1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則（征求意見稿）第一章 總則第一條 為保證國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱國(guó)際安全管理規(guī)則）和中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防污染管理規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則）的實(shí)施，規(guī)定公司和船舶申請(qǐng)審核發(fā)證的條件，規(guī)范航運(yùn)公司及相關(guān)船舶安全管理體系的審核發(fā)證行為，明確審核方和被審核方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則適用于依據(jù)國(guó)際安全管理規(guī)則或國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則對(duì)其適用的公司及船舶進(jìn)行的審核發(fā)證及其管理活動(dòng)。第三條 中華人民共和國(guó)海事局是實(shí)施本規(guī)則的主管機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱：主管機(jī)關(guān)）。主管機(jī)關(guān)及其指定的海事機(jī)構(gòu)、授權(quán)或認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為審核發(fā)證機(jī)構(gòu)，按照主

2、管機(jī)關(guān)確定的審核發(fā)證權(quán)限范圍開展相應(yīng)的審核發(fā)證工作。第四條 實(shí)施安全管理體系審核的人員必須持有主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的審核員證書。第五條 安全管理體系的審核，包括公司審核和船舶審核，由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)按照本規(guī)則的規(guī)定組織實(shí)施。第六條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)分別對(duì)公司和船舶實(shí)施以下審核：（一）初次審核；（二）年度審核（公司）；（三）中間審核（船舶）；（四）換證審核；（五）跟蹤審核（公司）；（六）附加審核；（七）臨時(shí)審核。公司初次審核和換證審核可分為預(yù)審和正式審核兩個(gè)階段。第二章 公司審核發(fā)證第七條 申請(qǐng)審核的公司，應(yīng)向公司注冊(cè)和/或?qū)Υ暗怯浻泄茌牂?quán)的交通部直屬海事局或者省級(jí)交通主管部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)提交審核申請(qǐng)材

3、料。第一節(jié) 初次審核和發(fā)證第八條 申請(qǐng)初次審核的公司應(yīng)具備以下條件：（一）具有法人資格或經(jīng)上級(jí)法人授權(quán)的獨(dú)立承擔(dān)安全和防污染責(zé)任的： （二）已建立船舶安全營(yíng)運(yùn)和防污染管理體系（以下簡(jiǎn)稱安全管理體系）；（三）安全管理體系已在公司岸上及相關(guān)船種的至少1艘船上連續(xù)運(yùn)行3個(gè)月。申請(qǐng)人如為擁有或者經(jīng)營(yíng)、管理外國(guó)籍船舶的中國(guó)法人，還應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：1.公司的主要營(yíng)業(yè)所在中國(guó)大陸，或者其法定代表人及主要高級(jí)管理人員為中國(guó)公民；2.相關(guān)船舶滿足交通部關(guān)于船齡限制的要求；3.主管機(jī)關(guān)已收到船旗國(guó)政府主管機(jī)關(guān)委托中國(guó)海事局簽發(fā)ISM證書的文件。第九條 初次審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）安全管理手冊(cè)；（二）安全管

4、理體系文件清單；（三）安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告；（四）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)際海運(yùn)輔助業(yè)經(jīng)營(yíng)資格等級(jí)證或水路運(yùn)輸服務(wù)許可證；（五）公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。如申請(qǐng)審核的公司還管理了其他船舶所有人的船舶，還應(yīng)附送符合本規(guī)則規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議；（六）如是非獨(dú)立法人的應(yīng)有法人授權(quán)書；（七）公司如擁有過經(jīng)營(yíng)外國(guó)籍船舶的，應(yīng)有外國(guó)主管機(jī)關(guān)的委托證明。第十條 海事管理機(jī)構(gòu)或其委托受理申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)收到初次審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）公司是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全；（四）安全管理手冊(cè)是否已全面闡述公司如何實(shí)施安全管理

5、體系；（五）安全管理體系是否可能符合國(guó)際安全管理規(guī)則或國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則的要求。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提交申請(qǐng)。第十一條 申請(qǐng)材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組對(duì)公司安全管理體系進(jìn)行核預(yù)審。審核內(nèi)容包括:(一) 公司安全管理體系文件對(duì)國(guó)際安全管理規(guī)則或國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則各項(xiàng)要求的覆蓋性和符合性;(二)對(duì)公司安全管理體系進(jìn)行預(yù)訪問：（三）收集公司和船舶自體系運(yùn)行以來的安全管理信息。公司應(yīng)向?qū)徍私M提供充分滿足審核需要的所有安全管理體系文件及相關(guān)材料。預(yù)審未通過的，公司應(yīng)在采取糾正措施后重新申請(qǐng)初次審核。第十二條 預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組應(yīng)與公司商定現(xiàn)場(chǎng)正式審核時(shí)間并實(shí)施正式審核。

