1、案例分析題匯編1 某審核員在某企業(yè)審核9001 標(biāo)準(zhǔn)“ 6.2 人力資源”的符合情況時(shí)，在人力資源部查看了本年度的培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)實(shí)施的考試記錄后，看到考試成績(jī)很好，認(rèn)為人員能力均符合要求，并結(jié)束了審核。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果請(qǐng)你去審核，你將如何審核？2 在某建筑施工項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)，審核員發(fā)現(xiàn)了如下事實(shí)：（ 1） 項(xiàng)目經(jīng)理辦公室放著一整套建設(shè)部編發(fā)的建筑施工規(guī)范大全，但該項(xiàng)目的技術(shù)負(fù)責(zé)人不知道哪些規(guī)范適用于現(xiàn)在施工的項(xiàng)目。7.2.1（ 2） 施工現(xiàn)場(chǎng)露天堆放著一些水泥，因前兩天下雨而受潮，且部分包裝袋已破損。7.5.5（ 3）現(xiàn)場(chǎng)的一名電工沒有電工操作證。6.2.2根據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)

2、說出該審核員審核了哪些標(biāo)準(zhǔn)條款？并判定是否存在不符合。3 某大廈保安部的墻上貼有巡邏檢查規(guī)定， 標(biāo)明是兩年前制定的，保安部經(jīng)理提供的文件是六個(gè)月前剛剛制定的，內(nèi)容有較大的變化。根據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說出審核員審核了19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的那些條款，并判斷時(shí)候存在不符合。為什么4.2.3G4 飲料罐裝車間靠近大門口的貨架上放置著待罐裝的飲料瓶，大門敞開著，門外是馬路，車來車往，塵土飛揚(yáng)，根據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說出審核員審核了19001-2000 標(biāo)準(zhǔn)的那些條款，并判定是否存在不符合。為什么 6.45 如何依據(jù)19001-2000 標(biāo)準(zhǔn)審核“不合格品控制”過程？6 餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些

3、灰塵，餐廳經(jīng)理說綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認(rèn)為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)該由餐廳負(fù)責(zé)清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部負(fù)責(zé)室外的綠化、清潔，對(duì)室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)未作出規(guī)定。根據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說出審核員， 審核了 19001-2000 標(biāo)準(zhǔn)的那些條款，并判定是否存在不符合。為什么？ 5.5.17 某企業(yè)的質(zhì)量手冊(cè)中寫明“本企業(yè)不承接來料加工業(yè)務(wù)，因此不適用 9001 標(biāo)準(zhǔn)中 7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)的要求，因而刪減7.5.4 。 ” 根據(jù)以上情況， 依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該企業(yè)是否可以刪減7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)的要求？為什么？8 某機(jī)械加工廠的加工工序沒有制訂作業(yè)指導(dǎo)書，工人加工的產(chǎn)品經(jīng)檢

4、驗(yàn)有30%左右不合格。根據(jù)以上情況，依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該加工工序是否一定需要制訂作業(yè)指導(dǎo)書？為什么？7.5.19 審核員在進(jìn)貨檢驗(yàn)站看見一個(gè)箱子內(nèi)裝5 個(gè)零件，箱子上掛著一個(gè)“拒收”標(biāo)牌。檢驗(yàn)科長說：“這批零件應(yīng)該是兩個(gè)星期前就到貨，但今天早上才收到，一共有 20 個(gè)， 因生產(chǎn)急用經(jīng)生產(chǎn)部長批準(zhǔn)先用了15 個(gè)零件， 但經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)這5 個(gè)全部不合格，所以掛了 拒收 標(biāo)牌。審核員問： “另外的那 15 外零件呢？”。檢驗(yàn)科長說： “車間主任說那 15 個(gè)零件已經(jīng)裝配在產(chǎn)品上使用了，但因沒有什么特殊標(biāo)記，現(xiàn)在也不知道裝配在哪些產(chǎn)品上，一時(shí)很難找到?！备鶕?jù)以上案例，依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)

5、的要求，你認(rèn)為該案例不符合以下哪個(gè)要求？為什么？（1）（）適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品。（2）（）組織應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。（3）（）在有可追溯性要求的場(chǎng)合，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)。10 審核制造部門，部門主管說產(chǎn)品的原材料為本公司采購，所以無顧客提供的產(chǎn)品，審核員問無其他顧客提供的東西，主管說，只有交付用的周轉(zhuǎn)箱是顧客的，而且每箱的擺放、固定、數(shù)量都由顧客規(guī)定，箱子也是顧客做的，但不屬于產(chǎn)品的一部分，對(duì)照9001： 2000有無不合格，為什么？7.5.411 審核員在某商場(chǎng)，看見一臺(tái)溫度設(shè)置于-5 的冰箱，冰箱內(nèi)裝有各種需冷藏的奶制品。審核

