4.3應(yīng)對(duì)措施：應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施有四種-規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（1130）應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

7、（610）可采取降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（15）可以接受。4.3.1 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險(xiǎn)。例如規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的辦法有：A. 通過公司政策、限制性制度和標(biāo)準(zhǔn)，阻止高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、交易行為、財(cái)務(wù)損失和資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。B. 通過重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。C. 在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)擴(kuò)張目標(biāo)時(shí)，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機(jī)會(huì)。D. 審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報(bào)、偏離戰(zhàn)略、以及承擔(dān)不可接受的高風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)。E. 通過撤出現(xiàn)有市場(chǎng)和區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個(gè)產(chǎn)品組合或業(yè)務(wù)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。4.3.2 接受風(fēng)險(xiǎn)：維持現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)水平。

8、例如：A. 不米取任何行動(dòng)，將風(fēng)險(xiǎn)保持在現(xiàn)有水平。B. 根據(jù)市場(chǎng)情況許可等因素，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行重新定價(jià)，從而補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)成本。C. 通過合理設(shè)計(jì)的組合工具，抵消風(fēng)險(xiǎn)。4.3.3 降低風(fēng)險(xiǎn)：利用政策或措施將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。例如：A. 將金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難性損失的風(fēng)險(xiǎn)。B. 借助內(nèi)部流程或行動(dòng)，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險(xiǎn)。C. 通過給計(jì)劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對(duì)偶發(fā)事件。必要時(shí)，可定期對(duì)計(jì)劃進(jìn)行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。4.3.4 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。例如：通過合同或非合同的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給另一個(gè)人或單位的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方式。4.4機(jī)會(huì)識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施：風(fēng)險(xiǎn)總是與機(jī)會(huì)同行，公司識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施的同時(shí)也是識(shí)別機(jī)會(huì)尋求突破與發(fā)展的時(shí)機(jī)。公司采取的如降低風(fēng)險(xiǎn)的措施也就是質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品和