6、審核內(nèi)容包括;(一)安全管理體系文件，以預(yù)審中發(fā)現(xiàn)問題的糾正情況為重點(diǎn)；(二)公司岸上充分實(shí)施安全管理體系的客觀證據(jù);(三)安全管理體系適用的每個(gè)船種至少1艘船舶充分實(shí)施安全管理體系的客觀證據(jù);(四)安全管理體系實(shí)現(xiàn)公司安全和防止污染目標(biāo)的有效性。第十三條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向公司簽發(fā)“符合證明”。公司初次審核中作為代表船已通過審核的船舶，不再安排初次審核，在公司取得符合證明后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向該船直接簽發(fā)“安全管理證書”。第十四條 未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核。第十五條 獲得“符

7、合證明”的公司，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。第十六條 “符合證明”只對(duì)通過初次審核的船種有效，有效期為5年，其有效性服從于年度審核。第十七條 “符合證明”因故被收回或失效的，公司可在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核。第二節(jié) 年度審核和簽注第十八條 年度審核申請(qǐng)應(yīng)在“符合證明”周年日之前3個(gè)月內(nèi)提出。并應(yīng)滿足第八條的規(guī)定。第十九條 如果公司未在規(guī)定期限內(nèi)提出年度審核申請(qǐng)，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將不再安排對(duì)公司的年度審核，“符合證明”在該年周年日3個(gè)月后自動(dòng)失效。第二十條 年度審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）上次審核以

8、來對(duì)安全管理體系的修改情況說明（如有）；（二）上次審核以來公司實(shí)施的安全管理體系有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查的報(bào)告；（三）公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。第二十一條 海事管理機(jī)構(gòu)收到年度審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）公司是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提交申請(qǐng)。第二十二條 申請(qǐng)材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組對(duì)公司安全管理體系實(shí)施年度審核。審核內(nèi)容包括：（一）上次審核后對(duì)安全管理體系采取的糾正或修改與國(guó)際安全管理規(guī)則或國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則的符合性；（二）公司船、岸保持實(shí)施安全管理體系的

9、客觀證據(jù)；（三）安全管理體系運(yùn)行的有效性。年度審核不要求對(duì)每個(gè)船種均安排代表船審核，但4次年度審核中對(duì)代表船的審核要全面覆蓋公司“符合證明”適用的所有船種。如果公司有1個(gè)以上負(fù)責(zé)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的岸上管理機(jī)構(gòu)，年度審核不要求對(duì)每個(gè)岸上管理機(jī)構(gòu)均安排審核，但4次年度審核要全面覆蓋公司所有的岸上管理機(jī)構(gòu)。第二十三條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。第二十四條 未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意年度簽注的，公司“符合證明”失效。公司應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核。年度審核和簽注應(yīng)在“符合證明”周年日前或后3個(gè)

10、月內(nèi)完成。第二十五條 獲得“符合證明年度審核簽注”的公司，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。如需要，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可為此按照本章第四節(jié)的規(guī)定實(shí)施跟蹤審核，若實(shí)施跟蹤審核的，海事管理機(jī)構(gòu)將不再單獨(dú)安排對(duì)不符合規(guī)定情況的糾正情況的驗(yàn)證。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證第二十六條 換證審核申請(qǐng)應(yīng)在“符合證明”有效期屆滿之日3個(gè)月前提出，并滿足本規(guī)則第八章第一款的要求。第二十七條 如果公司未在規(guī)定期限內(nèi)提出換證審核申請(qǐng)，海事管理機(jī)構(gòu)將不再受理公司的換證審核申請(qǐng)，“符合證明”在有效期截止之日后自動(dòng)失效。第二十八條 換證審核

11、申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）最新版的安全管理手冊(cè)；（二）對(duì)安全管理體系的修改情況說明（如有）；（三）安全管理體系文件清單；（四）最新的安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告；（五）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，國(guó)際海運(yùn)輔助業(yè)經(jīng)營(yíng)資格登記證和水陸運(yùn)輸服務(wù)許可證及“符合證明正本原件。（六）公司安全管理體系內(nèi)船舶清單；如申請(qǐng)審核的公司還管理了其他船舶所有人的船舶，還應(yīng)附送符合本規(guī)則要求的船舶管理協(xié)議。第二十九條 海事管理機(jī)構(gòu)收到換證審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）公司是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提

