第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試杭州考區(qū)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2018年修訂）第32條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)后的有效報(bào)價(jià)，有效報(bào)價(jià)的中位數(shù)作為最終發(fā)行價(jià)格。請(qǐng)問，該中位數(shù)計(jì)算方法適用于哪些類型的網(wǎng)下投資者？（）

A.證券投資基金

B.保險(xiǎn)資金

C.QFII

D.機(jī)構(gòu)投資者

2.某投資者在2023年5月10日以10元/股的價(jià)格買入A股某股票1000股，當(dāng)日A股市場(chǎng)實(shí)施熔斷機(jī)制，但該股票未觸發(fā)熔斷。次日（5月11日），該股票價(jià)格下跌至8元/股。該投資者當(dāng)日可申報(bào)賣出股票的最大數(shù)量是多少？（）

A.1000股

B.800股

C.600股

D.400股

3.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法中，正確的是？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)綜合風(fēng)控指標(biāo)（凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金之和）不得低于8%

B.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資產(chǎn)的100%

C.融資融券業(yè)務(wù)對(duì)單一客戶的融資余額不得超過該客戶總資產(chǎn)凈值的50%

D.融資融券業(yè)務(wù)對(duì)單一證券的融券余額不得超過該證券總市值的5%

4.某證券公司從業(yè)人員張某，在2023年9月得知其所在券商正準(zhǔn)備投資一只尚未發(fā)行的私募基金，該基金的投資策略具有較高的風(fēng)險(xiǎn)。張某未向公司報(bào)告，也未告知其客戶，而是私下將此信息透露給了其好友李某，李某據(jù)此進(jìn)行了投資并獲利。張某的行為違反了哪個(gè)方面的規(guī)定？（）

A.證券交易內(nèi)幕信息知情人登記管理規(guī)定

B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.證券公司內(nèi)部控制指引

D.證券投資者適當(dāng)性管理辦法

5.根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》（2020修訂），上市公司發(fā)生可能導(dǎo)致對(duì)投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件，但該事件尚未在證券交易所網(wǎng)站披露時(shí)，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.立即公告該事件

B.等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后再公告

C.與主要股東協(xié)商一致后再公告

D.可以不披露該事件，但需在年報(bào)中說明

6.某投資者通過A證券公司（上海證券期貨交易所會(huì)員）委托買入B股票，成交價(jià)格為15元/股，買入數(shù)量200股。該筆交易的清算結(jié)算方式是？（）

A.T+0回轉(zhuǎn)交易，當(dāng)日即可賣出

B.T+1清算，T+2結(jié)算

C.T+1清算，T+3結(jié)算

D.T+2清算，T+4結(jié)算

7.以下哪種行為屬于《中華人民共和國(guó)證券法》（2020修訂）所禁止的操縱證券市場(chǎng)行為？（）

A.甲證券公司利用其資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣某只股票，影響股票交易價(jià)格

B.乙投資者通過虛假申報(bào)，影響證券交易價(jià)格

C.丙機(jī)構(gòu)與丁機(jī)構(gòu)相互串通，約定同時(shí)買入或賣出某只股票

D.以上所有行為均屬于操縱證券市場(chǎng)行為

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，在簽訂融資融券合同前，應(yīng)當(dāng)如何向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示？（）

A.僅提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書讓客戶簽字即可

B.必須當(dāng)面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶簽字確認(rèn)

C.可以通過電話或網(wǎng)絡(luò)方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，客戶口頭確認(rèn)即可

D.無需進(jìn)行專門的風(fēng)險(xiǎn)揭示，合同條款中已有說明

9.某上市公司發(fā)布2023年年度報(bào)告，披露其期末持有某債券的市值占公司最近一期總資產(chǎn)的比例為15%。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（2023年修訂）第44條規(guī)定，該債券是否屬于需要披露的關(guān)聯(lián)交易？（）