6、員從冰箱中取出三種不同的奶制品，發(fā)現(xiàn)第一種奶制品包裝盒上寫明冷藏溫度是-10 至 0，第二種奶制品包裝盒上寫明冷藏溫度是-5 至5 , 第三種奶制品包裝盒上寫明冷藏溫度是0至5。根據(jù)以上案例，依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例不符合以下哪個(gè)要求？為什么？（ 1）（ ）組織應(yīng)確定并管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境。（ 2） （） 組織應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、貯存和保護(hù)。（ 3）（）組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。12 審核員在裝配車間審核時(shí)，看見H233 型產(chǎn)品裝配后沒有經(jīng)質(zhì)檢員的檢驗(yàn)就直接進(jìn)行了包裝。審核員問質(zhì)檢員：“ H233 型產(chǎn)品裝配后

7、不需要進(jìn)行檢驗(yàn)嗎？”質(zhì)檢員說：“ H233 型產(chǎn)品是按顧客提供的圖紙和工藝文件生產(chǎn)的，合同中規(guī)定此批產(chǎn)品由顧客負(fù)責(zé)驗(yàn)收，因此，我們沒有制訂這種產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程，也不需要進(jìn)行檢驗(yàn)，如果顧客驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)有問題會(huì)通知銷售科?！备鶕?jù)以上案例，依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例不符合以下哪個(gè)要求？為什么？（ 1）（ T ）在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定產(chǎn)品所需的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則。（ 2）（）組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。（ 3）（）組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足。13 某國際合作公司隨著業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展,

8、 不斷擴(kuò)展海外國際承包項(xiàng)目為了適應(yīng)海外項(xiàng)目的需要, 公司決定增設(shè)兩個(gè)項(xiàng)目部, 并將原來的法規(guī)部和合約部合并成立了商務(wù)支持部.根據(jù)以上案例, 依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求, 你認(rèn)為該公司應(yīng)該針對(duì)其質(zhì)量管理體系實(shí)施哪些活動(dòng)?14 審核員在對(duì)一家化妝品廠做文審時(shí)，見到手冊(cè)中將設(shè)計(jì)開發(fā)的質(zhì)量管理要求刪減了，理由是產(chǎn)品是引進(jìn)的不需要設(shè)計(jì)開發(fā)，針對(duì)這種情況，審核員應(yīng)該做些什么？該廠的手冊(cè)有否不合格，為什么？15 審核員在加工車間看見三名質(zhì)檢員正在抽樣檢測(cè)加工好的工件, 發(fā)現(xiàn)三名質(zhì)檢員對(duì)工件抽樣的比例不一致, 審核員問為什么, 一名質(zhì)檢員說:" 因?yàn)闆]有這種工件的抽樣比例做出明確的規(guī)定, 我們都是憑

9、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn), 好在這種工件的加工質(zhì)量穩(wěn)定, 多抽一點(diǎn)少抽一點(diǎn)沒什么關(guān)系."根據(jù)以上案例，依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例中是否存在不符合 ?不符合 9001 標(biāo)準(zhǔn)的哪條要求?為什么 ?7.116 某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為 “應(yīng)確認(rèn)的過程”。審核員對(duì)照19001-2000 標(biāo)準(zhǔn) 7.5.2 條款要求對(duì)該過程進(jìn)行審核時(shí)，接受審核的人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程控制記錄，審核員進(jìn)行了查閱，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強(qiáng)的可操作性，過程控制記錄填寫詳細(xì)、規(guī)范。審核員很滿意并結(jié)束了該過程的審核。試問：審核 員的審核是否適宜？如果是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核？17 審核員

10、在客戶服務(wù)部查看今年1 季度的用戶投訴記錄, 發(fā)現(xiàn)其中有75%左右是要求退換A 產(chǎn)品的 , 銷售科長說:" 主要是 A 產(chǎn)品上使用的一個(gè)關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好, 我們退的退、換的換、 賠的賠， 既麻煩又蝕本，但是這種零件買來后只進(jìn)行抽檢，不能保證100%的合格，我們只好自認(rèn)倒楣了。"根據(jù)以上案例，依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例中是否存在不符合 ?不符合9001 標(biāo)準(zhǔn)的哪條要求?為什么 ?18 某企業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)采取抽樣的方式，但三個(gè)檢驗(yàn)員的抽樣比例都不相同，該企業(yè)也沒有對(duì)抽樣比例的文件作出規(guī)定。請(qǐng)判斷是否符合19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的要求？若不符合，請(qǐng)說出不符合哪一條款

11、的要求?為什么？19 零件加工車間規(guī)定不合格率不能大于1%。 審核員查上個(gè)月的不合格品率統(tǒng)計(jì)報(bào)表，發(fā)現(xiàn)上個(gè)月前15 天的不合格率在0.5%到 0.7%左右， 但是后 15 天的不合格品率為0.95%至 1%之間。審核員問車間主任：“不合格品率已經(jīng)連續(xù)15 天接近1%了，車間對(duì)此情況是否采取了措施？”車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？我真沒注意。不過，好在還沒有超過1%，問題不大?！备鶕?jù)以上案例，依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例中是否存在不符合 ?不符合9001 標(biāo)準(zhǔn)的哪條要求?為什么 ?20 某公司在開發(fā)新產(chǎn)品時(shí)，由于自身不具備設(shè)計(jì)能力，委托專業(yè)的設(shè)計(jì)院進(jìn)行設(shè)計(jì)，然后根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行

