1、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)班第一章有關(guān)審核的基本概念 1、審核、審核 標(biāo)準(zhǔn)定義：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的標(biāo)準(zhǔn)定義：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程的、獨(dú)立的并形成文件的過程 。 通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評價(jià)性結(jié)論或意見的檢查評價(jià)性結(jié)論或意見的檢查 。 2、審核準(zhǔn)則、審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3、審核證據(jù)、審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并

2、且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息實(shí)陳述或其他信息 。 4、審核發(fā)現(xiàn)、審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。 5、審核結(jié)論、審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)： 1、是否存在有些工作未識別全面，即是否存、是否存在有些工作未識別全面，即是否存在有些工作游離體系之外（除黨政工團(tuán)外）在有些工作游離體系之外（除黨政工團(tuán)外） 2、對這些工作的控制有無更簡捷、更經(jīng)濟(jì)的、對這些工作的控制有無更簡捷、更經(jīng)濟(jì)的方法。方法。3、對這些工作的開展

3、路徑是否交待清除。、對這些工作的開展路徑是否交待清除。4.2.14.2.1總則總則QHSE管理體系文件包括：a）質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾的方針、目標(biāo)；b）管理手冊；c）本部分要求需要形成文件的程序；d）組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)作和控制所需的文件；e) 本部分所要求的記錄;管理手冊管理手冊根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定體系方針、目標(biāo)來描述QHSE體系描述實(shí)施體系要素所涉及各個(gè)職能部門的活動(dòng)詳細(xì)的工作文件（作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等） 下一級是上一級的支撐，上一級為下一級提供途徑審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)： 1、標(biāo)準(zhǔn)要求制定的程序是否已經(jīng)制定；（文件控、標(biāo)準(zhǔn)要求制定的程序是否已經(jīng)制定；（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預(yù)防措

4、施、法律法規(guī)及制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預(yù)防措施、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識別、健康安全環(huán)境其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識別、健康安全環(huán)境的監(jiān)視和測量、事故管理。）的監(jiān)視和測量、事故管理。） 2、文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。、文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。3、文件編寫的內(nèi)容是否與實(shí)際工作相符、實(shí)際工、文件編寫的內(nèi)容是否與實(shí)際工作相符、實(shí)際工作做得規(guī)范但文件寫的是另一套東西。作做得規(guī)范但文件寫的是另一套東西。4.2.2 管理手冊 管理手冊是組織根據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標(biāo)而全面描述本體系的管理文件。主要供組織內(nèi)部的中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機(jī)

5、構(gòu)使用，集中表述組織的質(zhì)員和提供客戶以及第三方審核機(jī)構(gòu)使用，集中表述組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境保證能力。量健康安全環(huán)境保證能力。 管理手冊的要求管理手冊的要求:1) QHSE管理體系的范圍管理體系的范圍,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；2) 為為QHSE管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?) QHSE管理體系過程之間的相互作用的表述。管理體系過程之間的相互作用的表述。審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)：1、手冊是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求；、手冊是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求；2、刪減的合理性是否可以接受。、刪減的合理性是否可以接受。3、對下一級文件引用是否適當(dāng)。、

6、對下一級文件引用是否適當(dāng)。4.2.3 文件控制QHSE管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.2.4的要求進(jìn)行控制。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分和適宜的；b）對文件定期進(jìn)行評審，必要時(shí)予以修訂，并再次批準(zhǔn)；c）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；d）確保在使用處可獲得適用文件的有效版本；e）確保文件保持清晰、易于識別；f）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；g）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)：1 1、文件控制程序是否對文件的編制、批準(zhǔn)、

7、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修、文件控制程序是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。2 2、文件控制的范圍是否包含與體系要求有關(guān)的規(guī)則性文件。、文件控制的范圍是否包含與體系要求有關(guān)的規(guī)則性文件。3 3、體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過批準(zhǔn)。、體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過批準(zhǔn)。4 4、是否定期組織對體系文件的定期評審，經(jīng)評審后修訂的文件是否又、是否定期組織對體系文件的定期評審，經(jīng)評審后修訂的文件是否又再次經(jīng)過批準(zhǔn)。再次經(jīng)過批準(zhǔn)。5、文件控制程序是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修、文件控制程序是否對文件的編制、批準(zhǔn)

