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文檔簡(jiǎn)介
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)對(duì)策略手冊(cè)前言本手冊(cè)旨在為企業(yè)構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)管理框架,幫助識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及監(jiān)控經(jīng)營(yíng)全流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn),保障企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與可持續(xù)發(fā)展。手冊(cè)適用于各類企業(yè)(含中小企業(yè)、集團(tuán)公司),涵蓋戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)等多個(gè)領(lǐng)域,可作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門、業(yè)務(wù)部門及管理層的工作指導(dǎo)工具。使用本手冊(cè)需結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況靈活調(diào)整,保證風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)活動(dòng)深度融合。第一章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:全面排查潛在隱患一、適用場(chǎng)景與觸發(fā)時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié),需在以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)主動(dòng)開展:戰(zhàn)略規(guī)劃階段:制定年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略時(shí),識(shí)別市場(chǎng)環(huán)境、政策變化、競(jìng)爭(zhēng)格局等外部風(fēng)險(xiǎn),以及資源能力、組織架構(gòu)等內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。重大項(xiàng)目啟動(dòng)前:如新產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)拓展、投資并購、重大合同簽訂等,需專項(xiàng)識(shí)別項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)。日常運(yùn)營(yíng)過程中:定期(如每季度)或根據(jù)業(yè)務(wù)變化(如關(guān)鍵崗位人員變動(dòng)、供應(yīng)鏈調(diào)整)開展常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)排查。特殊時(shí)期強(qiáng)化排查:如經(jīng)濟(jì)下行、行業(yè)政策突變、公共衛(wèi)生事件等外部環(huán)境劇烈變化時(shí),需加密風(fēng)險(xiǎn)排查頻次。二、實(shí)施步驟與操作要點(diǎn)步驟1:組建跨部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組成員構(gòu)成:由風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭,邀請(qǐng)戰(zhàn)略部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門(如銷售部、生產(chǎn)部、供應(yīng)鏈部)負(fù)責(zé)人及骨干參與,保證覆蓋全業(yè)務(wù)鏈條。職責(zé)分工:明確小組組長(zhǎng)(建議由企業(yè)高管或風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人*擔(dān)任),統(tǒng)籌協(xié)調(diào);各成員負(fù)責(zé)提供本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)信息,參與風(fēng)險(xiǎn)梳理與討論。步驟2:收集內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息內(nèi)部信息:通過財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表)、業(yè)務(wù)流程文檔、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、員工反饋(如匿名意見箱、座談會(huì))等,收集企業(yè)自身管理、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)等方面的潛在風(fēng)險(xiǎn)。外部信息:通過行業(yè)研究報(bào)告、政策文件(如法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)(如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略、客戶需求變化)、第三方咨詢機(jī)構(gòu)等,收集宏觀環(huán)境、行業(yè)趨勢(shì)、市場(chǎng)供需等外部風(fēng)險(xiǎn)。步驟3:梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并分類風(fēng)險(xiǎn)梳理方法:采用“頭腦風(fēng)暴法”“流程分析法”“SWOT分析法”等,結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)流程(如研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、售后),逐環(huán)節(jié)拆解可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn):參考《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,將風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等類別。步驟4:形成風(fēng)險(xiǎn)清單將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按分類整理,記錄風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)描述(具體表現(xiàn))、涉及部門、初步觸發(fā)條件等關(guān)鍵信息,形成《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》。三、配套工具與模板示例表1-1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單(示例)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述(具體表現(xiàn))涉及部門初步觸發(fā)條件識(shí)別日期市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)客戶集中度風(fēng)險(xiǎn)前五大客戶銷售額占比超過60%,客戶流失可能導(dǎo)致收入大幅下滑銷售部大客戶合同到期未續(xù)簽2023-10-15運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)核心原材料供應(yīng)商單一,依賴進(jìn)口,受國際物流或貿(mào)易政策影響供應(yīng)鏈部供應(yīng)商產(chǎn)能不足或港口管制2023-10-16財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收賬款逾期風(fēng)險(xiǎn)賬期設(shè)置不合理,客戶信用評(píng)估缺失,導(dǎo)致回款周期延長(zhǎng)財(cái)務(wù)部逾期賬款占比超過應(yīng)收總額15%2023-10-17法律風(fēng)險(xiǎn)合同條款漏洞風(fēng)險(xiǎn)銷售合同中未明確違約責(zé)任或知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬,引發(fā)糾紛法務(wù)部新簽合同未經(jīng)過法務(wù)審核2023-10-18四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見誤區(qū)避免“重業(yè)務(wù)、輕風(fēng)險(xiǎn)”:業(yè)務(wù)部門需參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,而非僅依賴風(fēng)險(xiǎn)管理部,保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)貼合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景。