合同審批流程表簡(jiǎn)化操作指導(dǎo)版一、適用范圍與常見應(yīng)用場(chǎng)景本指導(dǎo)版適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中各類合同（如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等）的審批流程管理，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化操作簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)、提升效率。常見應(yīng)用場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門與外部合作方簽訂前需內(nèi)部審批的合同；涉及金額較大或條款較復(fù)雜的合同需多部門協(xié)同審核；跨區(qū)域、跨部門合作合同的審批流程規(guī)范化管理。二、操作流程詳解（一）發(fā)起審批：提交申請(qǐng)與基礎(chǔ)信息填寫發(fā)起人：合同經(jīng)辦人（如業(yè)務(wù)專員*）需在合同簽訂前，通過企業(yè)OA系統(tǒng)或指定審批平臺(tái)發(fā)起“合同審批流程”。填寫基礎(chǔ)信息：合同名稱（需準(zhǔn)確反映合同核心內(nèi)容，如“項(xiàng)目采購(gòu)合同”）；合同編號(hào)（按企業(yè)規(guī)則編制，如“CG-2024-X”，其中“CG”代表采購(gòu)，“2024”為年份，“X”為流水號(hào)）；對(duì)方單位全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致）；合同總金額（大小寫均需填寫，大寫如“人民幣壹萬元整”）；合同類型（勾選采購(gòu)/銷售/服務(wù)等類別）；合同期限（起始日期至終止日期）；核心條款摘要（如付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等關(guān)鍵信息簡(jiǎn)述）。附件：需同步合同草案、對(duì)方資質(zhì)證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、相關(guān)業(yè)務(wù)支持文件（如立項(xiàng)批復(fù)、比價(jià)結(jié)果單等）。（二）部門初審：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核審核人：合同經(jīng)辦人所在部門負(fù)責(zé)人（如銷售部經(jīng)理*）。審核重點(diǎn)：合同內(nèi)容是否符合部門業(yè)務(wù)需求；對(duì)方單位資質(zhì)是否真實(shí)有效（可通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”簡(jiǎn)要核驗(yàn)，但不得留存截圖等敏感信息）；合同金額是否在部門預(yù)算范圍內(nèi)；核心條款（如付款周期、交付節(jié)點(diǎn)）是否合理。操作動(dòng)作：審核通過：“通過”，流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；需修改：填寫修改意見（如“付款節(jié)點(diǎn)需明確具體日期”），退回經(jīng)辦人重新提交；不通過：說明具體原因（如“對(duì)方單位無相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)”），終止流程。（三）法務(wù)審核：合規(guī)性與條款風(fēng)險(xiǎn)把控審核人：企業(yè)法務(wù)專員*（無法務(wù)崗位的，可由外聘律師或指定法務(wù)對(duì)接人負(fù)責(zé)）。審核重點(diǎn)：合同主體、內(nèi)容是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等）；條款是否存在法律漏洞（如違約責(zé)任不明確、爭(zhēng)議解決方式不合理）；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款的約定是否清晰；合同文本格式是否規(guī)范（如關(guān)鍵條款無歧義、雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等）。操作動(dòng)作：無問題：“通過”，流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門；有風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)注具體條款（如“第5條違約責(zé)任需增加‘逾期付款按日萬分之五計(jì)算違約金’”），退回經(jīng)辦人或部門負(fù)責(zé)人修改；重大風(fēng)險(xiǎn)：出具《法律風(fēng)險(xiǎn)提示函》，說明不予通過的理由，必要時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)。（四）財(cái)務(wù)審核：金額與付款條件把關(guān)審核人：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人或指定會(huì)計(jì)主管。審核重點(diǎn)：合同金額是否與預(yù)算、發(fā)票信息一致；付款方式、進(jìn)度是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度（如“預(yù)付款比例不超過30%”）；是否涉及稅費(fèi)承擔(dān)、發(fā)票開具類型（如增值稅專用發(fā)票）等約定；資金來源是否合規(guī)（如是否需專項(xiàng)審批）。