12、試生產(chǎn)、定型和批量投產(chǎn)。請(qǐng)問該公司是否可以刪減 19001-2000 標(biāo)準(zhǔn)的 7.3 條款？為什么？21 某化工產(chǎn)品的工藝指導(dǎo)書：“溫度150±10 , 保持 3 小時(shí) , 每小時(shí)對(duì)溫度進(jìn)行一次記錄。”審核員查看了生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的溫控儀只有136，審核員又抽查了近兩天的生產(chǎn)記錄，發(fā)現(xiàn)記錄的溫度都在134至139之間。根據(jù)以上案例，依據(jù) 9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為該案例中是否存在不符合 ?不符合9001 標(biāo)準(zhǔn)的哪條要求?為什么 ?22 一位審核員到某企業(yè)的倉庫審核，記錄了以下客觀證據(jù)：（1）倉庫帳本編號(hào)及進(jìn)出庫內(nèi)容清楚，存放整齊，但沒有版本標(biāo)識(shí)；（ 2）倉庫其中一扇窗戶開著，有雨水進(jìn)入，且

13、靠近窗戶的產(chǎn)品配件已生銹；（ 3）倉庫中有一區(qū)域，碼放一堆產(chǎn)品，庫管員說是不合格品，要返修，但無不合格品標(biāo)識(shí)牌。根據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說出該審核員審核了哪些標(biāo)準(zhǔn)條款？并判定是否存在不符合。23 某賓館一位客人在結(jié)賬，先是樓層服務(wù)員查房的結(jié)果遲遲不到，之后電腦又出了故障致使結(jié)賬時(shí)間拖延，客人十分不滿地說：“快點(diǎn)，我要趕飛機(jī)，趕不上你們要負(fù)責(zé)任！”，開始并沒有人回應(yīng)，后來賓館值班經(jīng)理聞?dòng)嵈掖亿s過來，了解情況后立即在現(xiàn)場(chǎng)指揮處理，并說：“別急，我馬上叫車送你去機(jī)場(chǎng)”，由于態(tài)度誠懇，處理及時(shí)，客人很快消除了不滿情緒，按時(shí)趕往機(jī)場(chǎng)。事后，經(jīng)理組織相關(guān)人員就此事進(jìn)行了討論，收銀員說：“不怨我，是電腦的問題”。查

14、房的服務(wù)員說：“也不怨我，是你們沒說清楚要我查哪個(gè)房間，”經(jīng)理說： “我不想批評(píng)你們，是要你們想辦法解決，否則今后再出現(xiàn)類似問題，我就要處罰你們了”。請(qǐng)分析此場(chǎng)景體現(xiàn)了哪些質(zhì)量管理原則，以及 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)條款？24 某機(jī)械加工廠工人加工的產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)有30%左右不合格，經(jīng)查該加工工序沒有制訂作業(yè)指導(dǎo)書，審核員A認(rèn)為應(yīng)制定該工序的作業(yè)指導(dǎo) 書。針對(duì)以上情況，依據(jù)19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，你認(rèn)為審核員A的 觀點(diǎn)是否正確？為什么？25 在某機(jī)械廠的備品庫，審核員發(fā)現(xiàn)了如下事實(shí)：（ 1）墻上掛有倉庫管理規(guī)定，但沒有版本標(biāo)識(shí)。（ 2） 倉庫內(nèi)和產(chǎn)品存放整齊，但無產(chǎn)品標(biāo)識(shí)牌，相應(yīng)文件也未

15、對(duì)此作出規(guī)定。（ 3） 經(jīng)倉庫管理員介紹，配件 A 是來料加工，但 A 配件倒立擺放，未按包裝箱指示箭頭擺放。（ 4） 倉庫其中一扇窗戶開著，有雨水進(jìn)入，且靠近窗戶的產(chǎn)品配件已生銹。（ 5） 倉庫中有一區(qū)域，碼放一堆產(chǎn)品，庫管員說是不合格品，要返修，但無不合格品標(biāo)識(shí)牌。根據(jù)以上證據(jù)，請(qǐng)說出審核員審核了哪些條款？并判定：是否存在不符合。請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù) 24001-2004 標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合。如有請(qǐng)寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫出不符合事實(shí)。26 在機(jī)加工車間，某機(jī)床后靠墻處放著三個(gè)工件，審核員問這是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道?！痹趫?chǎng)