動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單:企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化時(shí)(如新業(yè)務(wù)拓展、政策法規(guī)調(diào)整),需及時(shí)補(bǔ)充或修訂風(fēng)險(xiǎn)清單,避免風(fēng)險(xiǎn)遺漏。區(qū)分“風(fēng)險(xiǎn)”與“問題”:風(fēng)險(xiǎn)是未來可能發(fā)生的不確定性,問題是已發(fā)生的負(fù)面事件,識(shí)別階段需聚焦?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn),而非解決現(xiàn)存問題。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與優(yōu)先級(jí)一、適用場(chǎng)景與觸發(fā)時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上,分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度,確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí),為后續(xù)應(yīng)對(duì)策略制定提供依據(jù)。需在以下場(chǎng)景開展:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別完成后,對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估;重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后,重新評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整或業(yè)務(wù)模式變更時(shí),對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。二、實(shí)施步驟與操作要點(diǎn)步驟1:確定評(píng)估維度與標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估維度:包括“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性”和“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度”兩個(gè)核心維度。賦值標(biāo)準(zhǔn):采用1-5分制(1分最低,5分最高),結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況制定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(示例見表2-1、表2-2)。步驟2:組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估打分打分人員:由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組成員、相關(guān)領(lǐng)域?qū)<?、管理層共同參與,可采用“背對(duì)背打分+集中討論”方式,保證客觀性。打分流程:每位成員根據(jù)評(píng)估維度和標(biāo)準(zhǔn),對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的可能性及影響程度獨(dú)立打分,取平均分作為最終得分。步驟3:計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值并劃分等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算:風(fēng)險(xiǎn)值=可能性得分×影響程度得分。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分:根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值大小將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)(示例見表2-3)。步驟4:形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告匯總評(píng)估結(jié)果,列出各風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值、等級(jí)、主要評(píng)估依據(jù),明確高風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先管控,形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。三、配套工具與模板示例表2-1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(示例)分值可能性描述具體情景(示例)1極低(幾乎不可能發(fā)生)10年內(nèi)未發(fā)生過類似事件,且外部環(huán)境穩(wěn)定2低(較少發(fā)生)3-5年發(fā)生過1次,且現(xiàn)有控制措施有效3中(可能發(fā)生)1-2年發(fā)生過1次,或存在明顯誘發(fā)因素4高(很可能發(fā)生)近1年內(nèi)發(fā)生過,或控制措施存在明顯缺陷5極高(幾乎必然發(fā)生)持續(xù)存在且未采取應(yīng)對(duì)措施,已多次發(fā)生表2-2風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(示例)分值影響程度財(cái)務(wù)影響(示例)業(yè)務(wù)影響(示例)1輕微損失占年?duì)I收<1%,對(duì)利潤(rùn)影響微小對(duì)單一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)影響,可快速恢復(fù)2一般損失占年?duì)I收1%-5%,影響年度利潤(rùn)目標(biāo)對(duì)多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有短期影響,需1周內(nèi)恢復(fù)3嚴(yán)重?fù)p失占年?duì)I收5%-10%,導(dǎo)致利潤(rùn)下滑30%以上核心業(yè)務(wù)中斷,需1個(gè)月內(nèi)恢復(fù),市場(chǎng)份額下降4重大損失占年?duì)I收10%-20%,企業(yè)出現(xiàn)虧損業(yè)務(wù)體系嚴(yán)重受損,需3-6個(gè)月恢復(fù),品牌形象受損5災(zāi)難性損失占年?duì)I收>20%,企業(yè)面臨生存危機(jī)業(yè)務(wù)停擺,無法恢復(fù),可能引發(fā)破產(chǎn)或重大重組表2-3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)(示例)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)優(yōu)先級(jí)≥16高風(fēng)險(xiǎn)立即處理8-15中風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先處理≤7低風(fēng)險(xiǎn)定期監(jiān)控表2-4企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表(示例)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類別可能性得分影響程度得分風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要評(píng)估依據(jù)責(zé)任部門供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4520高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商單一,國際物流不確定性高供應(yīng)鏈部客戶集中度風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)3412中風(fēng)險(xiǎn)前五大客戶占比65%,續(xù)簽談判存在不確定性銷售部四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見誤區(qū)避免“主觀臆斷”:打分需基于客觀數(shù)據(jù)(如歷史事件記錄、行業(yè)數(shù)據(jù))和事實(shí)依據(jù),而非個(gè)人經(jīng)驗(yàn)或偏好。