第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨從業(yè)考試新規(guī)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)新《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪種行為不屬于從業(yè)人員合規(guī)行為？（）

A.在非居間人授權(quán)下，以居間人名義招攬客戶

B.向客戶承諾最低收益并代為操作

C.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中保守客戶信息

D.按規(guī)定進(jìn)行信息披露和報(bào)告

2.新規(guī)要求期貨從業(yè)人員在推廣期貨及衍生品業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以下哪種方式不符合該要求？（）

A.提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并要求客戶簽字確認(rèn)

B.通過(guò)問(wèn)卷評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

C.僅向風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為“穩(wěn)健型”的客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

D.向客戶展示往期收益數(shù)據(jù)以吸引投資

3.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中規(guī)定，從業(yè)人員與機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，必須明確以下哪項(xiàng)內(nèi)容？（）

A.業(yè)績(jī)提成比例

B.機(jī)構(gòu)禁止行為清單

C.年度培訓(xùn)次數(shù)

D.工作午餐安排

4.期貨從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布投資建議時(shí)，以下哪種做法符合新規(guī)要求？（）

A.以個(gè)人名義推薦特定期貨合約并暗示可能獲利

B.公開(kāi)表明“下周市場(chǎng)將大幅上漲”并附上個(gè)人交易記錄

C.在評(píng)論區(qū)與粉絲討論市場(chǎng)趨勢(shì)但避免直接薦股

D.要求粉絲掃碼加入付費(fèi)投資咨詢?nèi)?/p>

5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，從業(yè)人員因機(jī)構(gòu)安排接觸未公開(kāi)信息時(shí)，應(yīng)遵守以下哪項(xiàng)規(guī)定？（）

A.向同事透露信息以獲取潛在交易機(jī)會(huì)

B.立即刪除手機(jī)中的相關(guān)信息

C.依據(jù)信息內(nèi)容決定是否申報(bào)利益沖突

D.3年內(nèi)不得參與相關(guān)品種的交易

6.新規(guī)對(duì)期貨從業(yè)人員兼職行為的主要限制是？（）

A.禁止從事任何與期貨相關(guān)的兼職

B.禁止在非工作時(shí)間處理機(jī)構(gòu)事務(wù)

C.兼職收入需低于機(jī)構(gòu)平均薪酬水平

D.兼職需向機(jī)構(gòu)報(bào)備并獲得批準(zhǔn)

7.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中強(qiáng)調(diào)的“公平對(duì)待客戶”原則，主要指？（）

A.對(duì)大客戶提供更優(yōu)服務(wù)

B.對(duì)所有客戶執(zhí)行統(tǒng)一的交易策略

C.禁止為客戶設(shè)置差異化傭金標(biāo)準(zhǔn)

D.優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)VIP客戶需求

8.期貨從業(yè)人員在培訓(xùn)客戶時(shí)，以下哪種行為可能違反新規(guī)？（）

A.演示歷史交易記錄以展示分析能力

B.要求客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》原件

C.以“機(jī)構(gòu)內(nèi)部策略”為名承諾收益

D.提供行業(yè)研究報(bào)告供客戶參考

9.新規(guī)要求期貨從業(yè)人員在客戶投訴處理中，應(yīng)？（）

A.24小時(shí)內(nèi)作出最終處理決定

B.僅將投訴內(nèi)容上報(bào)至機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)

C.保護(hù)客戶隱私但可公開(kāi)投訴細(xì)節(jié)

D.2年內(nèi)不得再次接觸該投訴客戶

10.《期貨從業(yè)人員管理辦法》修訂的重點(diǎn)是？（）

A.降低從業(yè)資格考試門(mén)檻

B.細(xì)化違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)

C.擴(kuò)大從業(yè)資格認(rèn)定范圍

D.取消從業(yè)人員的繼續(xù)教育要求

11.期貨從業(yè)人員在境外從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，必須？（）

A.優(yōu)先考慮境外監(jiān)管要求

B.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.放棄中國(guó)機(jī)構(gòu)授予的權(quán)力

D.境外收入歸個(gè)人所有

12.新規(guī)要求從業(yè)人員在推廣期貨期權(quán)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)？（）

A.僅向資金量超過(guò)50萬(wàn)的客戶推薦

B.通過(guò)案例說(shuō)明潛在虧損可能性

C.將產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與股票對(duì)比降低感知度

D.要求客戶簽署《自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)聲明》

13.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范指引》中強(qiáng)調(diào)的“誠(chéng)信”原則，不包括？（）

A.禁止偽造交易記錄

B.可適當(dāng)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.公開(kāi)披露個(gè)人投資觀點(diǎn)需謹(jǐn)慎

D.避免利益沖突

14.期貨從業(yè)人員因機(jī)構(gòu)安排接觸未公開(kāi)信息時(shí)，應(yīng)？（）

A.24小時(shí)內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

B.僅告知直屬上級(jí)