16、搬運(yùn)工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會(huì)我就運(yùn)走?！?詢問當(dāng)班檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員回答說： “這三件產(chǎn)品有些問題要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理?！?7在某玩具包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材 料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場(chǎng)工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要得急，供應(yīng)科一時(shí)買不來。和設(shè)計(jì)科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來”，主任說“設(shè)計(jì)科科長說總工程師出差還沒回來，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大?！?8 審核員在檢測(cè)室抽查產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告，共有 5 項(xiàng)指標(biāo)的檢測(cè)結(jié)果，而國家標(biāo)準(zhǔn)（2

17、005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)為8 項(xiàng)。審核員詢問檢測(cè)室主任：“你們的檢測(cè)項(xiàng)目為什么比國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了 3 項(xiàng)？”檢測(cè)室主任說：“按要求應(yīng)該是 8 項(xiàng)，而我們是按工廠的檢驗(yàn)規(guī)程要求辦的?！苯又鍪玖嗽摍z驗(yàn)規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實(shí)少了 3 項(xiàng)要求。29 審核員在物資管理部審核時(shí)了解到，近期從 A 化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對(duì)A 廠是如何評(píng)價(jià)的，物資管理部長說：“ A 廠是顧客指定的，我們了解到他們的價(jià)格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時(shí)他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了。”30 審核員到某建筑工地審核時(shí)，問施工單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是如何對(duì)鋼筋、水泥進(jìn)行檢驗(yàn)的。

18、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說： “本工程所用的鋼筋、 水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A 公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號(hào)都通過了產(chǎn)品認(rèn)證，公司也于2000 年就通過了認(rèn)證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點(diǎn)點(diǎn)數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會(huì)負(fù)責(zé)的。”31 在家用品倉庫中，審核員看到環(huán)境整潔，堆放整齊，沿著走道巡視，看到標(biāo)識(shí)也很清楚。但發(fā)現(xiàn)有的熱水器7 只重疊，有的8 只重疊，再看熱水器包裝箱上，都是6 的標(biāo)識(shí)。管理員說我們的制度規(guī)定倉庫要統(tǒng)一堆高，這樣才整齊，所以有的堆7 件，有的堆8 件，那邊大盒中也有堆 6 件的。32 審核員在檢查已投入批量生產(chǎn)的311 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)過程，發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)的結(jié)

19、論中產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度是0-300 ， 就此， 審核員檢查了該產(chǎn)品的使用說明書，發(fā)現(xiàn)說明書上寫明產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度為0-260 。33 審核員在質(zhì)檢科查看2 型產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)情況，檢驗(yàn)科長介紹說：“ 2 型產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)是抽檢，通常200 件為一批，抽20 件檢驗(yàn)。”審核員查看了最近兩個(gè)月2 型產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)記錄，確實(shí)是每批抽檢了 20 件，且檢驗(yàn)結(jié)果均合格。審核員又查看了2 型產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程，發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定：2 型產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)以200 件為一批，每批 40 件檢驗(yàn)。34 審核員在某廠生產(chǎn)車間看見工人將已裝配在產(chǎn)品上的螺桿上個(gè)個(gè)取下來并換上另一個(gè)螺桿，車間主任說：“工人不小心錯(cuò)裝了螺桿，現(xiàn)

20、在正返工重裝?！睂徍藛T看見拆下來的螺桿和準(zhǔn)備安裝的螺桿粗看沒有什么區(qū)別，但細(xì)看發(fā)現(xiàn)螺桿的螺紋和螺距不同，兩種螺桿沒有任何標(biāo)記。審核員說：“這兩種螺桿不太好區(qū)分，你們?yōu)槭裁礇]有做標(biāo)識(shí)呢？”車間主任回答說：“是容易混淆，但是工人都很熟練，一般是不會(huì)搞錯(cuò)，做不做標(biāo)識(shí)大體沒有關(guān)系?！?5 審核員在某企業(yè)膠裝車間審核，車間主任介紹說： “現(xiàn)在生產(chǎn)是的5 型產(chǎn)品，膠裝是產(chǎn)品生產(chǎn)的特殊過程，膠裝完成后就是成品了。”審核員問：“如何監(jiān)控膠裝過程的質(zhì)量呢？”車間主任說：“由操作人員按膠裝工藝指導(dǎo)書對(duì)膠裝劑的配比進(jìn)行連續(xù)控制?！睂徍藛T查閱了“ 5 型產(chǎn)品膠裝工藝指導(dǎo)書”，看見 3.6 條規(guī)定“ 膠裝機(jī)的當(dāng)班操裝人

21、員負(fù)責(zé)對(duì)膠裝劑的配比進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控，每小時(shí)記錄一次， ?！睂徍藛T要求查看當(dāng)天的監(jiān)控記錄，發(fā)現(xiàn)此份監(jiān)控記錄是從早晨8:30 開始記錄的，最后一項(xiàng)是17:30 ， 所有相應(yīng)記錄均已填完，并簽上操作人員李成的名字。審核員查看了下手表，時(shí)間是下午15:12。 操作人員李成不好意思地解釋說： “我是提前填好了今天的記錄。膠裝機(jī)上有配比監(jiān)控軟件，一般不人有什么問題，每隔一小時(shí)去查看并記錄一次太麻煩了?！睂徍藛T查看了一下配比監(jiān)控顯示，顯示的數(shù)據(jù)在正常范圍內(nèi)。36 平共處某培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供各類專業(yè)培訓(xùn)，根據(jù)培訓(xùn)需求開發(fā)新的培訓(xùn)課程。 該培訓(xùn)機(jī)構(gòu)擬申請(qǐng)9001 認(rèn)證， 在提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè)中 將 7.3 “設(shè)計(jì)

