2025年北交所測(cè)評(píng)試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題2分，共40分）1.北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“北交所”）的核心定位是服務(wù)（）。A.大型國(guó)有企業(yè)B.創(chuàng)新型中小企業(yè)C.跨境金融機(jī)構(gòu)D.房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)2.根據(jù)北交所交易規(guī)則，股票交易的漲跌幅限制為（）。A.上市首日無(wú)漲跌幅限制，后續(xù)交易日10%B.上市首日無(wú)漲跌幅限制，后續(xù)交易日30%C.所有交易日漲跌幅限制為20%D.上市前5日無(wú)漲跌幅限制，后續(xù)交易日10%3.投資者參與北交所股票交易的資產(chǎn)門檻為申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日日均證券資產(chǎn)不低于（），且具有（）以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。A.50萬(wàn)元；12個(gè)月B.100萬(wàn)元；24個(gè)月C.50萬(wàn)元；24個(gè)月D.100萬(wàn)元；12個(gè)月4.北交所上市公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票的條件中，要求最近一年期末凈資產(chǎn)不低于（），或者最近一年研發(fā)投入不低于（）。A.2000萬(wàn)元；500萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元；800萬(wàn)元C.4000萬(wàn)元；1000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元；1500萬(wàn)元5.北交所股票交易中，大宗交易的最低申報(bào)數(shù)量為（）。A.10萬(wàn)股或交易金額不低于100萬(wàn)元B.5萬(wàn)股或交易金額不低于100萬(wàn)元C.10萬(wàn)股或交易金額不低于200萬(wàn)元D.5萬(wàn)股或交易金額不低于200萬(wàn)元6.北交所上市公司出現(xiàn)連續(xù)（）個(gè)交易日的每日股票收盤價(jià)均低于每股面值的，可能被實(shí)施交易類退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.10B.20C.30D.407.北交所上市委員會(huì)對(duì)企業(yè)上市申請(qǐng)進(jìn)行審議時(shí)，參會(huì)委員為（）名，至少（）名為行業(yè)專家或會(huì)計(jì)、法律專業(yè)人士。A.5；2B.7；3C.5；3D.7；28.北交所上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人在公司上市后（）內(nèi)不得減持股份。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月9.北交所做市商通過(guò)專用證券賬戶持有的股票，其持股比例不得超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%10.北交所上市公司年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月11.投資者通過(guò)北交所交易系統(tǒng)參與股票交易時(shí)，限價(jià)申報(bào)的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于（）股，且不超過(guò)（）萬(wàn)股。A.100；100B.100；300C.200；100D.200；30012.北交所上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。A.10B.20C.30D.4013.北交所對(duì)異常交易行為的監(jiān)管措施不包括（）。A.口頭警示B.限制交易C.公開(kāi)譴責(zé)D.暫停賬戶交易14.北交所上市公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，不屬于強(qiáng)制退市的重大違法類情形。A.欺詐發(fā)行B.重大信息披露違法C.年度凈利潤(rùn)為負(fù)D.涉及國(guó)家安全的重大違法行為15.北交所股票交易中，盤后固定價(jià)格交易的申報(bào)時(shí)間為（）。A.9:15-11:30和13:00-15:00B.9:30-11:30和13:00-15:30C.15:05-15:30D.14:57-15:0016.北交所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象不超過(guò)（）名，且單個(gè)發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購(gòu)數(shù)量不低于（）萬(wàn)股。A.10；10B.35；10C.10；5D.35；517.北交所上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)（）。A.回避表決B.按持股比例表決C.由董事會(huì)代行表決D.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)18.北交所上市公司退市后，其股票應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)入（）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。A.主板市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）C.區(qū)域股權(quán)交易中心D.私募股權(quán)市場(chǎng)19.北交所投資者教育基地的核心功能不包括（）。A.投資者知識(shí)普及B.風(fēng)險(xiǎn)提示C.交易通道服務(wù)D.投資案例分析20.北交所上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）內(nèi)披露年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題3分，共30分。每題至少有2個(gè)正確選項(xiàng)，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.北交所與滬深交易所的差異化制度安排包括（）。A.更靈活的融資品種（如小額快速融資）B.更簡(jiǎn)化的信息披露要求（如行業(yè)信息針對(duì)性披露）C.與新三板創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層的遞進(jìn)機(jī)制D.相同的投資者適當(dāng)性門檻2.北交所上市公司的退市情形包括（）。A.