第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試五科及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略

B.內(nèi)部控制制度的建立是為了滿足監(jiān)管要求，而非提升經(jīng)營(yíng)效率

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司管理層獨(dú)立制定，無(wú)需審計(jì)部門參與

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化持續(xù)完善

2.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

3.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入主要來(lái)源于傭金收入

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括客戶適當(dāng)性管理

4.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.僅向信用評(píng)級(jí)較高的客戶提供服務(wù)

B.客戶的保證金比例不得低于交易所規(guī)定的最低水平

C.不需要對(duì)客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

D.允許客戶使用融資融券額度進(jìn)行場(chǎng)外交易

6.證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用（）。

A.詢價(jià)方式或競(jìng)價(jià)方式

B.定價(jià)發(fā)行或配售方式

C.公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)方式

D.以上均不正確

7.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶可以是任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益分配不受合同約定限制

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者人數(shù)不受限制

8.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的（）。

A.資本充足率要求

B.業(yè)務(wù)范圍限制

C.場(chǎng)地設(shè)施條件

D.以上均正確

9.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

10.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益

B.不得泄露公司商業(yè)秘密

C.可以兼任其他證券公司的董事

D.不得侵占公司財(cái)產(chǎn)

11.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)（）。

A.業(yè)務(wù)許可

B.資格認(rèn)證

C.經(jīng)營(yíng)備案

D.行業(yè)認(rèn)可

12.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)

D.以上均正確

13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.保證發(fā)行人利益優(yōu)先

B.對(duì)發(fā)行人提供的文件進(jìn)行盡職調(diào)查

C.不得向特定投資者進(jìn)行定向發(fā)行

D.以上均不正確

14.證券公司設(shè)立私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)（）。

A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求

B.向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案

C.遵守私募基金運(yùn)作規(guī)則

D.以上均正確

15.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

A.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

B.及時(shí)修訂完善

C.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告

D.以上均正確

16.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括（）。

A.客戶身份識(shí)別

B.交易指令管理

C.交易信息保密

D.以上均正確

17.證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.按照發(fā)行價(jià)進(jìn)行銷售

B.確保發(fā)行成功

C.向投資者提供發(fā)行說(shuō)明書(shū)

D.以上均不正確

18.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益分配應(yīng)當(dāng)（）。

A.遵守合同約定

B.優(yōu)先保證管理人收益

C.不得損害投資者利益

D.以上均不正確

19.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)（）。

A.滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批要求

B.具備必要的場(chǎng)地設(shè)施

C.配備專業(yè)的業(yè)務(wù)人員

D.以上均正確

20.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)（）。

A.遵守法律法規(guī)

B.履行忠實(shí)義務(wù)

C.接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督

D.以上均正確

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

B.內(nèi)部審計(jì)制度

C.信息披露要求

D.業(yè)務(wù)操作流程

22.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源包括（）。

A.傭金收入

B.手續(xù)費(fèi)收入

C.攤銷收入

D.利息收入

23.證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供的文件包括（）。

A.發(fā)行說(shuō)明書(shū)

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.法律意見(jiàn)書(shū)

D.承銷協(xié)議

24.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.合同簽訂

C.信息披露

D.收益分配

25.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.資本充足率達(dá)標(biāo)

B.場(chǎng)地設(shè)施符合要求

C.業(yè)務(wù)人員具備資質(zhì)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

26.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格要求包括（）。

A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)

B.誠(chéng)信記錄良好

C.通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的資格考試

D.不得存在禁止性行為

27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.提供獨(dú)立的投資建議

D.遵守職業(yè)道德

28.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

B.對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)估

C.嚴(yán)格監(jiān)控資金使用

D.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

29.證券公司設(shè)立私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)（）。

A.符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

B.向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案

C.遵守私募基金運(yùn)作規(guī)則

D.接受基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管

30.證券公司內(nèi)部控制制度的作用包括（）。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提升效率

C.保障合規(guī)

D.促進(jìn)發(fā)展

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略。

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的20%。

33.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入主要來(lái)源于傭金收入。

34.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

35.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)客戶的保證金比例不得低于交易所規(guī)定的最低水平。

36.證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用詢價(jià)方式或競(jìng)價(jià)方式。

37.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶可以是任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。

38.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的資本充足率要求。

39.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于12%。

40.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，可以兼任其他證券公司的董事。

41.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可。

42.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

43.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人利益優(yōu)先。

44.證券公司設(shè)立私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。

45.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

四、填空題（共10空，每空1分）

46.證券公司內(nèi)部控制制度的核心目標(biāo)是防范和化解______。

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的______。

48.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于______。

49.證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用______或______。

50.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括______和______。

51.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的______要求。

52.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于______。

53.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)遵守______和______。

54.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)______。

55.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)______和______。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

