合同管理標(biāo)準(zhǔn)化審查表模板一、適用場景與核心價值本模板適用于企業(yè)、事業(yè)單位及其他組織在合同簽訂前的標(biāo)準(zhǔn)化審查環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化流程降低合同法律風(fēng)險、保障條款合規(guī)性、明確權(quán)責(zé)邊界。具體使用場景包括但不限于：日常業(yè)務(wù)合同（如采購、銷售、服務(wù)協(xié)議）簽訂前的合規(guī)性核查；重大合同（如合作項目、融資租賃、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓）的風(fēng)險評估；合同履行過程中的爭議條款復(fù)核；年度合同合規(guī)性抽查與檔案管理。通過標(biāo)準(zhǔn)化審查，可保證合同條款符合法律法規(guī)要求、內(nèi)部管理制度及業(yè)務(wù)需求，減少因條款模糊、權(quán)責(zé)不清導(dǎo)致的履約糾紛，提升合同管理效率。二、標(biāo)準(zhǔn)化審查操作流程（一）明確審查主體與職責(zé)發(fā)起審查：由合同經(jīng)辦部門（如采購部、銷售部、項目部）填寫《合同審查申請表》，明確合同類型、相對方信息、核心訴求及審查優(yōu)先級（如“緊急”“常規(guī)”“重大”）。分配審查職責(zé)：根據(jù)合同性質(zhì)，將審查任務(wù)分配至對應(yīng)責(zé)任主體：法務(wù)部門：負責(zé)合法性、合規(guī)性審查（如條款是否違反法律強制性規(guī)定、爭議解決方式是否有效）；業(yè)務(wù)部門：負責(zé)業(yè)務(wù)可行性、條款匹配度審查（如標(biāo)的物規(guī)格、交付期限是否符合實際需求）；財務(wù)部門：負責(zé)價款支付、稅費條款、財務(wù)合規(guī)性審查（如付款條件是否與預(yù)算匹配、發(fā)票開具要求是否明確）；風(fēng)控部門（如設(shè)置）：負責(zé)整體風(fēng)險評估（如履約能力、行業(yè)政策影響、不可抗力條款覆蓋范圍）。（二）收集合同基礎(chǔ)信息與資料獲取完整合同文本：保證審查版本為最終定稿，包含所有附件（如技術(shù)協(xié)議、補充協(xié)議、附件清單等），避免遺漏關(guān)鍵條款。補充背景資料：收集與合同相關(guān)的背景文件，如合作意向書、招投標(biāo)文件、過往履約記錄、相對方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等），保證審查context全面。（三）逐項審查核心條款按照“主體-標(biāo)的-權(quán)利義務(wù)-履行-違約-爭議-其他”的邏輯順序，對合同條款進行系統(tǒng)化審查，具體審查要點如下（可根據(jù)合同類型調(diào)整）：1.合同主體審查相對方資格：核對營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如由代理人簽約）是否真實有效，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)，是否存在被吊銷、注銷等異常情況；履約能力：評估相對方的資質(zhì)等級、財務(wù)狀況（如審計報告）、過往履約記錄（如業(yè)績證明），保證其具備履行合同的能力；特殊主體要求：如涉及金融、醫(yī)療、建筑等特殊行業(yè)，需核查相對方是否持有行業(yè)主管部門頒發(fā)的許可證件（如資質(zhì)證書、經(jīng)營許可證）。2.合同標(biāo)的審查標(biāo)的物/服務(wù)描述：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等核心信息，保證表述清晰、無歧義（避免使用“優(yōu)質(zhì)”“先進”等模糊詞匯，需量化標(biāo)準(zhǔn)）；權(quán)屬證明：如涉及知識產(chǎn)權(quán)、不動產(chǎn)等，需核查權(quán)屬證明文件（如專利證書、房產(chǎn)證），保證標(biāo)的物不存在權(quán)屬爭議。3.權(quán)利義務(wù)條款審查權(quán)利分配：明確雙方在合同中的核心權(quán)利（如收款權(quán)、交付權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬），避免權(quán)利沖突；義務(wù)約定：細化雙方義務(wù)（如交付時間、驗收標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)），保證可執(zhí)行、可追溯（如“交付后5個工作日內(nèi)完成驗收”而非“盡快驗收”）。4.