法律事務(wù)部合同審批流程規(guī)范引言合同作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中權(quán)利義務(wù)約定的核心載體，其規(guī)范管理與風(fēng)險(xiǎn)控制直接關(guān)系到企業(yè)的合法權(quán)益與穩(wěn)健發(fā)展。為進(jìn)一步優(yōu)化合同審批流程，明確各部門(mén)職責(zé)，提升審批效率，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保公司合同管理工作的制度化、規(guī)范化和精細(xì)化，特制定本規(guī)范。本規(guī)范旨在為公司各類(lèi)合同的審批提供清晰指引，確保每一份合同都經(jīng)得起法律與商業(yè)實(shí)踐的雙重檢驗(yàn)。一、適用范圍與基本原則（一）適用范圍本規(guī)范適用于公司及各下屬單位對(duì)外簽訂的各類(lèi)合同、協(xié)議、意向書(shū)及其他具有法律約束力的文件（以下統(tǒng)稱“合同”）的審批管理。凡涉及公司權(quán)利義務(wù)的設(shè)立、變更、終止的合同行為，均應(yīng)遵循本規(guī)范。（二）基本原則1.合法合規(guī)原則：合同內(nèi)容及審批流程必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：以識(shí)別、評(píng)估和防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)為核心，確保合同條款嚴(yán)謹(jǐn)，最大限度降低潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.效率優(yōu)先原則：在保證審批質(zhì)量的前提下，優(yōu)化流程節(jié)點(diǎn)，明確審批時(shí)限，提高合同審批效率。4.權(quán)責(zé)清晰原則：明確各審批環(huán)節(jié)的職責(zé)分工，確保審批責(zé)任落實(shí)到人，各負(fù)其責(zé)，協(xié)同配合。二、合同審批職責(zé)分工合同審批是一個(gè)系統(tǒng)性工作，需要各相關(guān)部門(mén)通力協(xié)作。各部門(mén)在合同審批流程中的主要職責(zé)如下：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)作為合同的發(fā)起部門(mén)和直接責(zé)任部門(mén)，業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)合同的商業(yè)必要性、真實(shí)性、可行性負(fù)責(zé)。具體包括：*負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的初步洽談、商業(yè)條款的擬定與談判；*確保合同相對(duì)方信息的真實(shí)性與履約能力；*完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)合同審批所需信息，提交相關(guān)背景資料；*對(duì)合同審查過(guò)程中各部門(mén)提出的疑問(wèn)進(jìn)行解釋和說(shuō)明，并根據(jù)審查意見(jiàn)進(jìn)行修改完善；*合同簽署后，負(fù)責(zé)合同的履行、跟蹤及后續(xù)問(wèn)題的協(xié)調(diào)處理。（二）法律事務(wù)部作為合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制的核心部門(mén)，法律事務(wù)部承擔(dān)合同的法律審查與專(zhuān)業(yè)支持職責(zé)。具體包括：*對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、完整性及法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面審查；*審查合同相對(duì)方的主體資格及相關(guān)資質(zhì)文件；*對(duì)合同條款的嚴(yán)謹(jǐn)性、權(quán)利義務(wù)的平衡性、違約責(zé)任的明確性等提出法律意見(jiàn)；*參與重大或復(fù)雜合同的談判與起草工作；*提供合同相關(guān)的法律咨詢，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)合同文本；*對(duì)審批流程的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審查。具體包括：*審查合同價(jià)款、支付方式、稅務(wù)處理、發(fā)票開(kāi)具等財(cái)務(wù)相關(guān)條款的合規(guī)性與合理性；*評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流的影響；*對(duì)合同中的付款條件、違約責(zé)任中的財(cái)務(wù)部分提出審查意見(jiàn)。（四）其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)合同性質(zhì)及內(nèi)容，涉及技術(shù)、質(zhì)量、人力資源、審計(jì)等其他職能部門(mén)的，該等部門(mén)應(yīng)就相關(guān)專(zhuān)業(yè)條款進(jìn)行審查并提出意見(jiàn)。例如，技術(shù)部門(mén)對(duì)合同中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查；人力資源部門(mén)對(duì)涉及勞務(wù)、保密、競(jìng)業(yè)限制等條款進(jìn)行審查。（五）公司領(lǐng)導(dǎo)層根據(jù)合同的重要性、金額大小及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照授權(quán)權(quán)限對(duì)合同進(jìn)行最終審批或決策。三、合同審批基本流程合同審批流程應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化路徑，確保信息傳遞順暢、審批責(zé)任明確。（一）合同發(fā)起與初步審核1.業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫(xiě)合同審批單，準(zhǔn)備合同草案及相關(guān)支撐材料（如相對(duì)方資質(zhì)文件、項(xiàng)目背景說(shuō)明等），通過(guò)公司指定的合同管理系統(tǒng)或?qū)徟脚_(tái)提交審批。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)合同的業(yè)務(wù)必要性、真實(shí)性、初步條款的合理性進(jìn)行審核，簽署明確意見(jiàn)后提交下一環(huán)節(jié)。（二）法務(wù)部門(mén)審查法務(wù)部門(mén)收到合同審批申請(qǐng)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成法律審查。審查重點(diǎn)包括但不限于合同主體、合同內(nèi)容、合同形式、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。