企業(yè)員工期權(quán)激勵(lì)政策范文---企業(yè)員工期權(quán)激勵(lì)政策第一章總則第一條目的與依據(jù)為建立和完善公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，吸引、保留和激勵(lì)核心人才與骨干員工，提升員工凝聚力和歸屬感，推動(dòng)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司與員工個(gè)人價(jià)值的共同成長(zhǎng)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制定本政策。第二條基本原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：期權(quán)激勵(lì)應(yīng)緊密圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦核心業(yè)務(wù)和關(guān)鍵目標(biāo)，確保激勵(lì)與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益一致。2.公平公正原則：在期權(quán)授予、行權(quán)等各環(huán)節(jié)，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)、程序規(guī)范、結(jié)果公正，保障員工的知情權(quán)和參與權(quán)。3.激勵(lì)與約束并重原則：期權(quán)激勵(lì)不僅是對(duì)員工過(guò)往貢獻(xiàn)的認(rèn)可，更是對(duì)未來(lái)業(yè)績(jī)的期許。激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)設(shè)定合理的授予條件、行權(quán)條件和考核機(jī)制。4.長(zhǎng)期激勵(lì)原則：鼓勵(lì)員工與公司共同成長(zhǎng)，通過(guò)設(shè)定合理的等待期、行權(quán)期，引導(dǎo)員工關(guān)注公司長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造。5.依法合規(guī)原則：本政策的制定與實(shí)施，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。第三條適用范圍本政策適用于與公司簽訂勞動(dòng)合同的正式員工，具體授予對(duì)象由公司根據(jù)本政策規(guī)定及實(shí)際情況確定。第二章期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的核心內(nèi)容第四條期權(quán)池的設(shè)立與來(lái)源公司將預(yù)留部分普通股（或?qū)?yīng)股權(quán)權(quán)益，視公司組織形式而定）作為期權(quán)激勵(lì)池，用于實(shí)施本期權(quán)激勵(lì)政策。期權(quán)池的總額度由公司股東會(huì)/董事會(huì)（根據(jù)公司治理結(jié)構(gòu)確定）審議批準(zhǔn)。期權(quán)池股票/股權(quán)來(lái)源可包括但不限于：1.公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的普通股；2.公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的普通股；3.公司股東自愿贈(zèng)予或轉(zhuǎn)讓的普通股。第五條激勵(lì)對(duì)象的確定激勵(lì)對(duì)象通常包括在公司經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)拓展等方面做出重要貢獻(xiàn)或具有較大發(fā)展?jié)摿Φ暮诵墓芾砣藛T、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干及其他公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的關(guān)鍵員工。確定激勵(lì)對(duì)象時(shí)，應(yīng)綜合考慮其崗位重要性、任職年限、業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)、能力素質(zhì)及未來(lái)發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩亍５诹鶙l期權(quán)的授予1.授予日：公司向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的日期，通常為董事會(huì)/股東會(huì)審議通過(guò)當(dāng)期期權(quán)授予方案的日期或公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《期權(quán)授予協(xié)議》的日期。2.授予數(shù)量：根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位級(jí)別、貢獻(xiàn)度、職責(zé)范圍以及公司整體激勵(lì)預(yù)算等因素綜合確定每位激勵(lì)對(duì)象的期權(quán)授予數(shù)量。公司可設(shè)立不同級(jí)別或梯度的授予標(biāo)準(zhǔn)。3.行權(quán)價(jià)格：指激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)公司股票/股權(quán)的價(jià)格。