關(guān)注“風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性”:部分風(fēng)險(xiǎn)可能相互引發(fā)(如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)),評(píng)估時(shí)需分析風(fēng)險(xiǎn)間的連鎖反應(yīng)。定期校準(zhǔn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn):每年結(jié)合企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況,對(duì)可能性、影響程度的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行回顧和調(diào)整,保證評(píng)估結(jié)果的有效性。第三章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定:針對(duì)性化解風(fēng)險(xiǎn)一、適用場(chǎng)景與觸發(fā)時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定是針對(duì)評(píng)估后的風(fēng)險(xiǎn),選擇合適的應(yīng)對(duì)措施,降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或影響程度。需在以下場(chǎng)景開展:高、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定后,30個(gè)工作日內(nèi)完成應(yīng)對(duì)策略制定;低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)需定期(如每年)評(píng)估是否需要調(diào)整應(yīng)對(duì)策略;外部環(huán)境或內(nèi)部條件變化導(dǎo)致原有策略失效時(shí),需重新制定策略。二、實(shí)施步驟與操作要點(diǎn)步驟1:選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和等級(jí),從以下四種基礎(chǔ)策略中選擇一種或組合:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避:放棄或改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng),如終止高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、退出高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)。風(fēng)險(xiǎn)降低(控制):采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或影響程度,如建立內(nèi)控制度、購買保險(xiǎn)、分散供應(yīng)商。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移:將風(fēng)險(xiǎn)全部或部分轉(zhuǎn)移給第三方,如通過合同約定違約責(zé)任、購買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、外包非核心業(yè)務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)承受(接受):對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本過高的風(fēng)險(xiǎn),選擇主動(dòng)承擔(dān),如預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。步驟2:制定具體應(yīng)對(duì)措施針對(duì)性設(shè)計(jì):針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),明確具體措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限、所需資源(人力、物力、財(cái)力)。可操作性:措施需具體、可落地,避免“加強(qiáng)管理”“提高意識(shí)”等模糊表述。例如針對(duì)“應(yīng)收賬款逾期風(fēng)險(xiǎn)”,措施可包括“建立客戶信用評(píng)級(jí)體系,設(shè)置差異化賬期”“每月開展應(yīng)收賬款專項(xiàng)催收”。步驟3:評(píng)估應(yīng)對(duì)措施的有效性與成本效益有效性評(píng)估:分析措施實(shí)施后,風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或影響程度是否可降低至可接受水平。成本效益分析:比較措施投入成本與風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失,避免“為應(yīng)對(duì)小風(fēng)險(xiǎn)投入高成本”。步驟4:審批與發(fā)布應(yīng)對(duì)方案將應(yīng)對(duì)策略及措施上報(bào)管理層(如總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì))審批,通過后形成《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略表》,下發(fā)至各責(zé)任部門執(zhí)行。三、配套工具與模板示例表3-1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略表(示例)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略具體措施責(zé)任部門完成時(shí)限所需資源供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低1.開發(fā)3家備用供應(yīng)商,保證核心原材料有2個(gè)替代來源;2.與現(xiàn)有供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期供貨協(xié)議,明確違約責(zé)任供應(yīng)鏈部2024-03-31采購資金500萬元客戶集中度風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低1.拓展中小客戶市場(chǎng),目標(biāo)1年內(nèi)降低前五大客戶占比至50%以下;2.開發(fā)新客戶獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制銷售部2024-12-31市場(chǎng)推廣費(fèi)用200萬元合同條款漏洞風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1.所有新簽合同必須經(jīng)過法務(wù)部審核;2.購買法律費(fèi)用險(xiǎn),降低糾紛損失法務(wù)部、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)期執(zhí)行保險(xiǎn)費(fèi)年繳50萬元辦公室火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)承受1.每季度檢查消防設(shè)施;2.組織員工消防培訓(xùn);3.預(yù)留10萬元應(yīng)急維修資金行政部長(zhǎng)期執(zhí)行年度培訓(xùn)費(fèi)用5萬元四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見誤區(qū)避免“策略單一化”:不同風(fēng)險(xiǎn)需采用差異化策略,如高風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先“規(guī)避”或“降低”,中風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重“降低”或“轉(zhuǎn)移”,低風(fēng)險(xiǎn)可選擇“承受”。