12、交申請(qǐng)。第三十條 申請(qǐng)材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組對(duì)公司安全管理體系實(shí)施換證審核。審核的內(nèi)容、范圍和方法依照本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。第三十一條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意換證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向公司重新簽發(fā)“符合證明”。第三十二條 未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意換證的，公司應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核。 第三十三條 當(dāng)換證審核應(yīng)在現(xiàn)有符合證明或安全管理證書失效前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新的符合證明或安全管理證書應(yīng)從換證審核的完成日有效，有效期從現(xiàn)有證書的失效日開始不超過5年。第三十四條 當(dāng)換證審核應(yīng)在現(xiàn)有符合證明或安全管理證書失效前三個(gè)月前完成時(shí)，新

13、的符合證明或安全管理證書應(yīng)從換證審核的完成日開始不超過5年第三十五條 換證審核重新取得“符合證明”的公司，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。如需要，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可按照本章第四節(jié)的規(guī)定實(shí)施跟蹤審核，若實(shí)施跟蹤審核的，海事管理機(jī)構(gòu)將不再單獨(dú)安排對(duì)不符合規(guī)定情況的糾正情況的驗(yàn)證。第四節(jié) 跟蹤審核第三十六條 在年度審核或換證審核中發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系及其運(yùn)行存在下列問題的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)安排并通知公司對(duì)其在相應(yīng)審核的6個(gè)月后實(shí)施跟蹤審核：（一）有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況；（二）有大量一般不符合規(guī)定的情況且審核發(fā)

14、證機(jī)構(gòu)認(rèn)為已嚴(yán)重影響到安全管理體系運(yùn)行的有效性。第三十七條 對(duì)實(shí)施跟蹤審核的公司，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)仍予以“符合證明”年度簽注或換發(fā)證書，但其有效性服從于跟蹤審核的結(jié)論。第三十八條 被決定實(shí)施跟蹤審核的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)提交跟蹤審核申請(qǐng)。第三十九條 跟蹤審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）上次審核以來對(duì)安全管理體系的修改情況說明（如有）；（二）對(duì)上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的糾正情況說明。第四十條 海事管理機(jī)構(gòu)收到跟蹤審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）公司是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提

15、交申請(qǐng)。第四十一條 申請(qǐng)材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組對(duì)公司實(shí)施跟蹤審核。審核的內(nèi)容包括：（一）公司在指定的期限內(nèi)對(duì)不符合規(guī)定情況實(shí)施糾正的客觀證據(jù)；（二）采取糾正措施后，安全管理體系運(yùn)行的有效性。第四十二條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意審核結(jié)論的，維持“符合證明”的有效性；對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。第四十三條 公司未在規(guī)定的期限內(nèi)提交跟蹤審核申請(qǐng)或者跟蹤審核結(jié)果表明公司對(duì)不符合規(guī)定情況未能采取有效措施予以糾正的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將收回“符合證明”或公告該公司“符合證明”失效。第五

16、節(jié) 附加審核第四十四條 附加審核不需要公司提出申請(qǐng)。有下列情況之一，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可以對(duì)持有“符合證明”的公司適時(shí)實(shí)施附加審核：（一）公司發(fā)生重大事故；（二）公司連續(xù)發(fā)生事故；（三）公司所管理的船舶在船旗國(guó)或港口國(guó)監(jiān)督檢查中連續(xù)被滯留。（四）直接利害關(guān)系人舉報(bào)公司安全管理體系存在重大問題；（五）公司發(fā)生其他可能影響其安全管理體系運(yùn)行有效性重大事件。第四十五條 附加審核由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)決定并指派審核組實(shí)施。附加審核的范圍由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際需要確定，應(yīng)覆蓋引發(fā)附加審核的原因及可能影響公司安全管理體系運(yùn)行有效性的所有相關(guān)方面。如發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，可擴(kuò)大審核范圍，直至實(shí)施全面審核。第四十六條