A.是，因?yàn)槌止杀壤^10%

B.否，因?yàn)樵搨⒎巧鲜泄镜闹饕顿Y標(biāo)的

C.是，因?yàn)樯婕敖鹑谫Y產(chǎn)投資，屬于關(guān)聯(lián)交易的特殊情況

D.否，因?yàn)樯鲜泄緦?duì)債券投資有自主決策權(quán)，不受關(guān)聯(lián)交易規(guī)則約束

10.某投資者在2023年10月26日買入某A股股票1000股，成交價(jià)格20元/股。該股票于10月27日因重大事項(xiàng)停牌，10月28日復(fù)牌后價(jià)格下跌至15元/股。該投資者于10月29日賣出該股票，賣出價(jià)格16元/股。不考慮其他費(fèi)用，該投資者的實(shí)際盈虧情況是？（）

A.盈利500元

B.虧損500元

C.盈利600元

D.虧損600元

11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)如何驗(yàn)證客戶的身份信息？（）

A.僅要求客戶提供身份證復(fù)印件

B.要求客戶提供身份證原件并留存復(fù)印件

C.可以通過客戶在證券公司開立的普通證券賬戶信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)驗(yàn)證

D.無需特別驗(yàn)證，客戶自行承諾信息真實(shí)有效即可

12.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2020修訂），創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，且營(yíng)業(yè)收入低于多少元人民幣的，不得申請(qǐng)股票上市交易？（）

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

13.某證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人李某，在2023年11月離職后，立即加入其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手戊證券公司，并擔(dān)任同等職務(wù)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條規(guī)定，李某在離職后多久內(nèi)不得在與原任職證券公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司任職？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

14.某投資者在2023年12月1日通過A證券公司買入某債券基金100份，購買價(jià)格為1.2元/份。該基金于12月15日分紅，每份分紅0.05元。該投資者在12月16日以1.3元/份的價(jià)格賣出該基金100份。該投資者的持有期間收益（不考慮其他費(fèi)用）是多少？（）

A.50元

B.100元

C.150元

D.200元

15.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和主要內(nèi)容，并規(guī)定哪些人員的職責(zé)和權(quán)限？（）

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.以上所有人員

16.以下哪種行為不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的禁止性行為？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司

B.超越批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.證券公司股東虛假出資或者抽逃出資

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益

17.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易行為的通知》（2021年），非金融機(jī)構(gòu)法人投資者直接投資債券，其待投資金額與凈資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。請(qǐng)問，該比例限制是多少？（）

A.不得低于20%

B.不得低于30%

C.不得低于40%

D.不得低于50%

18.某上市公司公告稱，其擬通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式進(jìn)行融資。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020修訂）第18條規(guī)定，該公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金用途應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？（）

A.用于公司日常經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)

B.用于收購資產(chǎn)或進(jìn)行重大投資

C.用于償還銀行貸款

D.以上所有用途均符合要求

19.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，在確定客戶的融資融券額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？（）

A.客戶的資產(chǎn)狀況和信用記錄

B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.客戶申請(qǐng)的融資融券金額

D.以上所有因素

20.某投資者在2023年1月1日以100元/股的價(jià)格買入某股票1000股，1月10日該股票除權(quán)，除權(quán)價(jià)為90元/股。該投資者在1月15日以95元/股的價(jià)格賣出該股票。該投資者的盈虧情況是？（）

A.盈利5000元

B.虧損5000元

C.盈利4000元

D.虧損4000元

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（2020修訂），證券公司為客戶推薦產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.實(shí)事求是原則

B.知情同意原則

C.合理配置原則

D.利益沖突防范原則

22.以下哪些情形屬于《中華人民共和國(guó)證券法》（2020修訂）規(guī)定的內(nèi)幕信息？（）

A.公司發(fā)行新股的計(jì)劃

B.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的計(jì)劃

C.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法變更公司所發(fā)行證券的持有人

D.公司持有5%以上股份的股東的持股情況發(fā)生重大變化

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些基本原則？（）

A.公開透明原則

B.實(shí)事求是原則

C.客戶利益至上原則

D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則

24.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.有符合《證券法》規(guī)定的從業(yè)人員，其中熟悉證券法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的人員不少于20人

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

25.以下哪些屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)？（）

A.凈資本

B.資本充足率

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

D.資本杠桿率

26.某投資者在2023年2月1日以30元/股的價(jià)格買入某股票1000股，2月10日該股票發(fā)生送股，每10股送1股。該投資者在2月15日以28元/股的價(jià)格賣出該股票。該投資者的盈虧情況是？（）