連續(xù)60個(gè)交易日股票日均市值低于3億元B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告D.被認(rèn)定存在欺詐發(fā)行行為3.北交所做市商的主要職責(zé)包括（）。A.為股票提供連續(xù)雙向報(bào)價(jià)B.維持市場(chǎng)流動(dòng)性C.參與公司治理D.發(fā)布投資研究報(bào)告4.投資者參與北交所交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.股票價(jià)格大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性不足風(fēng)險(xiǎn)D.交易規(guī)則差異風(fēng)險(xiǎn)5.北交所上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行并上市，需滿足的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.市值不低于2億元，最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1500萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%B.市值不低于4億元，最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于1億元，最近一年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例不低于5%C.市值不低于8億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于5000萬(wàn)元D.市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于6000萬(wàn)元6.北交所對(duì)上市公司的監(jiān)管措施包括（）。A.約見(jiàn)談話B.要求公開(kāi)說(shuō)明C.暫停股票交易D.限制控股股東減持7.北交所股票交易中的異常交易行為包括（）。A.以明顯偏離市場(chǎng)最新成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)，誤導(dǎo)其他投資者B.大筆申報(bào)后撤銷，影響市場(chǎng)訂單簿C.多個(gè)賬戶聯(lián)合拉抬股價(jià)D.按照市場(chǎng)均價(jià)正常買入8.北交所上市公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備（）。A.5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)B.與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系C.持有公司股份不超過(guò)1%D.每年至少親自出席三分之二以上的董事會(huì)會(huì)議9.北交所支持的“專精特新”企業(yè)特征包括（）。A.專業(yè)化（專注細(xì)分市場(chǎng)）B.精細(xì)化（管理規(guī)范）C.特色化（產(chǎn)品服務(wù)獨(dú)特）D.新穎性（創(chuàng)新能力強(qiáng)）10.北交所上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時(shí)，需滿足（）。A.購(gòu)買資產(chǎn)的交易金額占公司凈資產(chǎn)的比例達(dá)到50%以上B.重組后主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生根本變化C.提交股東大會(huì)審議D.聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具專業(yè)意見(jiàn)三、判斷題（共10題，每題1分，共10分。正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）1.北交所股票交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。（）2.上市公司在北交所上市后，其控股股東可以隨時(shí)通過(guò)大宗交易減持股份。（）3.北交所上市公司可以選擇披露季度報(bào)告或月度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，但年度報(bào)告和半年度報(bào)告為強(qiáng)制披露。（）4.投資者通過(guò)北交所交易系統(tǒng)參與盤后固定價(jià)格交易時(shí)，申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于當(dāng)日收盤價(jià)的130%，不低于當(dāng)日收盤價(jià)的70%。（）5.北交所上市公司因觸及財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若下一年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為正，則可以撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（）6.北交所允許未盈利的企業(yè)上市，但需滿足較高的市值和研發(fā)投入要求。（）7.做市商可以利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易。（）8.北交所上市公司召開(kāi)董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。（）9.投資者參與北交所交易的資產(chǎn)門檻僅計(jì)算股票市值，不包括基金、債券等其他證券。（）10.北交所上市公司被終止上市后，其股票無(wú)法再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓。（）四、案例分析題（共2題，每題10分，共20分）案例1：某科技型企業(yè)計(jì)劃申請(qǐng)北交所上市，其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：-市值：5億元（按發(fā)行后總股本計(jì)算）-最近兩年?duì)I業(yè)收入：第一年8000萬(wàn)元，第二年1.2億元（平均1億元）-最近兩年研發(fā)投入：第一年600萬(wàn)元，第二年700萬(wàn)元（合計(jì)1300萬(wàn)元）-最近一年凈利潤(rùn)：1000萬(wàn)元（扣非后）-凈資產(chǎn)：4500萬(wàn)元（最近一年期末）根據(jù)北交所上市條件，分析該企業(yè)是否符合上市標(biāo)準(zhǔn)，并說(shuō)明理由。案例2：投資者張某持有某北交所上市公司股票，某日交易期間，其通過(guò)多個(gè)證券賬戶以明顯高于市場(chǎng)成交價(jià)的價(jià)格連續(xù)申報(bào)買入，導(dǎo)致股價(jià)短時(shí)間內(nèi)上漲20%，隨后張某將持有的股票全部賣出獲利。請(qǐng)判斷張某的行為是否構(gòu)成異常交易，并說(shuō)明北交所可能采取的監(jiān)管措施。