17、 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意審核結(jié)論的，維持“符合證明”的有效性。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。第四十七條 對(duì)附加審核未通過或拒不接受附加審核的公司，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將收回“符合證明”或公告該公司“符合證明”失效。第六節(jié) 臨時(shí)審核和發(fā)證第四十八條 新成立的航運(yùn)公司或者對(duì)原“符合證明”增加船種的航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)臨時(shí)審核；原“符合證明”因故失效的，可在6個(gè)月后重新申請(qǐng)臨時(shí)審核。第四十九條 申請(qǐng)臨時(shí)審核的公司應(yīng)具備以下條件：（一）具有獨(dú)立法人資格或經(jīng)上級(jí)法人授權(quán)的公司； （二）已建立文件化的安全管理

18、體系；（三）公司已就6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足國(guó)際安全管理規(guī)則和/或國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則全部要求的安全管理體系做出計(jì)劃安排。第五十條 臨時(shí)審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）安全管理手冊(cè)；（二）安全管理體系文件清單；（三）6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足國(guó)際安全管理規(guī)則和/或國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則全部要求的安全管理體系的計(jì)劃。（四）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照和國(guó)際海運(yùn)輔助業(yè)經(jīng)營(yíng)資格登記證或水陸運(yùn)輸服務(wù)許可證（五）公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。如申請(qǐng)審核的公司還管理了其他船舶所有人的船舶，還應(yīng)附送符合本規(guī)則第九十五條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。第五十一條 海事管理機(jī)構(gòu)收到臨時(shí)審核申請(qǐng)及所附材料后， 應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機(jī)構(gòu)管

19、轄范圍；（二）公司是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全；（四）安全管理手冊(cè)是否已全面闡述公司如何實(shí)施安全管理體系。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提交申請(qǐng)。第五十二條 申請(qǐng)材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組實(shí)施臨時(shí)審核。審核的內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件（手冊(cè)和程序文件）與國(guó)際安全管理規(guī)則和/或國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則有關(guān)要求的符合性；文件清單是否滿足體系要求。（二）6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足國(guó)際安全管理規(guī)則或國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則全部要求的可能性。第五十三條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向公司簽發(fā)有效期為12個(gè)月的“臨時(shí)符合證明”。未通過審核組的審核或經(jīng)審

20、核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司可在采取糾正措施后重新申請(qǐng)臨時(shí)審核。第五十四條 公司應(yīng)當(dāng)在“臨時(shí)符合證明”有效期屆滿前2個(gè)月申請(qǐng)初次審核，逾期未申請(qǐng)的，不得再次申請(qǐng)臨時(shí)審核。第三章 船舶審核和發(fā)證 第五十五條 申請(qǐng)船舶審核的公司應(yīng)向受理公司審核申請(qǐng)的海事管理或委托受理申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)提交船舶審核申請(qǐng)，申請(qǐng)中間審核時(shí)也可向船舶所在地港口海事管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。公司提交船舶審核申請(qǐng)的同時(shí)應(yīng)抄送船籍港船舶登記機(jī)關(guān)。第一節(jié) 初次審核和發(fā)證第五十六條 申請(qǐng)初次審核的船舶應(yīng)具備以下條件：（一）公司已取得適用于該船種的有效的正式或臨時(shí)“符合證明”，且副本已配備到船；（二）船舶已配備公司制定的適用于該船的全部安全管理

21、體系文件；（三）安全管理體系已在該船運(yùn)行至少3個(gè)月。第五十七條 船舶初次審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）安全管理體系在船上運(yùn)行以來的有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查報(bào)告。（三）“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”復(fù)印件；（四）“臨時(shí)安全管理證書”副本（如有）。第五十八條 海事管理機(jī)構(gòu)或其委托受理申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)收到船舶初次審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）船舶是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）船舶是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提交申請(qǐng)。第五十九條 申請(qǐng)材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪實(shí)施初次

22、審核。審核內(nèi)容包括：（一）“符合證明”是否適用于該船種；（二）安全管理體系文件是否適合于該船；（三）安全管理體系在船上運(yùn)行的有效性。第六十條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向船舶簽發(fā)“安全管理證書”。第六十一條 未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，船舶應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核，若不具備重新申請(qǐng)初次審核條件的，可在3個(gè)月后申請(qǐng)臨時(shí)審核。第六十二條 獲得“安全管理證書”的船舶，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。第六十三條 “安全管理證書”有

