采購(gòu)訂單及合同審查標(biāo)準(zhǔn)模板一、模板概述與應(yīng)用背景本模板旨在為企業(yè)采購(gòu)部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員提供標(biāo)準(zhǔn)化的采購(gòu)訂單及合同審查工具，通過系統(tǒng)化的審查流程與標(biāo)準(zhǔn)化的審查要點(diǎn)，有效防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)權(quán)益、提升合同管理效率。適用于企業(yè)各類采購(gòu)場(chǎng)景，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)外包、工程采購(gòu)等，適用于新簽合同、續(xù)簽合同及重大采購(gòu)訂單的審查工作。通過規(guī)范審查流程，保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控，為企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)提供堅(jiān)實(shí)的法律與業(yè)務(wù)支撐。二、審查流程與操作步驟（一）審查準(zhǔn)備階段資料收集：采購(gòu)方需向?qū)彶槿藛T提供完整的采購(gòu)訂單、合同文本（包括主合同、附件、補(bǔ)充協(xié)議等）、供應(yīng)商資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等）、采購(gòu)需求說明書、招投標(biāo)文件（如有）、技術(shù)規(guī)格書等資料。審查人員對(duì)資料的完整性進(jìn)行核對(duì)，保證無關(guān)鍵文件缺失（如涉及特殊行業(yè)的，需提供行業(yè)準(zhǔn)入許可證明）。明確審查重點(diǎn)：根據(jù)采購(gòu)類型（如貨物類、服務(wù)類、工程類）及金額大小，確定審查優(yōu)先級(jí)。例如大額采購(gòu)需重點(diǎn)關(guān)注履約能力、違約責(zé)任條款；服務(wù)類采購(gòu)需重點(diǎn)關(guān)注交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程。與采購(gòu)部門溝通，明確業(yè)務(wù)需求中的特殊要求（如交付周期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等），保證審查與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致。（二）主體資格審查供應(yīng)商主體資格：核對(duì)供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，保證其經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋本次采購(gòu)內(nèi)容，且在有效期內(nèi)。檢查供應(yīng)商是否具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)（如ISO質(zhì)量體系認(rèn)證、安全生產(chǎn)許可證等），涉及特殊行業(yè)的（如食品、醫(yī)療器械）需確認(rèn)其是否取得對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證。通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用平臺(tái)查詢供應(yīng)商是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信等記錄，排除高風(fēng)險(xiǎn)主體。采購(gòu)方主體資格：確認(rèn)采購(gòu)方簽約主體是否為企業(yè)法人或其他合法組織，核對(duì)法定代表人身份證明或授權(quán)委托書（如由授權(quán)代表簽約，需檢查授權(quán)范圍是否包含本次采購(gòu)事項(xiàng)，授權(quán)期限是否有效）。簽約代表權(quán)限審查：供應(yīng)商簽約代表需提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》，明確委托事項(xiàng)、權(quán)限、期限，并附其身份證復(fù)印件。如法定代表人直接簽約，需提供法定代表人身份證明文件。（三）核心條款內(nèi)容審查標(biāo)的物條款：審查標(biāo)的物名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否與采購(gòu)訂單、技術(shù)規(guī)格書一致，避免模糊描述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“按需供貨”等），需明確具體的技術(shù)參數(shù)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)標(biāo)、行標(biāo)或約定標(biāo)準(zhǔn)）。涉及定制化產(chǎn)品或服務(wù)的，需確認(rèn)技術(shù)附件是否作為合同不可分割的一部分，并在合同中注明“技術(shù)附件與本合同具有同等法律效力”。價(jià)款與支付條款：價(jià)款金額是否與采購(gòu)訂單一致，是否包含稅費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等所有費(fèi)用，避免后續(xù)爭(zhēng)議。支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金）需明確比例、時(shí)間及觸發(fā)條件（如“預(yù)付款30%，憑供應(yīng)商收款憑證后10日內(nèi)支付”）。質(zhì)保金比例一般為5%-10%，質(zhì)保期需明確起算時(shí)間（如“驗(yàn)收合格之日起”）及退還條件。交付與驗(yàn)收條款：交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式需具體（如“2024年12月31日前送達(dá)采購(gòu)方指定倉(cāng)庫(kù)，運(yùn)費(fèi)由供應(yīng)商承擔(dān)”），避免“盡快”“約期”等模糊表述。