明確“責(zé)任到人”:每個(gè)應(yīng)對(duì)措施需指定唯一責(zé)任部門及負(fù)責(zé)人,避免職責(zé)不清導(dǎo)致執(zhí)行不力。預(yù)留“應(yīng)對(duì)彈性”:應(yīng)對(duì)措施需考慮外部環(huán)境變化(如政策調(diào)整、市場(chǎng)波動(dòng)),具備一定靈活性,可動(dòng)態(tài)調(diào)整。第四章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告:動(dòng)態(tài)跟蹤與持續(xù)改進(jìn)一、適用場(chǎng)景與觸發(fā)時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化進(jìn)行跟蹤,保證風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制,并及時(shí)向管理層反饋風(fēng)險(xiǎn)狀況。需在以下場(chǎng)景開展:高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)需每月監(jiān)控,中風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)每季度監(jiān)控,低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)每半年監(jiān)控;重大風(fēng)險(xiǎn)事件(如客戶違約、安全)發(fā)生后,立即啟動(dòng)專項(xiàng)監(jiān)控;定期(如每季度、每年)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告,向管理層匯報(bào)。二、實(shí)施步驟與操作要點(diǎn)步驟1:設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)定量指標(biāo):如“應(yīng)收賬款逾期率≤5%”“安全發(fā)生次數(shù)為0”“客戶流失率≤3%”等,可通過數(shù)據(jù)系統(tǒng)直接獲取。定性指標(biāo):如“員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)覆蓋率100%”“合同審核通過率100%”等,需通過文檔檢查、訪談等方式驗(yàn)證。步驟2:收集監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)與信息責(zé)任部門按監(jiān)控指標(biāo)要求,定期收集數(shù)據(jù)(如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)營(yíng)記錄),并記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)度、效果及存在問題。步驟3:分析偏差與預(yù)警將實(shí)際數(shù)據(jù)與監(jiān)控指標(biāo)對(duì)比,分析偏差原因:若指標(biāo)未達(dá)標(biāo),需評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)是否升級(jí),及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警(如通過“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知單”向責(zé)任部門和管理層提示)。步驟4:編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告報(bào)告內(nèi)容需包括:風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀(等級(jí)變化)、應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況、存在問題、改進(jìn)建議、下一步計(jì)劃等。報(bào)告格式簡(jiǎn)潔明了,突出高風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。三、配套工具與模板示例表4-1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)表(示例)風(fēng)險(xiǎn)名稱監(jiān)控指標(biāo)指標(biāo)目標(biāo)值數(shù)據(jù)來源監(jiān)控頻率應(yīng)收賬款逾期風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收賬款逾期率≤5%財(cái)務(wù)部應(yīng)收賬款臺(tái)賬每月供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)備用供應(yīng)商覆蓋率≥80%供應(yīng)鏈部供應(yīng)商檔案每季度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)安全發(fā)生次數(shù)0次行政部安全記錄每月表4-2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告(模板)報(bào)告名稱:企業(yè)2023年第三季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告報(bào)告周期:2023年7月1日-2023年9月30日編制部門:風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告日期:2023年10月10日一、風(fēng)險(xiǎn)總體概況本季度共監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)23項(xiàng),其中高風(fēng)險(xiǎn)3項(xiàng),中風(fēng)險(xiǎn)12項(xiàng),低風(fēng)險(xiǎn)8項(xiàng)。較上季度,1項(xiàng)中風(fēng)險(xiǎn)(客戶集中度風(fēng)險(xiǎn))因新客戶拓展進(jìn)度滯后升級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn),2項(xiàng)低風(fēng)險(xiǎn)因控制措施完善降級(jí)。二、高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)(高風(fēng)險(xiǎn))應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況:開發(fā)2家備用供應(yīng)商,覆蓋率提升至60%,未達(dá)到80%的目標(biāo);與現(xiàn)有供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期協(xié)議,已完成80%。存在問題:備用供應(yīng)商原材料質(zhì)量不穩(wěn)定,需進(jìn)一步考察。改進(jìn)建議:11月底前完成剩余1家備用供應(yīng)商開發(fā),并開展質(zhì)量認(rèn)證。(其他高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)……)三、中風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況(簡(jiǎn)要說明中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況及主要問題)四、下一步工作計(jì)劃針對(duì)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn),督促供應(yīng)鏈部11月底前完成備用供應(yīng)商開發(fā);針對(duì)升級(jí)后的客戶集中度風(fēng)險(xiǎn),銷售部需11月前提交新客戶拓展專項(xiàng)方案;組織各部門開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效性評(píng)估,12月底前完成。四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見誤區(qū)避免“重監(jiān)控、輕改進(jìn)”:監(jiān)控發(fā)覺的問題需及時(shí)跟蹤整改,形成“監(jiān)控-反饋-整改-再監(jiān)控”的閉環(huán)管理。保
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