23、效期為5年，其有效性服從于中間審核。第六十四條 “安全管理證書”因故被收回或失效的，公司可在3個(gè)月后重新申請(qǐng)船舶的初次審核，若不具備重新申請(qǐng)初次審核條件的，可在3個(gè)月后申請(qǐng)臨時(shí)審核。第二節(jié) 中間審核和簽注第六十五條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)船舶在其“安全管理證書”有效期內(nèi)實(shí)施1次中間審核。第六十六條 中間審核申請(qǐng)應(yīng)在該船的“安全管理證書”第2個(gè)周年日之后的6個(gè)月內(nèi)提出。第六十七條 如果未在規(guī)定期限內(nèi)提出中間審核申請(qǐng)，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將不再安排對(duì)船舶的中間審核，“安全管理證書”在第3個(gè)周年日后自動(dòng)失效。第六十八條 中間審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改的情況說明（

24、如有）；（二）安全管理體系在船運(yùn)行的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告；（三）“安全管理證書”的復(fù)印件。第六十九條 海事管理機(jī)構(gòu)收到中間審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）船舶是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）船舶是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提交申請(qǐng)。第七十條 申請(qǐng)材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪實(shí)施中間審核。審核的內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件的修改與該船的適合性；（二）該船保持實(shí)施安全管理體系的有效性。第七十一條 通過審核組審核的，由審核組長(zhǎng)在“安全管理證書”上予以中間審核簽注，并加蓋“船舶中間審核簽注”

25、專用章。未通過審核組審核的，審核組長(zhǎng)對(duì)“安全管理證書”不予中間審核簽注，船舶應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核，若船舶不具備重新申請(qǐng)初次審核條件的，可在3個(gè)月后申請(qǐng)臨時(shí)審核。第七十二條 中間審核和簽注應(yīng)在“安全管理證書”第2和第3個(gè)周年日之間完成。第七十三條 獲得“安全管理證書”中間審核簽注的船舶，對(duì)在中間審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證第七十四條 換證審核申請(qǐng)應(yīng)在“安全管理證書”有效期屆滿之日前3至6個(gè)月內(nèi)提出。第七十五條 如果公司未在規(guī)定期限內(nèi)提出換證審核申請(qǐng)，審核

26、發(fā)證機(jī)構(gòu)將不再安排對(duì)船舶的換證審核，“安全管理證書”在有效期截止日后自動(dòng)失效。第七十六條 換證審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）安全管理體系在該船運(yùn)行的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告。（三）公司對(duì)安全管理體系與該船有關(guān)的文件修改的說明；（四）“安全管理證書”復(fù)印件。第七十七條 海事管理機(jī)構(gòu)收到換證審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）船舶是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）船舶是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提交申請(qǐng)。第七十八條 申請(qǐng)材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪實(shí)施換證審核。

27、換證審核的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。第七十九條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意換證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向該船重新簽發(fā)“安全管理證書”。未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意換證的，船舶應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核,若船舶不具備重新申請(qǐng)初次審核條件的，可在3個(gè)月后申請(qǐng)臨時(shí)審核。第八十條 換證審核和發(fā)證應(yīng)在現(xiàn)有“安全管理證書”有效期屆滿之前完成，新簽發(fā)的“安全管理證書”的有效期自原證書有效期屆滿之日起算，有效期為5年。第八十一條 重新取得“安全管理證書”的船舶，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限

28、到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。第四節(jié) 附加審核第八十二條 有下列情況之一，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可以對(duì)持有“安全管理證書”的船舶適時(shí)實(shí)施附加審核，不需船舶提出申請(qǐng)：（一）船舶發(fā)生重大事故；（二）船舶連續(xù)發(fā)生事故；（三）船舶在船旗國(guó)或港口國(guó)監(jiān)督檢查中連續(xù)被滯留；（四）直接利害關(guān)系人舉報(bào)船舶安全管理體系存在重大問題；（五）船舶發(fā)生其他可能影響其安全管理體系運(yùn)行有效性的重大事件。第八十三條 附加審核由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)決定并指派審核組登輪實(shí)施。附加審核的范圍應(yīng)覆蓋引發(fā)附加審核的原因及可能影響船舶安全管理體系運(yùn)行有效性的所有相關(guān)方面。如發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，可擴(kuò)大審核范圍，直至實(shí)施全面審核。第八十四條 通過

29、審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意審核結(jié)論的，維持“安全管理證書”的有效性。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，船舶應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正，海事管理機(jī)構(gòu)將在不符合規(guī)定情況糾正期限到期后1個(gè)月內(nèi)對(duì)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。第八十五條 對(duì)附加審核不通過或拒不接受附加審核的船舶，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將收回“安全管理證書”。第八十六條 附加審核未通過的，公司應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核,若船舶不具備重新申請(qǐng)初次審核條件的，可在3個(gè)月后申請(qǐng)臨時(shí)審核。第五節(jié) 臨時(shí)審核和發(fā)證第八十七條 申請(qǐng)臨時(shí)審核的船舶應(yīng)具備以下條件：（一）公司已取得適用于該船種的“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”；（二）船舶剛加入公司的安全管理

