一、適用場(chǎng)景與對(duì)象本標(biāo)準(zhǔn)化工具適用于企業(yè)銷售部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員，在處理各類銷售合同時(shí)使用，具體包括但不限于以下場(chǎng)景：與新客戶首次合作時(shí)簽訂的銷售主合同或訂單合同；老客戶續(xù)簽、訂單金額超過一定閾值（如10萬元）的大額合同；涉及定制化產(chǎn)品、跨境交易、分期付款等特殊條款的復(fù)雜銷售合同；為防范潛在法律風(fēng)險(xiǎn)或客戶要求需進(jìn)行專項(xiàng)審核的高風(fēng)險(xiǎn)合同。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程步驟步驟1：合同接收與信息登記操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)人員將客戶提交的合同（電子版/紙質(zhì)版）統(tǒng)一提交至法務(wù)審核崗，同步填寫《合同審核登記表》（見模板表格部分），登記合同編號(hào)、合同名稱、對(duì)方主體全稱、合同金額、簽訂日期、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、預(yù)計(jì)簽署時(shí)間等基礎(chǔ)信息；法務(wù)崗核對(duì)合同版本是否為最新版，避免審核后客戶私自修改條款；對(duì)信息不全或條款模糊的合同，業(yè)務(wù)人員需在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充完整，否則暫不進(jìn)入審核流程。步驟2：初步合規(guī)性審查操作內(nèi)容：主體資格審核：核查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件/掃描件），確認(rèn)主體是否存續(xù)、經(jīng)營(yíng)范圍是否包含合同標(biāo)的業(yè)務(wù)、是否屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)（如需）；若對(duì)方為授權(quán)代理人，需檢查其授權(quán)委托書是否載明明確的授權(quán)范圍、權(quán)限期限及代理人身份信息；合同形式審核：確認(rèn)合同文本是否為書面形式（電子合同需符合《電子簽名法》要求），關(guān)鍵條款（如標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、違約責(zé)任）是否明確，是否存在空白條款或涂改痕跡（涂改處需雙方蓋章/簽字確認(rèn)）；法律禁止性條款排查：檢查合同內(nèi)容是否存在違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如“約定一方可單方解除合同且不承擔(dān)違約責(zé)任”等明顯不公平條款）。步驟3：商務(wù)條款專項(xiàng)審核操作內(nèi)容：標(biāo)的物信息審核：核對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否與訂單或產(chǎn)品手冊(cè)一致，避免出現(xiàn)“同類產(chǎn)品”等模糊描述；價(jià)格與支付條款審核：確認(rèn)單價(jià)、總價(jià)是否準(zhǔn)確，是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)等附加費(fèi)用；支付方式（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付節(jié)點(diǎn)）是否符合公司財(cái)務(wù)制度，收款賬戶是否為公司對(duì)公賬戶；交付與驗(yàn)收條款審核：明確交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）、驗(yàn)收期限及異議處理流程（如“收貨后7日內(nèi)提出書面異議，逾期視為合格”）；售后服務(wù)與質(zhì)保條款審核：質(zhì)保期時(shí)長(zhǎng)、質(zhì)保范圍、維修響應(yīng)時(shí)間（如“24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，48小時(shí)內(nèi)到場(chǎng)處理”）等是否明確，是否與公司承諾一致。步驟4：法律條款深度審核操作內(nèi)容：違約責(zé)任條款審核：重點(diǎn)審核雙方違約責(zé)任是否對(duì)等，如“買方逾期付款的違約金標(biāo)準(zhǔn)”與“賣方逾期交付的違約金標(biāo)準(zhǔn)”是否合理（一般不超過LPR的4倍），避免出現(xiàn)“一方承擔(dān)過高違約金，另一方違約責(zé)任豁免”的不公平情形；知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款審核：確認(rèn)合同涉及的技術(shù)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，保密信息的范圍、保密期限及違約責(zé)任是否明確（如“保密期限至合同終止后3年”）；爭(zhēng)議解決條款審核：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確（如“賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等模糊表述；不可抗力條款審核：確認(rèn)不可抗力的定義、范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等）、通知義務(wù)及后果處理（如“不可抗力發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行的，雙方可解除合同，互不承擔(dān)違約責(zé)任”）。