C.依據(jù)信息價(jià)值決定是否申報(bào)

D.2年內(nèi)不得交易相關(guān)品種

15.新規(guī)對(duì)期貨從業(yè)人員社交媒體行為的規(guī)范重點(diǎn)在于？（）

A.禁止發(fā)布任何行業(yè)信息

B.限制個(gè)人投資觀點(diǎn)表達(dá)

C.要求所有內(nèi)容經(jīng)機(jī)構(gòu)審核

D.明確禁止性表述和推薦行為

16.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中關(guān)于“禁止利益沖突”的規(guī)定，主要指？（）

A.禁止同時(shí)為兩家機(jī)構(gòu)工作

B.不得利用職務(wù)便利謀取私利

C.禁止與客戶私下約定分成

D.禁止參與內(nèi)幕交易

17.期貨從業(yè)人員在客戶開(kāi)戶過(guò)程中，必須？（）

A.詢問(wèn)客戶資金來(lái)源合法性

B.推薦機(jī)構(gòu)指定的第三方軟件

C.限制客戶選擇交易品種范圍

D.簽收客戶授權(quán)委托書(shū)

18.新規(guī)要求期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)？（）

A.3天內(nèi)提供解決方案

B.僅向機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)匯報(bào)

C.保護(hù)客戶隱私但可公開(kāi)細(xì)節(jié)

D.5年內(nèi)不得再次接觸該客戶

19.《期貨從業(yè)人員管理辦法》修訂的主要背景是？（）

A.從業(yè)人員數(shù)量大幅增加

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)

C.監(jiān)管體系全面升級(jí)

D.機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大

20.期貨從業(yè)人員在推廣期貨期權(quán)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)？（）

A.強(qiáng)調(diào)高收益案例吸引客戶

B.通過(guò)歷史數(shù)據(jù)說(shuō)明潛在虧損

C.要求客戶簽署《自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)聲明》

D.僅向資金量超過(guò)50萬(wàn)的客戶推薦

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？（）

A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B.以個(gè)人名義在公眾號(hào)發(fā)布市場(chǎng)分析

C.向客戶承諾最低收益并代為操作

D.保守客戶交易信息不外泄

22.新規(guī)要求期貨從業(yè)人員在推廣期貨及衍生品業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)？（）

A.評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.向客戶展示往期收益數(shù)據(jù)

C.明確告知產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征

D.要求客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

23.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中強(qiáng)調(diào)的“公平對(duì)待客戶”原則，主要指？（）

A.對(duì)所有客戶執(zhí)行統(tǒng)一的交易策略

B.禁止為客戶設(shè)置差異化傭金標(biāo)準(zhǔn)

C.優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)VIP客戶需求

D.對(duì)大客戶提供更優(yōu)服務(wù)

24.期貨從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布投資建議時(shí)，以下哪些做法符合新規(guī)要求？（）

A.公開(kāi)表明“下周市場(chǎng)將大幅上漲”

B.在評(píng)論區(qū)與粉絲討論市場(chǎng)趨勢(shì)

C.要求粉絲掃碼加入付費(fèi)投資咨詢?nèi)?/p>

D.以個(gè)人名義推薦特定期貨合約

25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，從業(yè)人員因機(jī)構(gòu)安排接觸未公開(kāi)信息時(shí)，應(yīng)？（）

A.立即刪除手機(jī)中的相關(guān)信息

B.向同事透露信息以獲取潛在交易機(jī)會(huì)

C.依據(jù)信息內(nèi)容決定是否申報(bào)利益沖突

D.2年內(nèi)不得參與相關(guān)品種的交易

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，可以適當(dāng)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系。（×）

27.新規(guī)要求期貨從業(yè)人員在推廣期貨及衍生品業(yè)務(wù)時(shí)，必須評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（√）

28.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中強(qiáng)調(diào)的“誠(chéng)信”原則，包括禁止偽造交易記錄。（√）

29.期貨從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布投資建議時(shí)，可以要求粉絲掃碼加入付費(fèi)投資咨詢?nèi)?。（×?/p>

30.《期貨從業(yè)人員管理辦法》修訂的主要背景是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)。（√）

31.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，必須24小時(shí)內(nèi)作出最終處理決定。（×）

32.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中關(guān)于“禁止利益沖突”的規(guī)定，包括禁止同時(shí)為兩家機(jī)構(gòu)工作。（×）

33.期貨從業(yè)人員在客戶開(kāi)戶過(guò)程中，可以限制客戶選擇交易品種范圍。（×）

34.新規(guī)要求期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，必須保護(hù)客戶隱私不公開(kāi)細(xì)節(jié)。（√）