30、體系，或者本規(guī)則其他條款規(guī)定的可申請(qǐng)船舶臨時(shí)審核的條件（如新建、新購(gòu)、新管理和更換船旗的船舶等）；（三）船舶已配備公司制定的適用于該船的安全管理體系文件。第八十八條 船舶臨時(shí)審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃；（三）“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”副本或復(fù)印件。第八十九條 海事管理機(jī)構(gòu)或其委托受理申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)收到船舶臨時(shí)審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）船舶是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）船舶是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)材料審查未通過的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改后重新提交申請(qǐng)。第九十條 申請(qǐng)

31、材料審查通過后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪實(shí)施臨時(shí)審核。審核內(nèi)容包括：（一）“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”是否適用于該船種；（二）船舶是否配備了與之有關(guān)的安全管理體系文件，且文件是否適合于該船；（三）公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃是否可行；（四）高級(jí)船員熟悉安全管理體系及其實(shí)施的計(jì)劃安排是否下達(dá)；（五）標(biāo)明為重要的指令是否已在開航前下達(dá)；（六）與之相關(guān)的安全管理信息是否已提供。第九十一條 通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書”。未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，船舶可在采取糾正措施后重新申請(qǐng)船舶臨時(shí)審核。第九十二

32、條 “臨時(shí)安全管理證書”的有效期為6個(gè)月。特殊情況下，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)根據(jù)公司申請(qǐng)，可以對(duì)“臨時(shí)安全管理證書”展期6個(gè)月。第九十三條 公司應(yīng)當(dāng)在“臨時(shí)安全管理證書”有效期屆滿2個(gè)月前應(yīng)為船舶申請(qǐng)初次審核，逾期未申請(qǐng)的，證書屆滿3個(gè)月不得再次申請(qǐng)臨時(shí)審核。第四章 安全管理體系相關(guān)證書的增補(bǔ)和變更第九十四條 公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)、變更相關(guān)證書應(yīng)向當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。第九十五條申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”副本應(yīng)具備以下條件：（一）要求增發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”副本的船舶系公司安全管理體系內(nèi)新增船舶；（二）公司已取得的“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”適用于該船船種。第九十六條申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)“符合證

33、明”或“臨時(shí)符合證明”副本應(yīng)附送以下材料：（一）增發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”副本的申請(qǐng)報(bào)告；（二）公司安全管理體系內(nèi)船舶清單；（三）船舶管理協(xié)議（新增船舶為公司代管船舶）；（四）船旗國(guó)當(dāng)局授權(quán)或委托中國(guó)海事局簽發(fā)ISM證書的文件（另有要求時(shí)）。第九十四條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到增發(fā)“符合證明”副本的申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行材料審定，對(duì)符合條件的給予簽發(fā)相應(yīng)的“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”副本。第九十八條 當(dāng)“符合證明”、“臨時(shí)符合證明”、“安全管理證書”、“臨時(shí)安全管理證書”及其副本丟失、滅失或破損（已影響到證書有效性的辯認(rèn)），公司可向海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)相應(yīng)證書。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到補(bǔ)發(fā)安全

34、管理體系相關(guān)證書的申請(qǐng)及所附材料后，對(duì)符合條件的給予補(bǔ)發(fā)相應(yīng)證書，新證書的簽發(fā)日期和有效期截止日期同原證書。第九十九條 當(dāng)公司名稱、地址變更，船舶名稱、噸位變更，公司可向海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更安全管理體系相關(guān)證書。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到變更安全管理體系相關(guān)證書的申請(qǐng)及所附材料后，對(duì)符合條件的給予變更相應(yīng)證書，新證書的簽發(fā)日期為同意變更的日期，有效期截止日期同原證書。第五章 責(zé)任和義務(wù)第一百條 對(duì)公司、船舶所實(shí)施的安全管理體系審核，不解除公司、公司管理人員和船舶、船員遵守國(guó)際、國(guó)內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)的責(zé)任。第一百零一條 在審核過程中，公司應(yīng)當(dāng)：（一）向?qū)徍藛T提供所需的工作便利，以確保審核員充分有效地實(shí)施審核；（二）根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料；（三）與審核員合作，以便保證審核工作順利完成。第一百零二條