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、流程、驗(yàn)收期限需明確：如“驗(yàn)收依據(jù)GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)，采購(gòu)方應(yīng)在收到貨物后15個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收，逾期未驗(yàn)收視為合格”。涉及安裝調(diào)試的，需明確安裝責(zé)任、費(fèi)用承擔(dān)及調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)。權(quán)利義務(wù)條款：明確雙方的權(quán)利義務(wù)，如供應(yīng)商的包裝、標(biāo)識(shí)、運(yùn)輸責(zé)任（如“貨物包裝需符合長(zhǎng)途運(yùn)輸要求，因包裝不善導(dǎo)致的損失由供應(yīng)商承擔(dān)”），采購(gòu)方的協(xié)助義務(wù)（如提供必要的工作條件、資料等）。保密條款需明保證密范圍、期限（如“保密期限至合同終止后3年”）及違約責(zé)任，涉及商業(yè)秘密的技術(shù)信息、客戶信息等需單獨(dú)列出。違約責(zé)任條款：針對(duì)逾期交貨、質(zhì)量不符、付款延遲等常見違約情形，明確違約責(zé)任（如“逾期交貨每遲延1日，按合同總金額的0.5‰支付違約金，最高不超過合同總額的10%”）。約定定金罰則（如“采購(gòu)方支付定金的，供應(yīng)商違約時(shí)雙倍返還定金；供應(yīng)商違約時(shí)，無權(quán)要求返還定金”），注意定金金額不得超過主合同標(biāo)的額的20%。明確爭(zhēng)議解決方式（如“向采購(gòu)方所在地人民法院提起訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”），避免同時(shí)約定兩種爭(zhēng)議解決方式。不可抗力條款：明確不可抗力的定義（如“不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，包括地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)等”）、通知義務(wù)（如“不可抗力發(fā)生后5日內(nèi)書面通知對(duì)方”）、后果處理（如部分或全部免除責(zé)任、延期履行等）。（四）風(fēng)險(xiǎn)審查與合規(guī)性檢查法律風(fēng)險(xiǎn)審查：檢查合同條款是否符合《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，是否存在無效條款（如“一方免除責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利”的格式條款）。審查合同是否存在顯失公平的條款，如供應(yīng)商單方面設(shè)定免責(zé)條款、采購(gòu)方承擔(dān)過重違約責(zé)任等。業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審查：評(píng)估供應(yīng)商履約能力（如產(chǎn)能、資金狀況、過往履約記錄），對(duì)大額或關(guān)鍵采購(gòu)項(xiàng)目，可要求供應(yīng)商提供銀行保函、履約保證金等擔(dān)保措施。檢查合同條款是否與采購(gòu)需求匹配，如“技術(shù)參數(shù)是否滿足生產(chǎn)要求”“交付周期是否影響項(xiàng)目進(jìn)度”等。合規(guī)性審查：涉及招投標(biāo)的采購(gòu)，需確認(rèn)合同條款是否與招投標(biāo)文件、中標(biāo)結(jié)果一致，避免“黑白合同”。如采購(gòu)項(xiàng)目需審批（如涉及進(jìn)口設(shè)備、國(guó)有資產(chǎn)處置等），需確認(rèn)合同是否包含審批生效條款（如“本合同自經(jīng)部門批準(zhǔn)之日起生效”）。（五）審批與修訂階段審查意見反饋：審查人員根據(jù)審查結(jié)果，填寫《采購(gòu)訂單及合同審查意見表》，明確審查結(jié)論（如“通過”“修改后通過”“不通過”），并對(duì)存在問題的條款提出具體修改建議（如“建議將質(zhì)保期由‘1年’延長(zhǎng)至‘2年’，以充分保障采購(gòu)方權(quán)益”）。合同修訂與確認(rèn)：采購(gòu)部門根據(jù)審查意見與供應(yīng)商協(xié)商修訂合同，修訂后的合同需再次提交審查人員復(fù)核，直至通過審查。雙方確認(rèn)最終合同文本后，由授權(quán)代表簽字并加蓋公章（合同專用章），保證簽字頁(yè)與合同內(nèi)容一致，騎縫章齊全。歸檔管理：審查通過的合同文本、審查意見表、資質(zhì)文件、附件等資料需整理歸檔，建立合同臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)、簽訂日期、標(biāo)的金額、履行狀態(tài)等信息，保證可追溯。三、審查標(biāo)準(zhǔn)模板與填寫說明（一）采購(gòu)訂單及合同審查意見表審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)審查結(jié)果（√）存在問題及修改建議主體資格供應(yīng)商資質(zhì)是否有效、經(jīng)營(yíng)范圍是否匹配、信用記錄是否良好、簽約代表權(quán)限是否合法□通過□不通過□修改后通過標(biāo)的物條款名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確，是否與采購(gòu)訂單一致，技術(shù)附件是否齊全□通過□不通過□修改后通過價(jià)款與支付金額是否含所有費(fèi)用，支付方式、節(jié)點(diǎn)、比例是否清晰，質(zhì)保金比例及退還條件是否明確□通過□不通過□修改后通過交付與驗(yàn)收交