22、和開發(fā)”條款進(jìn)行了刪減。37 審核員在辦公室看見“公司管理文件匯編”中的文件均為第二版，查閱受控文件清單上有八份文件是第三版。辦公室管理人員說： “這 8份文件都是今年7 月份修改后換版的，已經(jīng)發(fā)放到有關(guān)部門使用， 公司管理文件匯編只是我們部門存檔用的，換不換沒關(guān)系?！?8 審核員在質(zhì)檢科看到一份編號(hào)為2004-03-02 的不合格報(bào)告單上寫明：按 12-2003 工藝文件進(jìn)行返修。審核員要求查看這批不合格品的復(fù)檢記錄，質(zhì)檢員說：“這批不合格品按工藝文件返修后還是不合格的，檢驗(yàn)已沒有什么意義了，可以用就行了?！?9 裝配的最后一個(gè)工位是最終檢驗(yàn)，由電腦控制的測(cè)試儀監(jiān)測(cè)并自動(dòng)記錄，分離不合格品，

23、審核員問測(cè)試儀是否定期校準(zhǔn)，車間主任說這是160 萬美金買來的、 世界上最先進(jìn)的設(shè)備。國內(nèi)只此一臺(tái)，而且我們指定工程師保養(yǎng)，操作工不能擅動(dòng)，絕對(duì)可信。40 審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，從兩個(gè)月的檢驗(yàn)記錄中抽查了 8 份， 看到檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法均符合檢驗(yàn)規(guī)范。審核員問質(zhì)檢科長：“這種產(chǎn)品是否有國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？”科長說：“有”，并向?qū)徍藛T提供了此產(chǎn)品的3906-91 標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗(yàn)規(guī)范與3906-91 標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)后，發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)規(guī)范中缺少3906-91 標(biāo)準(zhǔn)中要求的出廠試驗(yàn)必須做的5 次”和“絕緣電阻”項(xiàng)目，檢驗(yàn)記錄表中沒有這兩項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目。科長解釋說：“操作試驗(yàn)我們都做的，但是沒有進(jìn)行記錄，至

24、于 絕緣電阻， 我們一直就沒有出現(xiàn)過什么問題，所以就免檢了”41 某企業(yè)的總工兼任管理代表，當(dāng)審核員問其如何履行其職責(zé)保持質(zhì)量管理體系的有效性時(shí)，總工對(duì)審核員說：“我的工作重點(diǎn)還是抓技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量，平時(shí)沒時(shí)間管保持質(zhì)量體系的具體事情，這各問題等你們審核質(zhì)保部時(shí)再問，這些事都是質(zhì)保部的工作，質(zhì)保部部長比我清楚。”42 審核員在銷售部的合同記錄簿上看到許多修改的注明，銷售員說：“這些都是公司的長期固定用戶， 他們隨時(shí)調(diào)整送貨量，不用辦手續(xù)，打個(gè)電話來就行了，我們按電話里的要求交付產(chǎn)品?！睂徍藛T抽取了上月的一份修改記錄，上面寫明“數(shù)量從 1500 個(gè)增加到3000 個(gè)”，審核員核對(duì)了此合同的發(fā)貨記錄

25、，發(fā)現(xiàn)到現(xiàn)在為止實(shí)際上只交付了1500 個(gè)。銷售員解釋說： “這是我經(jīng)手的，當(dāng)時(shí)很忙，忘了將數(shù)量的變化情況告訴生產(chǎn)調(diào)度和生產(chǎn)車間，所以沒來得及組織生產(chǎn)，現(xiàn)在這個(gè)用戶正在抱怨呢?！?3 審核員在裝配車間看見幾個(gè)工人正在清洗零件，便問工人為什么要清洗零件，工人說：“以前零件清潔度差，多次造成出廠后的產(chǎn)品損壞，現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)在貫徹9001： 2000 標(biāo)準(zhǔn)后增加了零件清洗過程?！?審核員看見清洗槽中的清洗液已經(jīng)混有金屬末，就問工人這樣的清洗液能將零件清洗干凈嗎？工人說：“看樣子是該換清洗液了，但是對(duì)清洗液的要求較高，要控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項(xiàng)要求，技術(shù)員跟我們也講過好多次了，可是我