8、、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。6、文件編號等標(biāo)識是否符合文件控制程序要求、文件編號等標(biāo)識是否符合文件控制程序要求7、在文件的相關(guān)執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新版本。、在文件的相關(guān)執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新版本。8、文件表達(dá)得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解。、文件表達(dá)得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解。9、對外來文件得管理是否符合文件控制程序的要求。、對外來文件得管理是否符合文件控制程序的要求。10、對電子版文件管理是否進(jìn)行規(guī)定。、對電子版文件管理是否進(jìn)行規(guī)定。11、對體系文件與行政公文關(guān)系處理是否

9、作出了規(guī)定，確保體系文件、對體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了規(guī)定，確保體系文件的權(quán)威性與唯一性。的權(quán)威性與唯一性。13、各部門制定的專業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系文件予以控制。、各部門制定的專業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系文件予以控制。14、現(xiàn)場使用的文件是否最新有效?，F(xiàn)場存放的作廢文件是否做出標(biāo)、現(xiàn)場使用的文件是否最新有效?，F(xiàn)場存放的作廢文件是否做出標(biāo)識。識。15、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據(jù)修訂、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據(jù)修訂情況進(jìn)行及時(shí)更新。情況進(jìn)行及時(shí)更新。 5.1 管理承諾 5.2 以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn) 5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)

10、境方針 5.4 策劃 5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.6 管理評審5 管 理 職 責(zé)審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)： 一般審核高層管理者提問以下問題：一般審核高層管理者提問以下問題： 1. 在我們單位為什么建立在我們單位為什么建立QHSE管理體系？管理體系？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運(yùn)行？你是采取什么措施確保我單位體系的有效運(yùn)行？ 3.我們今年我們今年QHSE主要目標(biāo)是什么？目前實(shí)現(xiàn)情況主要目標(biāo)是什么？目前實(shí)現(xiàn)情況？ 4. 如何開展管理評審工作？如何開展管理評審工作？ 5. 本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運(yùn)行和本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)？持續(xù)改進(jìn)？ 6.1 資

11、源的提供 6.2 人力資源 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)施的完整性 6.4 工作環(huán)境6 資 源 管 理6.2.26.2.2能力、意識和培訓(xùn)能力、意識和培訓(xùn)組織應(yīng):a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動(dòng)的人員所必要的能力；b)對員工完成工作的能力應(yīng)進(jìn)行評價(jià)；對關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定期評價(jià)；c)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；d)評價(jià)所采取措施的有效性；e)確保員工認(rèn)識到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo);f)保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄(見4.2.4)。 7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 7.2 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過程 7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā) 7.4 采購和供方管理 7.5 生產(chǎn)

12、和服務(wù)的提供 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 7.7 健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理7 過程管理(產(chǎn)品實(shí)現(xiàn))7.2.1 7.2.1 與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求的確定與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求的確定a）顧客、員工、社會(huì)規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動(dòng)的要求；b）雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；c）與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求；d）組織確定的任何附加要求。7.2 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過程審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)：1、審核銷售合同的管理。、審核銷售合同的管理。7.3 設(shè)設(shè) 計(jì)計(jì) 和和 開開 發(fā)發(fā)(略）略） 8.1 總則 8.2 監(jiān)視和測量 8.3 不符合的控制8 監(jiān)視、測量

13、、分析和改進(jìn)8.1 總則 組織應(yīng)策劃并實(shí)施以下方面所需的監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程： a) 證實(shí)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性； b) 確保QHSE管理體系的符合性； c) 持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系的有效性； 這應(yīng)包括對統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定。8.2.2 內(nèi)部審核 組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定QHSE管理體系： a）符合策劃的安排、本部分的要求以及組織所確定的QHSE管理體系的要求； b）得到有效實(shí)施和保持； c）有效地滿足了組織的方針和目標(biāo)； d）符合法律及法規(guī)要求。 考慮擬審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對審核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范

14、圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保過程的客觀性和公正性。 策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄（見4.2.4）的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。 負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）及其原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見8.5.2）。 8.2.3 過程的監(jiān)視和測量 組織應(yīng)采用適宜的方法對QHSE管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測量。這些方法應(yīng)證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，以確?；顒?dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程監(jiān)測過程監(jiān)測策劃策劃(7.1c) 實(shí)施實(shí)施(7.5.1e) 檢查、提高檢查、提高(8.2.3)監(jiān)監(jiān) 測測過過 程程 監(jiān)監(jiān) 測測策劃策劃(8.1b) 實(shí)施、檢查、提高實(shí)施、檢查、提高