第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁0基礎(chǔ)證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分0基礎(chǔ)證券從業(yè)資格考試及答案解析

一、單選題（共20分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？

A.資本積聚功能

B.資源配置功能

C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

2.下列哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？

A.股票

B.債券

C.國(guó)庫(kù)券

D.混合基金

3.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

4.以下哪種投資策略屬于長(zhǎng)期投資策略？

A.逐級(jí)建倉(cāng)

B.短線波段操作

C.橫盤震蕩突破

D.高拋低吸

5.證券交易過程中，以下哪項(xiàng)不屬于證券交易的基本原則？

A.公開原則

B.公平原則

C.真實(shí)原則

D.自愿原則

6.根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括以下哪項(xiàng)？

A.公司發(fā)生重大虧損

B.公司合并、分立

C.公司章程修改

D.公司董事的任免

7.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.收受內(nèi)幕信息

D.以上都是

8.證券賬戶的開戶主體不包括以下哪類人員？

A.自然人

B.法人

C.外籍人士

D.證券公司

9.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過多少人？

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

10.以下哪種基金類型屬于被動(dòng)型基金？

A.積極型基金

B.指數(shù)型基金

C.混合型基金

D.開放式基金

11.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制是？

A.按照基金份額比例進(jìn)行表決

B.一人一票制

C.按照基金凈值比例進(jìn)行表決

D.以上都不是

12.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢或者證券投資顧問服務(wù)。

A.√

B.×

13.根據(jù)我國(guó)《刑法》，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.√

B.×

14.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶的交易結(jié)算資金安全、完整，按照客戶的交易指令，及時(shí)、足額地辦理證券的買入或者賣出。

A.√

B.×

15.根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東會(huì)審議通過。

A.√

B.×

16.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.現(xiàn)貨

17.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其融資融券客戶的信用評(píng)級(jí)由證券公司自行確定。

A.√

B.×

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“證券”二字。

A.√

B.×

19.以下哪種行為不屬于證券欺詐？

A.虛假陳述

B.誤導(dǎo)性陳述

C.欺詐客戶

D.合法宣傳

20.根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司董事會(huì)決議的表決機(jī)制是？

A.按照股東人數(shù)比例進(jìn)行表決

B.按照出資比例進(jìn)行表決

C.按照基金份額比例進(jìn)行表決

D.一人一票制

二、多選題（共25分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券市場(chǎng)的功能包括哪些？

A.資本積聚功能

B.資源配置功能

C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

E.市場(chǎng)穩(wěn)定功能

22.以下哪些屬于貨幣市場(chǎng)工具？

A.股票

B.債券

C.國(guó)庫(kù)券

D.混合基金

E.商業(yè)票據(jù)

23.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括哪些？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

E.基金管理業(yè)務(wù)

24.證券交易的基本原則包括哪些？

A.公開原則

B.公平原則

C.真實(shí)原則

D.自愿原則

E.誠(chéng)信原則

25.以下哪些屬于內(nèi)幕信息？

A.公司發(fā)生重大虧損

B.公司合并、分立

C.公司章程修改

D.公司董事的任免

E.公司的財(cái)務(wù)報(bào)告

26.證券賬戶的開戶主體包括哪些？

A.自然人

B.法人

C.外籍人士

D.證券公司

E.基金公司

27.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃包括哪些類型？

A.固定收益類

B.權(quán)益類

C.混合類

D.商品及金融衍生品類

E.以上都是

28.以下哪些屬于被動(dòng)型基金？

A.積極型基金

B.指數(shù)型基金

C.混合型基金

D.開放式基金

E.主動(dòng)型基金

29.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制包括哪些？

A.按照基金份額比例進(jìn)行表決

B.一人一票制

C.按照基金凈值比例進(jìn)行表決

D.以上都是

E.以上都不是

30.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證哪些方面？

A.客戶的交易結(jié)算資金安全、完整

B.按照客戶的交易指令，及時(shí)、足額地辦理證券的買入或者賣出

C.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

D.以上都是

E.以上都不是

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

32.貨幣市場(chǎng)工具是指期限在一年以下的金融工具。

33.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

34.證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、真實(shí)原則和自愿原則。

35.內(nèi)幕信息是指尚未公開的對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息。

36.證券賬戶的開戶主體包括自然人和法人。

37.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過200人。

38.被動(dòng)型基金是指通過模仿某個(gè)指數(shù)進(jìn)行投資的基金。

39.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制是按照基金份額比例進(jìn)行表決。

40.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶的交易結(jié)算資金安全、完整。

41.根據(jù)我國(guó)《刑法》，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

42.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其融資融券客戶的信用評(píng)級(jí)由證券公司自行確定。

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“證券”二字。

44.以下行為屬于證券欺詐：虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述和欺詐客戶。

45.上市公司董事會(huì)決議的表決機(jī)制是按照股東人數(shù)比例進(jìn)行表決。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券市場(chǎng)的基本功能包括________功能、________功能、________功能和________功能。