A.盈利200元

B.虧損200元

C.盈利100元

D.虧損100元

27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的哪些情況進(jìn)行評(píng)估？（）

A.客戶的資產(chǎn)狀況

B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)

C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.客戶的信用狀況

28.以下哪些屬于《上市公司信息披露管理辦法》（2023年修訂）規(guī)定的上市公司信息披露的禁止性行為？（）

A.未按照規(guī)定的時(shí)間、方式披露信息

B.披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.披露的信息引起市場(chǎng)波動(dòng)

D.對(duì)已披露的信息進(jìn)行虛假澄清或說明

29.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和主要內(nèi)容

B.各業(yè)務(wù)部門、崗位的職責(zé)和權(quán)限

C.內(nèi)部控制的考核與責(zé)任追究制度

D.內(nèi)部控制的報(bào)告制度

30.以下哪些屬于證券公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2020修訂），創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為正，但營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣的，不得申請(qǐng)股票上市交易。（）

32.證券公司從業(yè)人員在離職后，可以立即加入與其原任職公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司，但不得泄露原任職公司的商業(yè)秘密。（）

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受客戶提供的擔(dān)保物，但不得對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行占有、使用或處置。（）

34.上市公司董事會(huì)決議披露重大事件，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)進(jìn)行披露。（）

35.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體，包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員和全體員工。（）

36.證券公司可以將其持有的自營(yíng)證券用于為客戶提供融資融券擔(dān)保。（）

37.證券公司從業(yè)人員可以私下與客戶進(jìn)行交易，但必須向公司報(bào)告并征得客戶同意。（）

38.上市公司披露的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成。（）

39.證券公司可以接受非金融機(jī)構(gòu)法人投資者委托，從事債券交易業(yè)務(wù)。（）

40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以按照客戶的意愿，將融資買入的證券用于為客戶提供擔(dān)保。（）

41.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和修訂，以確保其持續(xù)有效性。（）

42.上市公司披露的半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成。（）

43.證券公司可以將其管理的客戶資產(chǎn)用于非客戶利益目的。（）

44.證券公司從業(yè)人員可以對(duì)內(nèi)幕信息進(jìn)行傳播，但不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（）

45.證券公司可以接受金融機(jī)構(gòu)法人投資者委托，從事債券交易業(yè)務(wù)，但必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（2020修訂），證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備注冊(cè)資本最低限額。以________方式設(shè)立證券公司的，注冊(cè)資本不得低于人民幣_(tái)_______元。（）

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的________和________，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。（）

48.證券公司從業(yè)人員在________期間，不得直接或者間接________其管理的證券資產(chǎn)，不得私下與客戶進(jìn)行交易。（）

49.上市公司披露的重大事件，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起________日內(nèi)進(jìn)行披露，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（）

50.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體，包括________、________、________和全體員工。（）

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

51.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其主要控制措施。

52.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

53.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的基本準(zhǔn)則。

54.簡(jiǎn)述證券公司如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離管理。

六、案例分析題（共1題，共25分）

55.某上市公司（以下簡(jiǎn)稱“甲公司”）于2023年8月初披露了其擬收購另一家上市公司（以下簡(jiǎn)稱“乙公司”）的重大事項(xiàng)。甲公司公告稱，擬通過發(fā)行股份的方式收購乙公司60%的股權(quán)，交易價(jià)格為每股20元。該交易尚未獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

8月5日，甲公司董秘張某在出差途中，偶然從乙公司一位高管處得知，乙公司正在考慮接受其他公司的收購要約，交易價(jià)格可能高于甲公司的報(bào)價(jià)。張某未向公司報(bào)告，也未告知其他董事，而是立即通知了甲公司大股東李某，李某隨后指示公司管理層加快收購進(jìn)度，提高收購價(jià)格。

8月10日，甲公司公告稱，將提高收購價(jià)格至每股22元，以提高收購成功的可能性。該公告發(fā)布后，甲公司股票價(jià)格大幅上漲。與此同時(shí)，乙公司股票價(jià)格因不確定是否能夠接受甲公司的收購要約而大幅波動(dòng)。

8月15日，張某離職，并立即加入乙公司擔(dān)任董秘。8月20日，乙公司公告稱，已接受另一家公司（以下簡(jiǎn)稱“丙公司”）的收購要約，交易價(jià)格為每股25元。甲公司的收購計(jì)劃失敗，其股票價(jià)格大幅下跌。

