企業(yè)合同標(biāo)準(zhǔn)化審核管理模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本模板適用于各類企業(yè)內(nèi)部合同全生命周期管理，涵蓋合同起草、審核、審批、簽署、履行及歸檔等環(huán)節(jié)，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程控制合同風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效率。典型應(yīng)用場景包括但不限于：采購合同（原材料、設(shè)備、服務(wù)等采購）銷售合同（產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供等業(yè)務(wù)合作）勞動(dòng)合同（員工錄用、崗位協(xié)議等）租賃合同（辦公場地、設(shè)備租賃等）合作協(xié)議（項(xiàng)目合作、聯(lián)營等）保密協(xié)議（商業(yè)秘密保護(hù)等）二、標(biāo)準(zhǔn)化審核全流程操作指引（一）合同發(fā)起與初審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（如采購部、銷售部、行政部等）操作內(nèi)容：需求提報(bào)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，明確合同標(biāo)的、金額、履行期限、核心條款等關(guān)鍵信息，填寫《合同基本信息登記表》（見模板1）。材料準(zhǔn)備：收集合作方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明等）、過往合作記錄（如有）、技術(shù)附件（如技術(shù)協(xié)議、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等）等支撐材料。內(nèi)部初審：業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*對合同內(nèi)容的完整性、業(yè)務(wù)合理性進(jìn)行審核，重點(diǎn)檢查：合同主體是否與業(yè)務(wù)需求匹配；標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格等核心信息是否準(zhǔn)確；履行期限、方式是否符合公司運(yùn)營計(jì)劃；附件是否齊全且與主合同一致。提交審核：初審?fù)ㄟ^后，將合同草案、支撐材料、《合同基本信息登記表》提交至法務(wù)部門（或指定審核部門）。（二）多部門聯(lián)合審核責(zé)任主體：法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門操作內(nèi)容：法務(wù)審核（核心環(huán)節(jié)）：審核合同條款的合法性、合規(guī)性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求）；檢查格式條款是否公平，是否存在“霸王條款”；明確違約責(zé)任、爭議解決方式（如約定訴訟/仲裁、管轄法院等）是否明確且合理；核對合同主體名稱、印章、授權(quán)代表等信息是否準(zhǔn)確，避免超越代理權(quán)限。法務(wù)專員*出具《合同審核意見表》（見模板2），標(biāo)注“通過”“修改后通過”或“不通過”，并說明具體修改意見。財(cái)務(wù)審核：審核合同金額、付款方式、結(jié)算周期、稅費(fèi)承擔(dān)等財(cái)務(wù)條款是否符合公司財(cái)務(wù)制度；評估履約資金風(fēng)險(xiǎn)（如大額預(yù)付款、分期付款的支付節(jié)點(diǎn)是否合理）；核對合作方開票信息（名稱、稅號等）是否準(zhǔn)確無誤。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人*在《合同審核意見表》中簽署財(cái)務(wù)審核意見。業(yè)務(wù)部門復(fù)核：針對法務(wù)、財(cái)務(wù)提出的修改意見，業(yè)務(wù)部門與對方溝通協(xié)商，調(diào)整合同條款；確認(rèn)修改后的合同內(nèi)容仍滿足業(yè)務(wù)需求，無重大爭議點(diǎn)。（三）管理層審批責(zé)任主體：分管副總、總經(jīng)理/董事長操作內(nèi)容：審批層級劃分：根據(jù)合同金額、重要性及風(fēng)險(xiǎn)等級確定審批權(quán)限（示例）：金額≤10萬元：分管副總審批；10萬元＜金額≤50萬元：總經(jīng)理審批；金額＞50萬元或重大戰(zhàn)略合同：董事長審批（需提交董事會(huì)審議）。審批內(nèi)容：管理層重點(diǎn)審核：合同是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營目標(biāo)；履約風(fēng)險(xiǎn)是否可控，是否需增加擔(dān)保、保險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施；合作方背景及過往履約記錄是否良好。審批反饋：審批人在《合同審批流程跟蹤表》（見模板3）中簽署“同意”“不同意”或“需進(jìn)一步協(xié)商”意見，并說明理由。