行權(quán)價(jià)格的確定應(yīng)遵循公平、合理原則，可參考以下因素確定：*授予日公司股票的市場(chǎng)價(jià)格（如已上市）；*授予日前一定時(shí)期公司股票的平均價(jià)格；*以公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)確定；*由董事會(huì)/股東會(huì)綜合考慮公司成長(zhǎng)性、行業(yè)特點(diǎn)等因素協(xié)商確定，但原則上不應(yīng)低于股票面值或股權(quán)對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)份額。4.等待期：指期權(quán)授予后至開(kāi)始可行權(quán)的時(shí)間段。在等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象不得行權(quán)。等待期通常設(shè)定為[例如：1-3年]，可根據(jù)公司實(shí)際情況及激勵(lì)對(duì)象的級(jí)別設(shè)定不同的等待期。5.可行權(quán)日與行權(quán)期：等待期結(jié)束后，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象可在設(shè)定的行權(quán)期內(nèi)分次或一次性行權(quán)。行權(quán)期一般不超過(guò)[例如：3-5年]，可設(shè)置勻速行權(quán)或加速行權(quán)條款。第七條期權(quán)的行權(quán)1.行權(quán)條件：激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的期權(quán)，必須滿足以下條件：*服務(wù)期條件：激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)時(shí)仍與公司保持勞動(dòng)關(guān)系；*業(yè)績(jī)考核條件：公司及/或激勵(lì)對(duì)象個(gè)人達(dá)到預(yù)設(shè)的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。業(yè)績(jī)考核目標(biāo)應(yīng)具有挑戰(zhàn)性和可實(shí)現(xiàn)性。2.行權(quán)方式：激勵(lì)對(duì)象可通過(guò)現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付行權(quán)價(jià)款。公司可根據(jù)實(shí)際情況，為激勵(lì)對(duì)象提供必要的行權(quán)協(xié)助，但不承擔(dān)墊資或擔(dān)保義務(wù)。3.行權(quán)后的股份/股權(quán)安排：激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲得的公司股票/股權(quán)，其權(quán)利義務(wù)參照《公司法》及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第三章期權(quán)的調(diào)整與終止第八條員工離職時(shí)的期權(quán)處理1.主動(dòng)離職：激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)離職的，其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)，未達(dá)到可行權(quán)條件的部分自動(dòng)失效；已達(dá)到可行權(quán)條件的部分，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在離職后[例如：30-90天]內(nèi)決定是否行權(quán)，逾期未行權(quán)的部分自動(dòng)失效。2.被動(dòng)離職（非因個(gè)人過(guò)錯(cuò)）：如公司裁員、勞動(dòng)合同到期不續(xù)簽（非因激勵(lì)對(duì)象過(guò)錯(cuò)）等，其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)，未達(dá)到可行權(quán)條件的部分，公司可根據(jù)實(shí)際情況決定是否加速行權(quán)或部分失效；已達(dá)到可行權(quán)條件的部分，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在離職后[例如：____天]內(nèi)決定是否行權(quán)。3.因個(gè)人過(guò)錯(cuò)被辭退/開(kāi)除：激勵(lì)對(duì)象因嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊等個(gè)人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致被公司辭退或開(kāi)除的，其已獲授但尚未行權(quán)的全部期權(quán)（無(wú)論是否達(dá)到可行權(quán)條件）均自動(dòng)失效。4.退休、身故、喪失勞動(dòng)能力：激勵(lì)對(duì)象達(dá)到法定退休年齡、身故或因工喪失勞動(dòng)能力的，其已獲授的期權(quán)處理方式可參照被動(dòng)離職（非因個(gè)人過(guò)錯(cuò)）的情形，并可適當(dāng)從寬處理，具體由公司董事會(huì)/股東會(huì)審議決定。第九條公司發(fā)生重大事件時(shí)的期權(quán)處理1.公司合并、分立、解散或破產(chǎn)清算：*如公司合并、分立導(dǎo)致公司主體變更，可由存續(xù)公司或新設(shè)公司承接原期權(quán)的權(quán)利義務(wù)，或由公司在合并、分立前安排激勵(lì)對(duì)象提前行權(quán)。*如公司解散或破產(chǎn)清算，期權(quán)計(jì)劃自動(dòng)終止，激勵(lì)對(duì)象可就已達(dá)到行權(quán)條件的期權(quán)在公司清算前行使權(quán)利，參與剩余財(cái)產(chǎn)分配。2.