履行條款審查履行期限：明確起止時間、節(jié)點（如“合同簽訂后10日內(nèi)支付預(yù)付款”“交付后30日內(nèi)完成調(diào)試”），避免“合理期限”等模糊表述；履行地點：明確交付、服務(wù)提供、付款的具體地點，涉及管轄權(quán)及風(fēng)險轉(zhuǎn)移（如“標(biāo)的物交付至甲方指定倉庫，風(fēng)險自交付時轉(zhuǎn)移”）；履行方式：明確交付方式（如快遞、現(xiàn)場交付）、付款方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、驗收標(biāo)準(zhǔn)（如依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T-2023）。5.價款與支付條款審查金額與計價方式：明確價款總額、計價標(biāo)準(zhǔn)（如單價、總價、階梯價格）、稅費承擔(dān)方（如“價款為含稅價，增值稅稅率X%，由乙方開具增值稅專用發(fā)票”）；支付條件與期限：細化支付節(jié)點（如預(yù)付款、進度款、尾款比例及觸發(fā)條件），避免“驗收合格后付款”等無明確時限的約定（建議補充“驗收合格后15個工作日內(nèi)”）；違約金：明確逾期付款的違約金計算方式（如“按應(yīng)付未付金額的0.05%/日計算”），避免過高或過低（一般不超過LPR的4倍）。6.違約責(zé)任條款審查違約情形列舉：明確雙方可能出現(xiàn)的違約行為（如逾期交付、質(zhì)量不達標(biāo)、拖欠款項），避免“違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)表述；責(zé)任承擔(dān)方式：明確違約后的處理方式（如繼續(xù)履行、賠償損失、解除合同），保證與違約情節(jié)匹配（如“輕微違約：支付違約金X%；嚴(yán)重違約：解除合同并賠償損失”）；免責(zé)條款：核查免責(zé)事由是否合法（如不可抗力需符合《民法典》規(guī)定，且需明確通知、證明義務(wù)），避免“因任何原因?qū)е碌倪`約均不承擔(dān)責(zé)任”等無效條款。7.爭議解決條款審查爭議解決方式：優(yōu)先約定協(xié)商、調(diào)解，訴訟或仲裁需明確（如“協(xié)商不成的，提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決”或“提交仲裁委員會仲裁”）；管轄機構(gòu)：訴訟需明確具體法院（如“市區(qū)人民法院”），仲裁需明確仲裁委員會全稱（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”），避免“由某地法院管轄”等模糊表述。8.其他條款審查保密條款：明保證密范圍、期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）、違約責(zé)任（如“泄露商業(yè)秘密的，賠償損失X萬元”）；通知送達條款：明確雙方聯(lián)系方式（地址、電話、郵箱）、送達方式（如“書面通知需寄送至指定地址，以簽收日為送達日”）；合同生效與終止：明確生效條件（如“雙方簽字蓋章后生效”）、終止情形（如履行完畢、解除、不可抗力）；附件效力：明確附件與具有同等法律效力，并列明附件清單。（四）合規(guī)性交叉驗證法律合規(guī)性：對照《民法典》《公司法》《合同法》等法律法規(guī)，核查條款是否違反強制性規(guī)定（如“約定債務(wù)人為自然人的，提供人身擔(dān)保”可能違反擔(dān)保法規(guī)定）；內(nèi)部制度合規(guī)性：對照公司《合同管理辦法》《采購管理辦法》等內(nèi)部制度，核查是否符合審批流程、權(quán)限要求（如“超過10萬元的合同需總經(jīng)理審批”）；行業(yè)特殊規(guī)定：針對金融、醫(yī)療、建筑等行業(yè)，核查是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如醫(yī)療合同需符合《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》）。（五）風(fēng)險標(biāo)注與整改反饋問題分類標(biāo)注：對審查中發(fā)覺的問題進行分類，標(biāo)注“高風(fēng)險”（如主體資格不合格、條款違法）、“中風(fēng)險”（如表述模糊、責(zé)任不明確）、“低風(fēng)險”（如格式不規(guī)范、附件缺失）；提出整改建議：針對每個問題，明確具體的修改意見（如“將‘盡快交付’修改為‘2024年X月X日前交付’”“補充乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件作為附件”）；反饋與溝通：將審查意見反饋至合同經(jīng)辦部門，組織相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)、法務(wù)）召開溝通會，就爭議條款達成一致，保證整改可執(zhí)行。（六）審查結(jié)論與存檔出具審查意見：根據(jù)整改情況，出具最終審查結(jié)論，包括“同意簽署”“修改后同意簽署”“不同意簽署”（需說明理由）；履行審批流程：審查結(jié)論需經(jīng)各責(zé)任部門會簽，最終由授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)（如法務(wù)負責(zé)人、總經(jīng)理）審批；存檔管理：審批通過的合同文本、審查意見、修改記錄等資料需統(tǒng)一存檔（紙質(zhì)版+電子版），保存期限不少于合同終止后5年，便于后續(xù)查閱與追溯。