（四）簽署與歸檔責(zé)任主體：行政部、法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門操作內(nèi)容：合同簽署：審批通過后，由法務(wù)部或業(yè)務(wù)部門與對方協(xié)商確定簽署時(shí)間、地點(diǎn)；保證雙方加蓋公章或合同專用章（騎縫章），法定代表人或授權(quán)代表簽字（需提供授權(quán)委托書）；合同一式多份（如正本2份、副本若干），明確各方持有份數(shù)。歸檔管理：行政部在合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，收集合同原件、審批文件、附件材料等，進(jìn)行統(tǒng)一編號（示例：HT-年份-部門-序號）；電子版合同同步存入公司合同管理系統(tǒng)，標(biāo)注關(guān)鍵詞（如合作方、合同類型、金額）便于檢索；建立合同臺(tái)賬，記錄合同名稱、簽署日期、履行期限、負(fù)責(zé)人、歸檔時(shí)間等信息。三、核心管理表格模板庫模板1：合同基本信息登記表合同名稱合同編號（待定）合作方名稱簽署日期合同類型□采購□銷售□租賃□服務(wù)□勞動(dòng)合同□其他履行期限自_年_月_日至_年__月__日合同金額（大寫）合同金額（小寫）￥____元核心標(biāo)的（如：采購設(shè)備100臺(tái)/提供服務(wù)）付款方式□一次性□分期□其他：______業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*附件清單1.______2.______3.______備注模板2：合同審核意見表合同名稱合同編號（待定）審核環(huán)節(jié)□法務(wù)□財(cái)務(wù)□業(yè)務(wù)審核部門審核人*審核日期審核意見（勾選并填寫）□通過□修改后通過修改意見：_________□不通過理由：_____________審核附件（如：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、技術(shù)協(xié)議等）模板3：合同審批流程跟蹤表合同名稱合同編號（待定）狀態(tài)□起草中□審核中□審批中□已簽署發(fā)起部門發(fā)起日期____年__月__日序號審核環(huán)節(jié)責(zé)任人/部門意見1業(yè)務(wù)初審業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*2法務(wù)審核法務(wù)專員*3財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人*4分管副總審批分管副總*5總經(jīng)理審批總經(jīng)理*歸檔情況歸檔部門歸檔人歸檔日期四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與操作要點(diǎn)（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)操作要點(diǎn)：合作方為企業(yè)的，需核驗(yàn)其營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同內(nèi)容）、法定代表人身份證明；授權(quán)簽署的，需提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》（明確授權(quán)范圍、期限），避免無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)提示：禁止與無獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)（如分公司）簽署合同，除非其所屬總公司提供書面擔(dān)保。（二）條款完整性風(fēng)險(xiǎn)操作要點(diǎn)：合同必須包含核心條款：標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭議解決方式、雙方基本信息（名稱、地址、聯(lián)系方式）。風(fēng)險(xiǎn)提示：避免使用“具體價(jià)格以雙方確認(rèn)為準(zhǔn)”“履行時(shí)間另行約定”等模糊表述，需明確具體內(nèi)容或補(bǔ)充補(bǔ)充協(xié)議。（三）履約動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)操作要點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度，定期（如每月/每季度）向法務(wù)部、財(cái)務(wù)部反饋履行情況；對逾期履行、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問題，及時(shí)發(fā)函催告并留存證據(jù)（如郵件、函件簽收記錄）。風(fēng)險(xiǎn)提示：重大合同（如金額＞50萬元）需設(shè)立履約臺(tái)賬，記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如付款、交付、驗(yàn)收）的執(zhí)行情況，保證糾紛可追溯。（四）檔案管理風(fēng)險(xiǎn)操作要點(diǎn)：合同原件需由行政部統(tǒng)一保管，電子檔案定期備份（如每季度刻錄光盤）；借閱合同需填寫《合同借閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后借閱，借閱期限不超過7個(gè)工作日。