公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（IPO）：公司IPO后，期權(quán)的行權(quán)、轉(zhuǎn)讓等應(yīng)遵守證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。公司可根據(jù)上市進(jìn)程，對(duì)未行權(quán)期權(quán)做出加速行權(quán)、調(diào)整行權(quán)價(jià)格或繼續(xù)保留等安排。3.公司控制權(quán)發(fā)生變更：視具體情況，可由新的控制權(quán)方繼續(xù)履行原期權(quán)協(xié)議，或與激勵(lì)對(duì)象協(xié)商一致后對(duì)期權(quán)進(jìn)行調(diào)整、回購(gòu)或終止。第十條期權(quán)的失效除本政策另有規(guī)定外，在以下情形下，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)將自動(dòng)失效：1.期權(quán)有效期屆滿；2.激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)未足額行權(quán)；3.激勵(lì)對(duì)象未滿足行權(quán)條件；4.激勵(lì)對(duì)象違反國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，對(duì)公司造成重大損害；5.其他根據(jù)本政策或《期權(quán)授予協(xié)議》約定應(yīng)失效的情形。第四章期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理與監(jiān)督第十一條管理機(jī)構(gòu)1.公司股東會(huì)/董事會(huì)是期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本政策、期權(quán)池總額度、重大調(diào)整及終止方案等。2.公司董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)（或指定專門(mén)部門(mén)，如人力資源部）作為期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定期權(quán)授予方案、進(jìn)行業(yè)績(jī)考核、受理行權(quán)申請(qǐng)、處理特殊情況等具體事宜，并向董事會(huì)報(bào)告。3.公司人力資源部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)應(yīng)協(xié)同配合，共同做好期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、記錄、核算、信息披露（如需）等工作。第十二條權(quán)利與義務(wù)1.公司的權(quán)利與義務(wù)：*有權(quán)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定是否授予期權(quán)、是否允許行權(quán)；*有權(quán)對(duì)違反本政策及相關(guān)協(xié)議的激勵(lì)對(duì)象，按照規(guī)定處理其已獲授的期權(quán)；*負(fù)責(zé)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的組織實(shí)施與管理；*按照本政策及《期權(quán)授予協(xié)議》的約定，為激勵(lì)對(duì)象行權(quán)提供必要條件。2.激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)：*在滿足本政策及《期權(quán)授予協(xié)議》約定的條件下，有權(quán)行使期權(quán)；*按照規(guī)定支付行權(quán)價(jià)款；*遵守本政策及《期權(quán)授予協(xié)議》的各項(xiàng)規(guī)定，保守公司商業(yè)秘密；*行權(quán)后，按照所持股份/股權(quán)份額享有相應(yīng)的股東權(quán)利（如分紅權(quán)、表決權(quán)等，具體以實(shí)際持股形式為準(zhǔn)）并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；*不得利用所獲授的期權(quán)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。第五章附則第十三條政策的解釋與修訂本政策由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。公司可根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要及激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況，對(duì)本政策進(jìn)行修訂。修訂后的政策須經(jīng)股東會(huì)/董事會(huì)審議批準(zhǔn)后方可生效。第十四條爭(zhēng)議解決因本政策的解釋或執(zhí)行發(fā)生的任何爭(zhēng)議，公司與激勵(lì)對(duì)象應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十五條生效日期本政策經(jīng)公司股東會(huì)/董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。第十六條其他本政策未盡事宜，由公司股東會(huì)/董事會(huì)另行審議決定。公司與激勵(lì)對(duì)象簽署的《期權(quán)授予協(xié)議》為本政策不可分割的組成部分，與本政策具有同等法律效力。---[公司名稱][年]月[日]---請(qǐng)注意：1.本范文為通用模板，企業(yè)在實(shí)際制定時(shí)，務(wù)必結(jié)合自身的法律組織形式（如有限責(zé)任