35.期貨從業(yè)人員在推廣期貨期權(quán)產(chǎn)品時(shí)，可以僅向資金量超過(guò)50萬(wàn)的客戶推薦。（√）

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

36.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中必須簽署________和________。

37.新規(guī)要求期貨從業(yè)人員在推廣期貨及衍生品業(yè)務(wù)時(shí)，必須評(píng)估客戶________能力，并明確告知產(chǎn)品________特征。

38.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中強(qiáng)調(diào)的“公平對(duì)待客戶”原則，主要指禁止為客戶設(shè)置________傭金標(biāo)準(zhǔn)。

39.期貨從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布投資建議時(shí)，必須避免________性表述和________行為。

40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，從業(yè)人員因機(jī)構(gòu)安排接觸未公開(kāi)信息時(shí)，必須________利益沖突。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題6分，共18分）

41.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員在推廣期貨及衍生品業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的主要合規(guī)要求。

42.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布投資建議時(shí)可能存在的違規(guī)行為及后果。

43.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，簡(jiǎn)述從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。

六、案例分析題（共1題，25分）

某期貨從業(yè)人員小李在推廣期貨期權(quán)產(chǎn)品時(shí)，向客戶張某展示其代理的另一家公司往期收益數(shù)據(jù)，并聲稱“只要跟著我的建議操作，保證每月收益超過(guò)10%”。張某資金量30萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為“保守型”。后來(lái)市場(chǎng)波動(dòng)，張某虧損8萬(wàn)元，向公司投訴。

（1）分析小李行為中存在的違規(guī)點(diǎn)，并說(shuō)明依據(jù)。

（2）若張某投訴成立，公司應(yīng)如何處理？請(qǐng)簡(jiǎn)述合規(guī)處理流程。

（3）針對(duì)該案例，總結(jié)期貨從業(yè)人員在推廣期貨期權(quán)產(chǎn)品時(shí)應(yīng)注意的關(guān)鍵事項(xiàng)。

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，從業(yè)人員不得在非居間人授權(quán)下以居間人名義招攬客戶，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)違反第12條禁止承諾收益；C選項(xiàng)符合第9條保密要求；D選項(xiàng)符合第11條信息披露要求。

2.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第25條，從業(yè)人員應(yīng)按機(jī)構(gòu)規(guī)定執(zhí)行客戶適當(dāng)性匹配，D選項(xiàng)違反該要求。A、B選項(xiàng)符合第24條客戶評(píng)估要求；C選項(xiàng)符合第23條風(fēng)險(xiǎn)揭示要求；D選項(xiàng)僅向特定資金客戶推薦，忽視風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配。

3.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第18條，勞動(dòng)關(guān)系協(xié)議必須明確禁止行為清單，B選項(xiàng)符合要求。A選項(xiàng)屬于業(yè)績(jī)考核范疇；C選項(xiàng)屬于培訓(xùn)要求；D選項(xiàng)屬于后勤安排。

4.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第30條，從業(yè)人員可發(fā)布市場(chǎng)分析但需客觀中立，C選項(xiàng)符合要求。A選項(xiàng)屬于禁止性薦股；B選項(xiàng)屬于暗示性薦股；D選項(xiàng)屬于違規(guī)引流行為。

5.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條，接觸未公開(kāi)信息時(shí)必須立即刪除，B選項(xiàng)符合要求。A選項(xiàng)違反禁止泄露原則；C選項(xiàng)違反主動(dòng)申報(bào)義務(wù)；D選項(xiàng)違反禁止交易期限規(guī)定。

6.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第22條，兼職需向機(jī)構(gòu)報(bào)備批準(zhǔn)，D選項(xiàng)符合要求。A選項(xiàng)禁止兼職；B選項(xiàng)禁止非工作時(shí)間處理事務(wù)；C選項(xiàng)禁止兼職收入過(guò)高。

7.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第26條，應(yīng)統(tǒng)一執(zhí)行交易策略，B選項(xiàng)符合要求。A、C、D選項(xiàng)均屬于差異化服務(wù)，違反公平原則。

8.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，禁止承諾收益，C選項(xiàng)違反該要求。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)培訓(xùn)行為。

9.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第29條，投訴處理需上報(bào)合規(guī)部門(mén)，B選項(xiàng)符合要求。A選項(xiàng)處理時(shí)效過(guò)長(zhǎng)；C選項(xiàng)違反隱私保護(hù)；D選項(xiàng)屬于違規(guī)接觸限制。

10.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》修訂背景，重點(diǎn)是細(xì)化違規(guī)處罰標(biāo)準(zhǔn)，B選項(xiàng)符合要求。A、C、D選項(xiàng)均屬于修訂方向但非重點(diǎn)。

11.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條，境外從業(yè)需向協(xié)會(huì)備案，B選項(xiàng)符合要求。A選項(xiàng)優(yōu)先境外監(jiān)管；C選項(xiàng)放棄機(jī)構(gòu)權(quán)力；D選項(xiàng)違反收入歸屬規(guī)定。