26、們總是記不全，有時(shí)就忘記測(cè)試和更換了?！?4 審核員在某企業(yè)計(jì)量室審核，查看測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備的臺(tái)帳上寫明002 測(cè)試儀的檢定周期為12 個(gè)月， 檢定方式為自檢。審核員請(qǐng)計(jì)量科長提供該測(cè)試儀的自檢規(guī)程，計(jì)量科長說：“這種測(cè)試儀是從國外進(jìn)口的專用測(cè)試儀，我們只是按照國外廠家的介紹進(jìn)行校準(zhǔn)，沒有文字上的規(guī)定，這臺(tái)測(cè)試儀已經(jīng)使用兩年了，從未出現(xiàn)過問題?！?5 審核員在檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)編號(hào)為435 的壓力容器成品的合格證是由授權(quán)檢驗(yàn)員在3 月 25 日簽發(fā)的，3 月 26 日該產(chǎn)品發(fā)往用戶，3 月 31 日投入使用。審核員在查閱該產(chǎn)品的檔案時(shí)，發(fā)現(xiàn)它的承壓零件A 的主焊縫是在3 月 15 日焊接，而焊縫的焊接性

27、能檢驗(yàn)合格報(bào)告是在4 月 1日簽發(fā)的，便問檢驗(yàn)科長：“為什么在檢驗(yàn)合格報(bào)告出來之前就交付了產(chǎn)品？”檢驗(yàn)科長解釋說：“零件 A 是生產(chǎn)急需例外轉(zhuǎn)序的，這樣做是經(jīng)過主管副廠長批準(zhǔn)的。”檢驗(yàn)科長向?qū)徍藛T提供了主管生產(chǎn)副廠長批準(zhǔn)的記錄。46 審核員看見裝配車間一角用欄桿圍著一些裝有零件的木箱，車間主任對(duì)審核員說：“木箱中的產(chǎn)品是一些關(guān)鍵零部件，因國產(chǎn)的質(zhì)量不過關(guān)，進(jìn)口的價(jià)格便宜，因此都是用戶直接從國外進(jìn)口送到車間，裝配用時(shí)再開箱?！睂徍藛T問：“在裝配前是否對(duì)這些零件的質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)證？”車間主任說：“這都是用戶自己買的，我們只負(fù)責(zé)裝配在產(chǎn)品上，如果質(zhì)量有問題，也怪不了我們，用戶自己負(fù)責(zé)，我們沒必要對(duì)這些零

28、件的質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)證。”47 某商場(chǎng)盒裝鮮奶放在冷柜中出售，但冷柜上看不到究竟溫度時(shí)多少？48 審核員在某施工工地上發(fā)現(xiàn)有幾名構(gòu)件焊接的工作沒有上崗證，施工隊(duì)長說：“由于要趕工期，我們從其他施工隊(duì)臨時(shí)借了這幾名焊工來幫忙，由于不是自己的施工工人，所以沒有給他們發(fā)上崗證?！睂徍藛T問施工隊(duì)長是否確認(rèn)這幾個(gè)人的資格，施工隊(duì)長說：“沒有這個(gè)必要吧，應(yīng)該沒問題。”49 再銷售部審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)許多合同沒有評(píng)價(jià)記錄，銷售部負(fù)責(zé)人解釋說：“我們的產(chǎn)品都是標(biāo)準(zhǔn)品，顧客又沒什么特殊要求，根本不需要進(jìn)行評(píng)審。”50 審核員在某自行車組裝廠的供應(yīng)部看到一份與聯(lián)華商場(chǎng)簽定的合同，合同中的一條要求寫明自行車的前叉必須從飛

29、因自行車配件廠采購。審核員抽查了兩批近期從自行車配件廠采購的前叉，請(qǐng)供應(yīng)部負(fù)責(zé)人提供這兩批前叉的檢驗(yàn)/ 驗(yàn)證記錄，供應(yīng)部負(fù)責(zé)人說： “這些前叉都是聯(lián)華商場(chǎng)指定我們從飛因自行車配件廠采購的，如果前叉質(zhì)量有問題，應(yīng)該由聯(lián)華商場(chǎng)負(fù)責(zé)，我們只負(fù)責(zé)按合同的要求在他們要的自行車上安裝這些前叉就行了，我們從來也沒胡對(duì)前叉進(jìn)行過檢驗(yàn)或驗(yàn)證。”51 某廠的質(zhì)量管理體系文件中既無管理評(píng)審程序又無內(nèi)審程序。52 審核員在包裝車間看見工人正在用紙箱包裝某產(chǎn)品，審核員查看該產(chǎn)品的包裝指導(dǎo)書，指導(dǎo)書上規(guī)定應(yīng)該用木箱包裝。車間主任解釋說：“上次內(nèi)審時(shí)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了這個(gè)問題，還開了一個(gè)不符合報(bào)告，但是因?yàn)槟鞠涞某杀颈容^高，我們使