三、合同管理標(biāo)準(zhǔn)化審查表（模板）審查項目審查要點審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（√）問題描述/整改建議責(zé)任人完成時限合同主體相對方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書真實有效、在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)□通過□不通過□修改如：授權(quán)委托書未注明授權(quán)范圍，建議補充“授權(quán)范圍為代為簽署本合同及辦理相關(guān)事宜”*法務(wù)X月X日合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)表述清晰、無歧義、符合業(yè)務(wù)需求□通過□不通過□修改如：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未注明“依據(jù)GB/T-2023”，建議補充*業(yè)務(wù)X月X日權(quán)利義務(wù)雙方核心權(quán)利、義務(wù)條款權(quán)利對等、義務(wù)明確、可執(zhí)行□通過□不通過□修改如：未約定乙方售后服務(wù)響應(yīng)時間，建議補充“乙方需在接到通知后24小時內(nèi)響應(yīng)”*業(yè)務(wù)X月X日履行條款履行期限、地點、方式時限明確、地點具體、方式合規(guī)□通過□不通過□修改如：履行期限為“盡快”，建議修改為“2024年X月X日前”*業(yè)務(wù)X月X日價款與支付價款金額、計價方式、支付條件、稅費承擔(dān)金額準(zhǔn)確、支付條件清晰、稅費約定明確□通過□不通過□修改如：未約定發(fā)票類型，建議補充“乙方需開具增值稅專用發(fā)票”*財務(wù)X月X日違約責(zé)任違約情形、責(zé)任承擔(dān)方式、違約金計算情形列舉全面、責(zé)任與違約匹配、違約金合法□通過□不通過□修改如：違約金約定“按未付款項的10%”，建議調(diào)整為“按未付款項的0.05%/日，最高不超過5%”*法務(wù)X月X日爭議解決爭議解決方式、管轄機構(gòu)方式合法、管轄明確（訴訟/仲裁具體到名稱）□通過□不通過□修改如：約定“由某地法院管轄”，建議修改為“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決”*法務(wù)X月X日保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任范圍明確、期限合理、違約責(zé)任具體□通過□不通過□修改如：保密期限未約定，建議補充“自合同生效之日起至合同終止后3年”*法務(wù)X月X日附件清單附件是否齊全（如技術(shù)協(xié)議、資質(zhì)證明）附件與一致、無遺漏□通過□不通過□修改如：缺少乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，建議補充*經(jīng)辦人X月X日整體合規(guī)性是否違反法律法規(guī)、內(nèi)部制度無違法情形、符合內(nèi)部流程□通過□不通過□修改如：合同條款與《采購管理辦法》沖突，建議按制度條款修改*風(fēng)控X月X日審查結(jié)論□同意簽署□修改后同意簽署□不同意簽署（需說明理由）如：修改后同意簽署*審批人X月X日四、審查關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避（一）主體資質(zhì)核實“三必查”必查營業(yè)執(zhí)照原件（復(fù)印件需加蓋公章），保證在有效期內(nèi)且未被列入經(jīng)營異常名錄；必查法定代表人身份證明及授權(quán)委托書（如由代理人簽約），授權(quán)范圍需覆蓋合同內(nèi)容；必查行業(yè)特殊資質(zhì)（如建筑資質(zhì)、食品經(jīng)營許可證），避免無資質(zhì)經(jīng)營導(dǎo)致的合同無效。（二）條款表述避免“三模糊”避免“大概”“盡量”“盡快”等模糊詞匯，需量化時間、標(biāo)準(zhǔn)（如“3個工作日內(nèi)”而非“盡快”）；避免“相關(guān)”“其他”等概括性表述，需明確指向（如“違約金包括但不限于直接損失”而非“相關(guān)損失”）；避免“一切”“任何”等絕對化表述，保留合理免責(zé)空間（如“因不可抗力導(dǎo)致的違約，不承擔(dān)責(zé)任”）。（三）審查時效“雙把控”把控審查時長：常規(guī)合同需在收到完整資料后3個工作日內(nèi)完成審查，重大合同需在5個工作日內(nèi)完成，避免因拖延導(dǎo)致合同簽訂延誤；把控條款時效：對涉及政策、價格波動的條款（如“價款以簽訂日市場價為準(zhǔn)”），需明確有效期或調(diào)整機制，避免因政策變化導(dǎo)致條款失效。（四）特殊合同“額外關(guān)注”涉外合同：需明確適用法律（如“適用中華人民共和國法律”）、語言版本（如“中英文版本同等