參考答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.B（北交所定位為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，支持“專精特新”發(fā)展。）2.B（北交所股票上市首日無(wú)漲跌幅限制，后續(xù)交易日漲跌幅限制為30%。）3.C（投資者資產(chǎn)門檻為50萬(wàn)元，投資經(jīng)驗(yàn)要求24個(gè)月。）4.A（公開(kāi)發(fā)行條件要求最近一年期末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，或最近一年研發(fā)投入不低于500萬(wàn)元。）5.B（大宗交易最低申報(bào)數(shù)量為5萬(wàn)股或交易金額不低于100萬(wàn)元。）6.B（連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于每股面值，觸發(fā)交易類退市風(fēng)險(xiǎn)警示。）7.A（上市委參會(huì)委員5名，至少2名為行業(yè)或?qū)I(yè)人士。）8.B（控股股東、實(shí)控人鎖定期為12個(gè)月。）9.B（做市商持股比例不得超過(guò)5%。）10.C（年度報(bào)告需在4個(gè)月內(nèi)披露。）11.A（限價(jià)申報(bào)單筆不低于100股，不超過(guò)100萬(wàn)股。）12.B（可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前20個(gè)交易日均價(jià)和前一日均價(jià)。）13.C（公開(kāi)譴責(zé)屬于紀(jì)律處分，非監(jiān)管措施。）14.C（年度凈利潤(rùn)為負(fù)屬于財(cái)務(wù)類指標(biāo)，非重大違法類。）15.C（盤后固定價(jià)格交易申報(bào)時(shí)間為15:05-15:30。）16.B（向特定對(duì)象發(fā)行，不超過(guò)35名，單個(gè)對(duì)象認(rèn)購(gòu)不低于10萬(wàn)股。）17.A（關(guān)聯(lián)股東需回避股東大會(huì)表決。）18.B（退市股票轉(zhuǎn)入新三板進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。）19.C（投資者教育基地不提供交易通道服務(wù)。）20.C（內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告需在4個(gè)月內(nèi)披露。）二、多項(xiàng)選擇題1.ABC（北交所投資者門檻低于科創(chuàng)板，為50萬(wàn)元，故D錯(cuò)誤。）2.BCD（連續(xù)60個(gè)交易日市值低于3億元屬于交易類退市，A表述錯(cuò)誤；B為財(cái)務(wù)類，C為規(guī)范類，D為重大違法類。）3.AB（做市商職責(zé)為提供報(bào)價(jià)和流動(dòng)性，不參與公司治理或發(fā)布研報(bào)。）4.ABCD（均為北交所交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。）5.ABC（D選項(xiàng)為科創(chuàng)板第五套標(biāo)準(zhǔn)，北交所無(wú)此要求。）6.ABCD（北交所可采取約見(jiàn)談話、公開(kāi)說(shuō)明、停盤、限制減持等監(jiān)管措施。）7.ABC（正常交易不視為異常，D錯(cuò)誤。）8.ABD（獨(dú)立董事持股無(wú)1%限制，但需與公司無(wú)關(guān)聯(lián)。）9.ABCD（“專精特新”即專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎性。）10.ACD（重大資產(chǎn)重組需滿足資產(chǎn)比例、股東大會(huì)審議、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)，B非必要條件。）三、判斷題1.×（北交所實(shí)行T+1交易制度。）2.×（控股股東鎖定期12個(gè)月，期滿后減持需遵守預(yù)披露等規(guī)定。）3.×（季度報(bào)告為強(qiáng)制披露，月度數(shù)據(jù)可選。）4.×（盤后固定價(jià)格交易申報(bào)價(jià)格應(yīng)為不高于當(dāng)日收盤價(jià)的110%，不低于90%。）5.×（財(cái)務(wù)類退市風(fēng)險(xiǎn)警示需同時(shí)滿足凈利潤(rùn)和營(yíng)業(yè)收入等指標(biāo)，僅凈利潤(rùn)為正不足以免除。）6.√（北交所允許未盈利企業(yè)上市，需滿足市值+研發(fā)投入等標(biāo)準(zhǔn)。）7.×（做市商禁止利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易。）8.√（關(guān)聯(lián)董事需回避董事會(huì)表決。）9.×（資產(chǎn)門檻計(jì)算包括股票、基金、債券等證券資產(chǎn)。）10.×（退市后股票轉(zhuǎn)入新三板轉(zhuǎn)讓。）四、案例分析題案例1答案：該企業(yè)符合北交所上市標(biāo)準(zhǔn)。理由：北交所上市標(biāo)準(zhǔn)之一為“市值+營(yíng)收+研發(fā)”（第二套標(biāo)準(zhǔn)）：市值不低于4億元，最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于1億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于1500萬(wàn)元。該企業(yè)市值5億元（≥4億元），最近兩年?duì)I業(yè)收入平均1億元（符合），但研發(fā)投入合計(jì)1300萬(wàn)元（未達(dá)1500萬(wàn)元）。同時(shí)，企業(yè)可適用“市值+凈利潤(rùn)+凈資產(chǎn)”（第一套標(biāo)準(zhǔn)）：市值不低于2億元，最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1500萬(wàn)元且ROE平均不低于8%，或最近一年凈利潤(rùn)不低于2500萬(wàn)元。但該企業(yè)最近一年凈利潤(rùn)僅1000萬(wàn)元，未達(dá)第一套標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步核查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)最近一年期末凈資產(chǎn)4500萬(wàn)元（≥2000萬(wàn)元），符合公開(kāi)發(fā)行條件中的“凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元”要求。結(jié)合其市值5億元、營(yíng)收增長(zhǎng)趨勢(shì)及研發(fā)投入（雖未達(dá)第二套標(biāo)準(zhǔn)但接近），可通過(guò)“市值+營(yíng)收+研發(fā)”標(biāo)準(zhǔn)的彈性