30、用紙箱包裝有一段時(shí)間了，也沒有什么問題，所以，我們就沒有改?！?3 再人事教育科查看人員培訓(xùn)情況時(shí)發(fā)現(xiàn)，所有搬運(yùn)人員和部分焊接工作的培訓(xùn)無記錄可查。審核員問如何對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？人事科長說：“反正都培訓(xùn)了，有效性很難評(píng)價(jià)，但我們相信他們?！?4 審核員在某建筑施工公司的施工項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)審核，發(fā)現(xiàn)這個(gè)項(xiàng)目所用的鋼筋都是從新華建材公司采購的，且新華建材公司列在合格供方名單中。審核員要求查看對(duì)新華建材公司進(jìn)行評(píng)價(jià)的記錄，項(xiàng)目經(jīng)理說：“沒有對(duì)新華建材公司進(jìn)行過評(píng)價(jià)，這個(gè)項(xiàng)目的所有鋼筋之所以從新華建材公司采購，并不是因?yàn)樾氯A建材公司的鋼筋質(zhì)量好，而是因?yàn)檫@是甲方指定的供應(yīng)商，他們提供的鋼筋價(jià)格還挺高，

31、但我們也沒辦法，只能從他們那里采購，評(píng)價(jià)也沒什么意義，所以沒有評(píng)價(jià)就直接列到了合格供方名單上了?！?5 某摩托車設(shè)計(jì)任務(wù)書中規(guī)定時(shí)速應(yīng)達(dá)到90 公里 / 小時(shí)， 經(jīng)測(cè)試三臺(tái)樣車的最大時(shí)速分別為88 公里 / 小時(shí)。工廠召開了簽定會(huì)，此摩托車的設(shè)計(jì)通過簽定。56 審核員在某企業(yè)技術(shù)部審核，查看到銷售部轉(zhuǎn)來的幾份顧客意見反饋表，上面都是反映 3 型控制柜因柜門設(shè)計(jì)不合理而影響正常操作的意見。審核員要求查看來 3 型控制柜的設(shè)計(jì)資料，技術(shù)部負(fù)責(zé)人說：“3 型控制柜是改型設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，原來的控制柜門尺寸和外觀都比較粗笨，經(jīng)研究批準(zhǔn)后， 去年年底對(duì)柜門進(jìn)行了改型設(shè)計(jì)，尺寸和外觀都比以前更精致了，但是改型設(shè)

32、計(jì)時(shí)忽視了對(duì)里面操作盤的影響，現(xiàn)在確實(shí)存在著不便于操作的問題，我們正打算進(jìn)一步改進(jìn)設(shè)計(jì)。”審核員查看了 3 型控制柜的設(shè)計(jì)更改資料，發(fā)現(xiàn)對(duì)改型設(shè)計(jì)評(píng)審的記錄里確沒有涉及對(duì)操作系統(tǒng)可能造成的影響。57 接送到組裝車間，安裝到急于生產(chǎn)的25 型水泵上，3 天后密封圖的檢驗(yàn)結(jié)果出來了，發(fā)現(xiàn)性能不能滿足設(shè)計(jì)要求，此時(shí)已組裝完65 臺(tái)水泵中的29 臺(tái)已安裝了這批密封圈，但無法查出哪些是安裝了這種密封圈的水泵。58 審核員在某微波爐生產(chǎn)廠審核，在成品檢驗(yàn)站抽查檢驗(yàn)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，有一批微波爐輻射嚴(yán)重超標(biāo)，便問質(zhì)檢科負(fù)責(zé)人為什么？質(zhì)檢站長說：“這是由于用在這批微波爐上的一批部件有問題造成的?！睂徍藛T問：“知道是

33、哪一批部件嗎？”質(zhì)檢站長說：“我們對(duì)部件的管理很嚴(yán)格，從計(jì)算機(jī)中查到了這批部件的編號(hào)，也查到了使用這批部件的微波爐，而且我們已經(jīng)通知生產(chǎn)部停止使用這批部件，也通知銷售部停止銷售使用了這批部件的微波爐?！睂徍藛T問：“到目前為止銷售了多少用了這批部件的微波爐？”質(zhì)檢站長說：“我們會(huì)同銷售部已經(jīng)查過了，已經(jīng)銷售了500 多臺(tái)，我們已經(jīng)決定只要顧客一提出來我們就予以調(diào)換?！?9 審核員在某建筑施工工地審核，看到現(xiàn)場(chǎng)堆放著一大批塑鋼窗，便問施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：“如何對(duì)塑鋼窗進(jìn)行檢驗(yàn)？”項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說：“本工程的塑鋼窗全是甲方指定我們到鵬潤鋼制品廠定做的，定點(diǎn)、定料、定品牌，我們只是點(diǎn)點(diǎn)數(shù)量，其他的就不管了，直