審查后，出具明確的法律審查意見(jiàn)，反饋給業(yè)務(wù)部門(mén)，并根據(jù)情況決定流轉(zhuǎn)至其他相關(guān)部門(mén)或退回修改。（三）相關(guān)部門(mén)會(huì)簽根據(jù)合同性質(zhì)和內(nèi)容，合同需流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門(mén)及其他相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行會(huì)簽審查。各會(huì)簽部門(mén)應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)合同進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)反饋意見(jiàn)。若有異議，應(yīng)與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，提出修改建議。（四）最終審批與簽署1.經(jīng)過(guò)上述各環(huán)節(jié)審查通過(guò)的合同，按照公司授權(quán)體系，提交相應(yīng)層級(jí)的公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同的整體風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略契合度等進(jìn)行綜合評(píng)估并簽署審批意見(jiàn)。3.所有審批環(huán)節(jié)完成后，由業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批意見(jiàn)完善合同文本，提交法務(wù)部門(mén)（或指定印章管理部門(mén)）進(jìn)行用印審核。審核無(wú)誤后，按照公司印章管理規(guī)定進(jìn)行簽署蓋章。（五）合同歸檔與管理合同簽署完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將合同正本及相關(guān)審批文件及時(shí)提交公司檔案管理部門(mén)（或通過(guò)合同管理系統(tǒng)進(jìn)行電子歸檔），確保合同檔案的完整與安全。四、法務(wù)審查重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)法務(wù)部門(mén)在合同審查過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以確保合同的合法有效與公司利益最大化：1.合同主體資格：審查合同相對(duì)方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織或具有完全民事行為能力的自然人；核實(shí)其經(jīng)營(yíng)范圍、授權(quán)代表權(quán)限、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如需要）的真實(shí)性與有效性。2.合同形式與內(nèi)容合法性：合同條款不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或第三方合法權(quán)益。3.意思表示真實(shí)性：確保合同條款是雙方真實(shí)意思的體現(xiàn)，不存在欺詐、脅迫、重大誤解等可撤銷(xiāo)或無(wú)效情形。4.合同條款完整性與嚴(yán)謹(jǐn)性：審查合同是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等基本要素；條款表述應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，避免歧義。5.權(quán)利義務(wù)平衡性：審查雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，避免出現(xiàn)顯失公平的條款，尤其關(guān)注免責(zé)條款、限制對(duì)方權(quán)利的條款。6.違約責(zé)任與賠償：違約責(zé)任約定應(yīng)具體明確，具有可操作性；賠償范圍、計(jì)算方式應(yīng)合理，避免約定過(guò)高或過(guò)低的違約金。7.爭(zhēng)議解決方式：明確約定合同爭(zhēng)議的解決途徑（訴訟或仲裁）及管轄地（或仲裁機(jī)構(gòu)），選擇對(duì)公司有利或中立的爭(zhēng)議解決方式。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、許可使用范圍、保密義務(wù)及侵權(quán)責(zé)任等。9.保密義務(wù)：對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密或其他敏感信息的合同，應(yīng)設(shè)置明確的保密條款，約定保密范圍、期限及違反保密義務(wù)的責(zé)任。10.合同的生效與終止條件：審查合同生效條件是否合理，終止條款是否完備，包括正常終止、提前解除的條件及法律后果。五、特殊合同的審批對(duì)于重大合同、涉外合同、疑難復(fù)雜合同或法律事務(wù)部認(rèn)為需要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)論證的合同，可啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)審查或集體討論機(jī)制。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)提前與法務(wù)部門(mén)溝通，準(zhǔn)備充分的材料，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部法律顧問(wèn)參與審查或提供咨詢意見(jiàn)。六、審批時(shí)限要求為保障合同審批效率，各審批環(huán)節(jié)均應(yīng)在合理時(shí)限內(nèi)完成。具體時(shí)限可根據(jù)合同復(fù)雜程度及公司實(shí)際情況另行規(guī)定或在合同管理系統(tǒng)中設(shè)置。確因特殊情況無(wú)法按時(shí)完成的，應(yīng)及時(shí)與合同發(fā)起部門(mén)溝通說(shuō)明，并適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)限。七、審批異議處理與溝通機(jī)制在合同審批過(guò)程中，若審批部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)就合同條款產(chǎn)生重大分歧，應(yīng)首先進(jìn)行充分溝通協(xié)商。經(jīng)協(xié)商仍無(wú)法達(dá)成一致的，業(yè)務(wù)部門(mén)可書(shū)面說(shuō)明情況及理由，連同審批部門(mén)的異議意見(jiàn)一并報(bào)請(qǐng)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)處理。八、責(zé)任與監(jiān)督各部門(mén)及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本規(guī)范的規(guī)定