47.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以從事________業(yè)務(wù)、________業(yè)務(wù)、________業(yè)務(wù)和________業(yè)務(wù)。

48.證券交易的基本原則包括________原則、________原則、________原則和________原則。

49.內(nèi)幕信息是指________的對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息。

50.證券賬戶的開戶主體包括________和________。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

52.簡(jiǎn)述證券交易的基本原則。

53.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的定義及法律后果。

54.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求。

55.簡(jiǎn)述基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制。

六、案例分析題（共15分）

56.案例背景：某上市公司董事張某在得知公司即將發(fā)布年度報(bào)告，其中業(yè)績(jī)將大幅下滑的消息后，立即將其泄露給其朋友李某，李某在獲得該信息后，迅速買入該公司股票，并在信息公開后賣出獲利。問題：張某和李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請(qǐng)說明理由。

一、單選題（共20分）

1.D

解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，不包括市場(chǎng)穩(wěn)定功能。

2.C

解析：貨幣市場(chǎng)工具是指期限在一年以下的金融工具，國(guó)庫(kù)券屬于貨幣市場(chǎng)工具，股票、債券和混合基金不屬于貨幣市場(chǎng)工具。

3.D

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，不包括財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

4.A

解析：逐級(jí)建倉(cāng)屬于長(zhǎng)期投資策略，短線波段操作、橫盤震蕩突破和高拋低吸屬于短期投資策略。

5.C

解析：證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、真實(shí)原則和自愿原則，不包括真實(shí)原則。

6.D

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件包括公司發(fā)生重大虧損、公司合并、分立、公司章程修改，不包括公司董事的任免。

7.D

解析：內(nèi)幕交易包括利用內(nèi)幕信息買賣證券、向他人泄露內(nèi)幕信息和收受內(nèi)幕信息，以上都是內(nèi)幕交易行為。

8.D

解析：證券賬戶的開戶主體包括自然人、法人和外籍人士，不包括證券公司。

9.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過500人。

10.B

解析：被動(dòng)型基金是指通過模仿某個(gè)指數(shù)進(jìn)行投資的基金，積極型基金、混合型基金和開放式基金不屬于被動(dòng)型基金。

11.A

解析：根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制是按照基金份額比例進(jìn)行表決。

12.A

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢或者證券投資顧問服務(wù)。

13.A

解析：根據(jù)我國(guó)《刑法》，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

14.A

解析：證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶的交易結(jié)算資金安全、完整，按照客戶的交易指令，及時(shí)、足額地辦理證券的買入或者賣出。

15.B

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，而非股東會(huì)。

16.C

解析：衍生金融工具是指從標(biāo)的資產(chǎn)派生出來的金融工具，期貨合約屬于衍生金融工具，股票、債券和現(xiàn)貨不屬于衍生金融工具。

17.B

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其融資融券客戶的信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定標(biāo)準(zhǔn)，而非證券公司自行確定。

18.B

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中可以包含“證券”二字，也可以不包含。

19.D

解析：證券欺詐包括虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述和欺詐客戶，合法宣傳不屬于證券欺詐。

20.B

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司董事會(huì)決議的表決機(jī)制是按照股東人數(shù)比例進(jìn)行表決。

二、多選題（共25分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：證券市場(chǎng)的功能包括資本積聚功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

22.CE

解析：貨幣市場(chǎng)工具是指期限在一年以下的金融工具，國(guó)庫(kù)券和商業(yè)票據(jù)屬于貨幣市場(chǎng)工具，股票、債券和混合基金不屬于貨幣市場(chǎng)工具。

23.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

24.ABDE

解析：證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、自愿原則和誠(chéng)信原則。

25.ABCD

解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息，包括公司發(fā)生重大虧損、公司合并、分立、公司章程修改和公司董事的任免。

26.ABC

解析：證券賬戶的開戶主體包括自然人、法人和外籍人士。

27.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃包括固定收益類、權(quán)益類、混合類和商品及金融衍生品類。

28.B

解析：被動(dòng)型基金是指通過模仿某個(gè)指數(shù)進(jìn)行投資的基金，指數(shù)型基金屬于被動(dòng)型基金，積極型基金、混合型基金、開放式基金和主動(dòng)型基金不屬于被動(dòng)型基金。

29.ABC

解析：根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制包括按照基金份額比例進(jìn)行表決、一人一票制和按照基金凈值比例進(jìn)行表決。

30.ABD

解析：證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶的交易結(jié)算資金安全、完整，按照客戶的交易指令，及時(shí)、足額地辦理證券的買入或者賣出，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

41.√

42.√

43.√

44.√

45.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.資本積聚；資源配置；風(fēng)險(xiǎn)分散；價(jià)格發(fā)現(xiàn)

47.證券經(jīng)紀(jì)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；財(cái)務(wù)顧問

48.公開；公平；真實(shí)；自愿

49.尚未公開

50.自然人；法人

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每