操作動(dòng)作：審核通過：“通過”，流轉(zhuǎn)至分管領(lǐng)導(dǎo)；金額或付款條件不符：注明調(diào)整意見（如“預(yù)付款比例降至20%，余款驗(yàn)收后支付”），退回修改；資金來源不明：要求補(bǔ)充資金審批文件，暫不流轉(zhuǎn)。（五）領(lǐng)導(dǎo)審批：最終決策與簽批審批人：根據(jù)合同金額或重要性，依次由分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理（或董事長(zhǎng)*）簽批。金額較?。ㄈ纭?萬元）：分管領(lǐng)導(dǎo)審批即可；金額較大（如＞5萬元）或重大合同：需分管領(lǐng)導(dǎo)+總經(jīng)理雙重審批。審批重點(diǎn)：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃或年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；投入產(chǎn)出比是否合理，風(fēng)險(xiǎn)是否可控；跨部門協(xié)作事項(xiàng)是否已協(xié)調(diào)一致。操作動(dòng)作：同意：“批準(zhǔn)”，流程進(jìn)入“待用印”環(huán)節(jié)；需進(jìn)一步協(xié)商：填寫意見（如“需與對(duì)方補(bǔ)充售后服務(wù)條款”），退回相關(guān)部門溝通后重新提交；不同意：說明理由，終止流程并通知經(jīng)辦人。（六）用印與歸檔：合同生效與資料留存用印操作：審批通過后，經(jīng)辦人憑《合同審批流程表》（系統(tǒng)自動(dòng)）到行政部或公章管理部門申請(qǐng)用??；用印前需核對(duì)合同文本與審批內(nèi)容是否一致，無誤后加蓋企業(yè)合同專用章（或公章），每份合同限蓋1-2枚章（騎縫章+公章）。歸檔管理：合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)辦人需將合同正本（至少2份，雙方各執(zhí)1份）、審批流程表、附件資料等原件交至檔案管理部門；檔案管理部門統(tǒng)一編號(hào)、登記，電子版同步存入企業(yè)檔案系統(tǒng)，保證后續(xù)可追溯。三、合同審批流程表模板合同基本信息合同名稱合同編號(hào)合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□租賃□其他_________對(duì)方單位全稱對(duì)方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同總金額（元）大寫：_________________________小寫：_________________________合同期限自_年_月_日至_年__月__日申請(qǐng)人（經(jīng)辦人姓名*）所在部門：_________________聯(lián)系方式：_________審批節(jié)點(diǎn)審批人部門初審（部門負(fù)責(zé)人*）法務(wù)審核（法務(wù)專員*）財(cái)務(wù)審核（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人*）分管領(lǐng)導(dǎo)審批（分管領(lǐng)導(dǎo)*）總經(jīng)理審批（總經(jīng)理*）附件清單□合同草案□對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照□立項(xiàng)批復(fù)□比價(jià)單□其他_________備注四、操作要點(diǎn)與常見問題提示（一）信息填寫規(guī)范合同名稱、對(duì)方單位名稱等關(guān)鍵信息需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同草案完全一致，避免錯(cuò)別字；金額大小寫必須對(duì)應(yīng)，不得涂改；合同編號(hào)需按企業(yè)規(guī)則統(tǒng)一編制，不得重復(fù)或跳號(hào)。（二）審批時(shí)限要求各環(huán)節(jié)審批人需在收到審批申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)完成審核（緊急合同可標(biāo)注“加急”，時(shí)限縮短至1個(gè)工作日）；因?qū)徍巳嗽驅(qū)е铝鞒萄诱`超過3個(gè)工作日的，申請(qǐng)人可向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)反饋。（三）意見填寫要求審批意見需具體明確，避免使用“同意”“不同意”等模糊表述，如需修改應(yīng)說明修改條款及原因；法務(wù)、財(cái)務(wù)審核意見需引用相關(guān)法規(guī)或制度依據(jù)（如“根據(jù)《企業(yè)財(cái)務(wù)制度》第X條規(guī)定，預(yù)付款比例不得超過30%”）。（四）特殊情況處理合同內(nèi)容重大變更（如金額增減30%以上、核心條款調(diào)整）需重新發(fā)起審批流程；對(duì)方單位為個(gè)人（如自然人服務(wù)合同）需提供對(duì)方身份證復(fù)印件及聯(lián)系方式，由部門負(fù)責(zé)人額外審核其履約能力；跨部門協(xié)作合同需提前召開協(xié)調(diào)會(huì)，明確各部門職責(zé)后再提交審批。（五）風(fēng)險(xiǎn)防控提示嚴(yán)禁在合同中約定“陰陽合同”或違反法律法規(guī)的條款（如“爭(zhēng)議解決方式為私下協(xié)商”）