12.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第27條，應(yīng)通過(guò)案例說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)，B選項(xiàng)符合要求。A、C、D選項(xiàng)均違反風(fēng)險(xiǎn)揭示原則。

13.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，誠(chéng)信原則包括禁止隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，B選項(xiàng)違反該要求。A、C、D選項(xiàng)均符合誠(chéng)信原則。

14.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條，接觸未公開(kāi)信息需24小時(shí)內(nèi)報(bào)告，A選項(xiàng)符合要求。B、C、D選項(xiàng)均違反報(bào)告義務(wù)。

15.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第28條，明確禁止性表述和推薦行為，D選項(xiàng)符合要求。A、B、C選項(xiàng)均違反合規(guī)要求。

16.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第19條，禁止利用職務(wù)謀取私利，B選項(xiàng)符合要求。A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

17.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第44條，開(kāi)戶必須詢問(wèn)資金來(lái)源，A選項(xiàng)符合要求。B、C、D選項(xiàng)均違反合規(guī)要求。

18.A

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條，投訴處理需3天內(nèi)提供解決方案，A選項(xiàng)符合要求。B、C、D選項(xiàng)均違反處理時(shí)效。

19.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》修訂背景，重點(diǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)后的監(jiān)管加強(qiáng)，B選項(xiàng)符合要求。A、C、D選項(xiàng)均屬于修訂背景但非重點(diǎn)。

20.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第27條，應(yīng)通過(guò)案例說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)，B選項(xiàng)符合要求。A、C、D選項(xiàng)均違反風(fēng)險(xiǎn)揭示原則。

21.AD

解析：A選項(xiàng)符合第9條簽署要求；B選項(xiàng)違反第28條禁止性薦股；C選項(xiàng)違反第12條禁止承諾收益；D選項(xiàng)符合第10條保密要求。

22.AC

解析：A選項(xiàng)符合第24條客戶評(píng)估要求；B選項(xiàng)違反第27條禁止展示往期收益；C選項(xiàng)符合第25條風(fēng)險(xiǎn)揭示要求；D選項(xiàng)違反第26條簽署要求。

23.AB

解析：A選項(xiàng)符合第26條統(tǒng)一策略要求；B選項(xiàng)符合第27條禁止差異化傭金；C、D選項(xiàng)均違反公平對(duì)待原則。

24.BC

解析：B選項(xiàng)符合第29條討論趨勢(shì)要求；C選項(xiàng)違反第30條禁止引流；A、D選項(xiàng)均違反禁止性薦股。

25.CD

解析：C選項(xiàng)符合第52條主動(dòng)申報(bào)要求；D選項(xiàng)符合第54條禁止交易期限；A選項(xiàng)違反第51條刪除義務(wù)；B選項(xiàng)違反禁止泄露原則。

26.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條，禁止隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，因此錯(cuò)誤。

27.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第24條，必須評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力，因此正確。

28.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，禁止偽造交易記錄，因此正確。

29.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第30條，禁止要求粉絲掃碼引流，因此錯(cuò)誤。

30.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》修訂背景，重點(diǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件后的監(jiān)管加強(qiáng)，因此正確。

31.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條，投訴處理需及時(shí)回應(yīng)，但未規(guī)定24小時(shí)內(nèi)作出決定，因此錯(cuò)誤。

32.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第19條，禁止利益沖突包括禁止同時(shí)為兩家機(jī)構(gòu)工作，但該規(guī)定未明確禁止，因此錯(cuò)誤。

33.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第44條，客戶可自主選擇交易品種，因此限制選擇范圍違規(guī)。

34.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條，投訴處理需保護(hù)客戶隱私，因此正確。

35.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第26條，可按客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)推薦產(chǎn)品，因此正確。

36.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；利益沖突申報(bào)表

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9、10條，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和利益沖突申報(bào)表是合規(guī)要求。

37.風(fēng)險(xiǎn)承受；風(fēng)險(xiǎn)

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第24、25條，必須評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力并說(shuō)明產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征。

38.差異化

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第27條，禁止為客戶設(shè)置差異化傭金標(biāo)準(zhǔn)。

39.暗示；薦股

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第30條，禁止暗示性表述和薦股行為。

40.主動(dòng)

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條，接觸未公開(kāi)信息時(shí)必須主動(dòng)申報(bào)利益沖突。

41.答：

①需評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力并適當(dāng)性匹配；

②必須簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》并說(shuō)明產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征；

③禁止承諾收益或暗示可能獲利；

④需向機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)報(bào)告推廣行為。

解析：以上要點(diǎn)均來(lái)自《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24-29條及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第24-28條。

42.答：

違規(guī)行為包括：

①展示往期收益數(shù)據(jù)（違反第27條禁止展示歷史收益