34、接拿來用，出了問題由甲方負(fù)責(zé)?！?0 某組織生產(chǎn)某電子產(chǎn)品，外殼采用高抗沖聚氯乙烯塑料，審核員在售后服務(wù)部看到許多替換下來的破損機(jī)殼，就查了最近半年有關(guān)維修記錄的數(shù)據(jù)分析資料，看到外殼破損產(chǎn)品每都占該產(chǎn)品總量的11%左右， 問這種情況如何處理？售后服務(wù)部主任說： “這不是我們的責(zé)任，這是運(yùn)輸造成的，現(xiàn)在火車、汽車運(yùn)輸都野蠻運(yùn)輸，又離不了它們，我們負(fù)責(zé)修理或退換，而且，我們每月都向質(zhì)管部反映，但至今沒有拿出什么解決辦法?！?1 某生產(chǎn)小型家用電器的企業(yè)，程序文件規(guī)定： “在訂貨會(huì)上如有客戶要訂貨，經(jīng)廠長授權(quán)的銷售人員可先與客戶草簽合同，然后將草簽合同帶回公司，由銷售科長組織評(píng)審并在合同背面加蓋合

35、同評(píng)審印章，如經(jīng)評(píng)審認(rèn)為合同可以就簽字，再在合同上加蓋工廠的公章?！睂徍藛T查看近期三份合同，看見銷售員草簽的日期為10 月 10 日，銷售科長在合同評(píng)審后的簽字日期為10 月 15 日， 加蓋公章的日期為10 月 13日。62 審核員在裝配車間噴涂工段看見一位工人用小桶收集噴涂臺(tái)上的殘漆，并將殘漆倒入一桶新漆進(jìn)行混合后，噴涂C1031 控制柜面板。審核員看到噴涂后的C1031 控制柜面板表面粗糙不平，工段長解釋說：“這種油漆很貴， 浪費(fèi)了很可惜，但新漆和殘漆混合后帶有一些渣汁，影響反映到技術(shù)部了，請(qǐng)他們進(jìn)行研究后制訂一個(gè)工藝指導(dǎo)書，但至今也沒有給我們一個(gè)可行的辦法?！?3 審核員在某公司企管部

36、查內(nèi)部審核過程的資料，發(fā)現(xiàn)該公司自質(zhì)量管理體系建立以來進(jìn)行過兩次內(nèi)部審核，第一次內(nèi)審時(shí)提出了57 項(xiàng)不符合項(xiàng)， 但其中有33 項(xiàng)不符合項(xiàng)沒有采取糾正措施的證據(jù)；第二次內(nèi)審時(shí)提出了34 項(xiàng)不符合項(xiàng)，其中有21 項(xiàng)不符合項(xiàng)沒有采取糾正措施的證據(jù)；經(jīng)審核員核對(duì)，在兩次內(nèi)審沒有采取糾正措施的不符合項(xiàng)中有 18 項(xiàng)是相同的問題。64 審核員在采購部查看采購物品目錄，請(qǐng)采購部負(fù)責(zé)人提供自質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來的鑄件采購合同、檢驗(yàn)記錄和交貨記錄，經(jīng)檢查，審核員發(fā)現(xiàn)有近1/3 的合同是與新興鑄件廠簽訂的，而鑄件的檢驗(yàn)記錄和交貨記錄顯示該廠提供的鑄件平均有60%以上不合格，并做了退貨處理，審核員問采購部負(fù)責(zé)人：“

37、你們對(duì)新興鑄件廠進(jìn)行過評(píng)價(jià)嗎？”采購部負(fù)責(zé)人說： “我們?cè)u(píng)價(jià)過， 這是一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，價(jià)格比較便宜，而且只要有不合格品，我們就可以退貨，不會(huì)影響我們的最終產(chǎn)品?！?5 審核員再采購部查合格供方上列有 “利新公司”， 審核員詢問如何對(duì)利新公司進(jìn)行評(píng)價(jià)，采購部部長說：“利新公司是老關(guān)系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價(jià)格也合適，又送貨上門，有什么問題，一個(gè)電話，人家就包退包換，評(píng)價(jià)就沒必要了。”66 某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗(yàn)狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員看見車間車間的一個(gè)角落里有一個(gè)綠筐，里面有一些零件，工段長說：“這里裝的是每次生產(chǎn)剩余的

38、零件，以備缺件時(shí)隨時(shí)補(bǔ)上。”審核員問：“這些零件都是合格的嗎？”工段長說：“那不一定，如果需要補(bǔ)齊缺件數(shù)量時(shí)，再進(jìn)行檢驗(yàn)也來得及?！?7 某工廠為某國外品牌公司提供多種部件，產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌提供。半年后，該工廠生產(chǎn)發(fā)展，將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠生產(chǎn)，未經(jīng)該品牌公司的許可，將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠。68 裝配車間里放著標(biāo)有 “長城公司來件”的壓縮機(jī)，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)檢員這些壓縮機(jī)是否已經(jīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，質(zhì)檢員說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客負(fù)責(zé)，我們也就沒必要進(jìn)行檢驗(yàn)了。69 某家具廠為公司生產(chǎn)了一批辦公室家具經(jīng)檢驗(yàn)后全部合格，按合同的要求送貨上門，發(fā)現(xiàn)有的家具因碰撞而出現(xiàn)裂紋，鏡子也破損了。70 某工廠加工一批工件，按要求進(jìn)行100%檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有兩