問題：

（1）張某在8月5日的做法是否違反了相關(guān)法律法規(guī)？請(qǐng)說明理由。

（2）甲公司在8月10日提高收購價(jià)格的做法是否合規(guī)？請(qǐng)說明理由。

（3）簡(jiǎn)述本案中涉及的內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易行為以及相關(guān)法律責(zé)任。

（4）從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，本案對(duì)證券公司有何啟示？

（5）總結(jié)本案的教訓(xùn)，并提出對(duì)上市公司、證券公司及相關(guān)從業(yè)人員的建議。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.C

2.A

3.D

4.B

5.A

6.B

7.D

8.B

9.A

10.C

11.B

12.C

13.B

14.C

15.D

16.D

17.C

18.D

19.D

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

22.ABC

23.CD

24.ACD

25.ABCD

26.A

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.√

34.×

35.√

36.×

37.×

38.√

39.√

40.×

41.√

42.√

43.×

44.×

45.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.建設(shè)銀行；1億元

47.客戶資產(chǎn)隔離；交易隔離

48.離職；買賣

49.2

50.董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)；總經(jīng)理

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

51.答：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

①信用風(fēng)險(xiǎn)：客戶違約風(fēng)險(xiǎn)，即客戶無法按時(shí)償還融資或賣出融券證券的風(fēng)險(xiǎn)。

②市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，即證券價(jià)格下跌導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值縮水或融資虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

③流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：證券賣出困難或融資資金不足的風(fēng)險(xiǎn)。

主要控制措施包括：

①建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。

②加強(qiáng)對(duì)客戶的資信評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。

③設(shè)置合理的融資融券比例和額度。

④加強(qiáng)對(duì)擔(dān)保物的管理，定期評(píng)估其價(jià)值。

⑤建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置機(jī)制。

⑥加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)控，防范利益沖突。

52.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和主要內(nèi)容。

②各業(yè)務(wù)部門、崗位的職責(zé)和權(quán)限。

③內(nèi)部控制的授權(quán)和審批制度。

④內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查制度。

⑤內(nèi)部控制的考核與責(zé)任追究制度。

⑥內(nèi)部控制的報(bào)告制度。

⑦內(nèi)部控制的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

53.答：證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的基本準(zhǔn)則包括：

①遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章。

②遵守公司內(nèi)部控制制度。

③誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

④保護(hù)客戶利益，禁止利益沖突。

⑤保守秘密，不得泄露客戶信息和公司商業(yè)秘密。

⑥恪守職業(yè)道德，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

54.答：證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離管理的主要措施包括：

①建立獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門和管理團(tuán)隊(duì)。

②實(shí)施嚴(yán)格的內(nèi)部授權(quán)和審批制度。

③建立完善的業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益沖突。

④加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

⑤建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和報(bào)告機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)。

六、案例分析題（共1題，共25分）

（1）答：張某在8月5日的做法違反了《中華人民共和國(guó)證券法》（2020修訂）第四十七條的規(guī)定。該條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。本案中，張某作為甲公司董秘，屬于內(nèi)幕信息知情人，其泄露內(nèi)幕信息的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。

解析：張某在8月5日得知乙公司可能接受丙公司的收購要約，該信息對(duì)甲公司的收購計(jì)劃具有重要影響，屬于內(nèi)幕信息。張某未向公司報(bào)告，也未告知其他董事，而是立即通知了大股東李某，并指示公司管理層加快收購進(jìn)度，提高收購價(jià)格，其行為明顯違反了內(nèi)幕交易的規(guī)定。

（2）答：甲公司在8月10日提高收購價(jià)格的做法不合規(guī)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（2020修訂）第四十七條的規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。甲公司在明知乙公司可能接受丙公司的收購要約的情況下，仍然提高收購價(jià)格，其行為屬于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了相關(guān)法律法規(guī)。

解析：甲公司在8月10日提高收購價(jià)格的行為，是在其董秘張某泄露內(nèi)幕信息后做出的，其目的是為了提高收購成功的可能性。該行為明顯利用了內(nèi)幕信息，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十七條的規(guī)定。

（3）答：本案中涉及的內(nèi)