步驟5：風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估與反饋操作內(nèi)容：法務(wù)崗匯總審核意見，填寫《合同審核意見表》，標(biāo)注“通過”“不通過”或“需修訂”，并說明具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議；對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方主體異常、違約責(zé)任嚴(yán)重不對(duì)等）的合同，法務(wù)崗需在1個(gè)工作日內(nèi)出具《風(fēng)險(xiǎn)提示函》，同步抄送銷售部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)；業(yè)務(wù)人員根據(jù)審核意見與客戶溝通修訂，修訂后需重新提交法務(wù)崗復(fù)核，直至風(fēng)險(xiǎn)可控。步驟6：最終審批與簽署歸檔操作內(nèi)容：審核通過的合同，由銷售部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)（根據(jù)合同金額分級(jí)審批）簽字確認(rèn)后，方可加蓋公司合同專用章；簽署完成后，業(yè)務(wù)人員將合同原件（1份）及電子版提交至檔案管理部門歸檔，同步更新《合同臺(tái)賬》，記錄簽署日期、歸檔編號(hào)、存放位置等信息；涉及訂單變更、補(bǔ)充協(xié)議的，需參照上述流程重新審核，保證與主合同條款一致。三、銷售合同審核核心檢查表審核模塊審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修訂）備注主體信息對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)；授權(quán)委托書是否有效；經(jīng)營(yíng)范圍是否匹配營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期≥6個(gè)月；授權(quán)范圍與合同內(nèi)容一致；經(jīng)營(yíng)范圍包含標(biāo)的業(yè)務(wù)□通過□不通過□需修訂如為分支機(jī)構(gòu)，需提供總公司授權(quán)標(biāo)的物條款產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確與訂單/產(chǎn)品手冊(cè)一致，無模糊表述（如“優(yōu)良”“合格”等需附標(biāo)準(zhǔn)文件）□通過□不通過□需修訂價(jià)格與支付單價(jià)、總價(jià)是否準(zhǔn)確；支付方式、節(jié)點(diǎn)、賬戶是否清晰總價(jià)=單價(jià)×數(shù)量；包含所有費(fèi)用；賬戶為公司對(duì)公賬戶□通過□不通過□需修訂預(yù)付款比例一般≤30%交付與驗(yàn)收交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、期限、異議處理交付時(shí)間明確（如“2024年12月31日前”）；驗(yàn)收期≤15天；異議需書面提出□通過□不通過□需修訂違約責(zé)任雙方違約責(zé)任是否對(duì)等；違約金是否合理；免責(zé)條款是否合法違約金≤LPR4倍；無“單方免責(zé)”條款；不可抗力范圍明確□通過□不通過□需修訂重點(diǎn)審核不對(duì)等條款爭(zhēng)議解決是否約定訴訟/仲裁；管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確明確“賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院”或“仲裁委員會(huì)”□通過□不通過□需修訂避免“由甲方所在地”等模糊表述保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密范圍、期限；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬保密期限≥合同終止后2年；明確“合同標(biāo)的物知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有”□通過□不通過□需修訂四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作規(guī)范主體資質(zhì)動(dòng)態(tài)監(jiān)控：對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件需在合同簽訂前3個(gè)月內(nèi)獲取，避免使用過期文件；對(duì)合作期限超過1年的客戶，每年需復(fù)核其主體資格，保證無經(jīng)營(yíng)異常、行政處罰等風(fēng)險(xiǎn)。條款歧義預(yù)防：避免使用“盡量”“盡快”“約”等模糊詞匯，時(shí)間、金額、數(shù)量等需用具體數(shù)字明確（如“7個(gè)工作日內(nèi)”“10萬元整”）；涉及技術(shù)參數(shù)的，需以附件形式詳細(xì)列明，并注明“附件與本合同具有同等法律效力”。履約能力評(píng)估：對(duì)大額合同（≥50萬元），可要求客戶提供近1年財(cái)務(wù)報(bào)表或銀行資信證明，評(píng)估其支付能力；對(duì)首次合作客戶，建議采用“預(yù)付款+發(fā)貨款”的分階段支付方式，降低回款風(fēng)險(xiǎn)。審核責(zé)任追溯：法務(wù)崗需留存審核過程中的溝通記錄（如郵件、修改痕跡），保證審核意見可追溯；業(yè)務(wù)人員對(duì)客戶