56.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

57.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

58.簡(jiǎn)述證券公司承銷證券的業(yè)務(wù)流程。

59.簡(jiǎn)述證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

六、案例分析題（共25分）

60.案例背景：某證券公司A因內(nèi)部控制制度不完善，導(dǎo)致自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大虧損，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行處罰。

問(wèn)題：

（1）分析該證券公司可能存在的內(nèi)部控制問(wèn)題。

（2）提出完善內(nèi)部控制制度的建議。

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司內(nèi)部控制建設(shè)的啟示。

一、單選題（共20分）

1.D

解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化持續(xù)完善，以適應(yīng)新的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的目的是提升經(jīng)營(yíng)效率和防范風(fēng)險(xiǎn)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的制定需要管理層和審計(jì)部門的共同參與。

2.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的30%。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

3.C

解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為客戶信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，而非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A、B、D選項(xiàng)均正確描述了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

4.B

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

5.B

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)客戶的保證金比例不得低于交易所規(guī)定的最低水平。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

6.A

解析：證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用詢價(jià)方式或競(jìng)價(jià)方式。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

7.C

解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取，以保障投資者利益。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

8.D

解析：證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的資本充足率要求、業(yè)務(wù)范圍限制和場(chǎng)地設(shè)施條件。A、B、C選項(xiàng)均正確。

9.A

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.C

解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得兼任其他證券公司的董事，以避免利益沖突。A、B、D選項(xiàng)均正確。

11.A

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.D

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和向客戶充分披露風(fēng)險(xiǎn)。A、B、C選項(xiàng)均正確。

13.D

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人提供的文件進(jìn)行盡職調(diào)查，而非保證發(fā)行人利益優(yōu)先。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

14.D

解析：證券公司設(shè)立私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求、向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案和遵守私募基金運(yùn)作規(guī)則。A、B、C選項(xiàng)均正確。

15.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、及時(shí)修訂完善和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告。A、B、C選項(xiàng)均正確。

16.D

解析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括客戶身份識(shí)別、交易指令管理和交易信息保密。A、B、C選項(xiàng)均正確。

17.D

解析：證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)進(jìn)行銷售，而非確保發(fā)行成功。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

18.D

解析：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益分配應(yīng)當(dāng)遵守合同約定、優(yōu)先保證投資者利益和不得損害投資者利益。A、B、C選項(xiàng)均正確。

19.D

解析：證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批要求、具備必要的場(chǎng)地設(shè)施和配備專業(yè)的業(yè)務(wù)人員。A、B、C選項(xiàng)均正確。

20.D

解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、履行忠實(shí)義務(wù)和接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督。A、B、C選項(xiàng)均正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理措施、內(nèi)部審計(jì)制度、信息披露要求和業(yè)務(wù)操作流程。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

22.ABC

解析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源包括傭金收入、手續(xù)費(fèi)收入和攤銷收入。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，利息收入不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源。

23.ABCD

解析：證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供的文件包括發(fā)行說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)和承銷協(xié)議。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

24.ABCD

解析：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同簽訂、信息披露和收益分配。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

25.ABCD

解析：證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括資本充足率達(dá)標(biāo)、場(chǎng)地設(shè)施符合要求、業(yè)務(wù)人員具備資質(zhì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

26.ABCD

解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格要求包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄良好、通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的資格考試和不得存在禁止性行為。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

27.ABCD

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、提供獨(dú)立的投資建議和遵守職業(yè)道德。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

28.ABCD

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、對(duì)客戶進(jìn)行信用評(píng)估、嚴(yán)格監(jiān)控資金使用和定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

29.ABCD

解析：證券公司設(shè)立私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求、向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案、遵守私募基金運(yùn)作規(guī)則和接受基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

30.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的作用包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提升效率、保障合規(guī)和促進(jìn)發(fā)展。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，而非僅覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

32.×

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的30%，而非20%。

33.√

解析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入主要來(lái)源于傭金收入。

34.√

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

35.√

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)客戶的保證金比例不得低于交易所規(guī)定的最低水平。

36.√

解析：證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定采用詢價(jià)方式或競(jìng)價(jià)方式。

37.×

解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶可以是特定類型的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，而非任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。

38.√

解析：證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的資本充足率要求。

39.×

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%，而非12%。

40.×

解析：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得兼任其他證券公司的董事。

41.√

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可。

42.√

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

43.×

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有投資者，而非保證發(fā)行人利益優(yōu)先。

44.√

解析：證券公司設(shè)立私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。

45.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

四、填空題（共10空，每空