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式是否具體，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、流程、期限是否合理，安裝責(zé)任是否明確□通過□不通過□修改后通過權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)是否清晰，保密條款范圍、期限是否明確，協(xié)助義務(wù)是否約定□通過□不通過□修改后通過違約責(zé)任違約情形、責(zé)任是否對(duì)應(yīng)，違約金比例是否合理，爭(zhēng)議解決方式是否唯一且合法□通過□不通過□修改后通過不可抗力定義、通知義務(wù)、后果處理是否明確□通過□不通過□修改后通過合規(guī)性是否符合法律法規(guī)及公司制度，招投標(biāo)項(xiàng)目是否與中標(biāo)結(jié)果一致，需審批項(xiàng)目是否包含生效條款□通過□不通過□修改后通過綜合審查結(jié)論□通過□修改后通過□不通過（請(qǐng)注明原因：________________________）審查人*經(jīng)理審查日期______年_月_日采購(gòu)部門意見負(fù)責(zé)人簽字：__________日期：____年_月_日法務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人簽字：__________日期：____年_月_日（二）合同關(guān)鍵條款填寫示例（節(jié)選）標(biāo)的物條款標(biāo)的物名稱：型號(hào)數(shù)控機(jī)床規(guī)格型號(hào)：CK6150；數(shù)量：5臺(tái)；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：符合GB/T4058-2023《數(shù)控機(jī)床通用技術(shù)條件》，供應(yīng)商需提供出廠合格證及第三方檢測(cè)報(bào)告。價(jià)款與支付條款合同總價(jià)：人民幣貳佰萬元整（￥2,000,000.00），含13%增值稅、運(yùn)輸費(fèi)、安裝調(diào)試費(fèi)。支付方式：電匯；支付節(jié)點(diǎn)：（1）預(yù)付款：合同簽訂后10日內(nèi)，采購(gòu)方支付合同總價(jià)的30%（￥600,000.00），供應(yīng)商需提供等額增值稅專用發(fā)票；（2）到貨款：貨物送達(dá)采購(gòu)方指定地點(diǎn)并驗(yàn)收合格后10日內(nèi)，支付合同總價(jià)的60%（￥1,200,000.00），供應(yīng)商需提供全額增值稅專用發(fā)票；（3）質(zhì)保金：合同總價(jià)的10%（￥200,000.00），質(zhì)保期滿無質(zhì)量問題后10日內(nèi)無息退還。違約責(zé)任條款（1）供應(yīng)商逾期交貨的，每遲延1日，按合同總金額的0.5‰支付違約金，逾期超過30日的，采購(gòu)方有權(quán)解除合同，供應(yīng)商已收取的款項(xiàng)予以返還，并賠償由此造成的損失；（2）貨物質(zhì)量不符合約定的，供應(yīng)商應(yīng)在采購(gòu)方要求期限內(nèi)免費(fèi)維修或更換，因質(zhì)量問題導(dǎo)致采購(gòu)方停工的，供應(yīng)商按每日合同總金額的1%支付違約金；（3）采購(gòu)方逾期付款的，每遲延1日，按應(yīng)付未付金額的0.5‰支付違約金。四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）主體真實(shí)性核查嚴(yán)格審查供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件（或加蓋公章的復(fù)印件），并通過官方渠道核實(shí)信息真實(shí)性，避免與“皮包公司”簽約。授權(quán)委托書需明確委托事項(xiàng)，避免使用“全權(quán)代理”等模糊表述，防止供應(yīng)商超越權(quán)限簽約。（二）條款表述規(guī)范性合同條款應(yīng)使用明確、無歧義的語(yǔ)言，避免“大概”“盡量”等不確定詞匯，關(guān)鍵數(shù)字（如金額、日期、比例）需同時(shí)使用大小寫。技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等需量化或引用具體標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀描述（如“質(zhì)量良好”），為后續(xù)驗(yàn)收和維權(quán)提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施對(duì)大額采購(gòu)（如超過100萬元），建議要求供應(yīng)商提供銀行履約保函或繳納履約保證金，降低履約風(fēng)險(xiǎn)。涉及長(zhǎng)期履行的合同（如3年以上），建議設(shè)置價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如“根據(jù)CPI指數(shù)每年調(diào)整5%以內(nèi)”），避免因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致合同無法履行。（四）溝通與協(xié)同審查過程中，采購(gòu)部門、法務(wù)部門、技術(shù)部門需加強(qiáng)溝通，技術(shù)部門需確認(rèn)技術(shù)條款的可行性，法務(wù)部門需把控法律風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門需協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)需求與條款合規(guī)性。與供應(yīng)商協(xié)商修訂合同時(shí)需保證修改后的條款不損害企業(yè)核心利益，避免因妥協(xié)而埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。（五）版本與歸檔管理合同文本需明確版本號(hào)（如“V1.0”），避免使用“最終版”“最新版”等易混淆表述，