2026年飲料制造公司生產(chǎn)批次追溯管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范本飲料制造公司（以下簡稱“公司”）生產(chǎn)批次追溯管理工作，建立“從原料入廠到成品出廠”的全流程批次追溯體系，確保任一生產(chǎn)批次產(chǎn)品可快速追溯原料來源、生產(chǎn)過程、檢驗結(jié)果、倉儲流向及銷售終端，當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題時能精準(zhǔn)定位范圍、及時召回，保障消費者健康與公司品牌信譽，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》《食品追溯體系建設(shè)指南》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合飲料生產(chǎn)批次化特點（如每日多批次、多品類生產(chǎn)），制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有產(chǎn)品生產(chǎn)批次的追溯管理，涵蓋：原料環(huán)節(jié)：原料采購批次（如濃縮汁、白砂糖、包裝材料）的追溯信息采集與關(guān)聯(lián)；生產(chǎn)環(huán)節(jié)：產(chǎn)品生產(chǎn)批次的編碼、生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)（如工藝參數(shù)、操作人員）的記錄與關(guān)聯(lián)；檢驗環(huán)節(jié)：各批次原料、半成品、成品的檢驗數(shù)據(jù)追溯；倉儲環(huán)節(jié)：各批次產(chǎn)品的入庫、出庫、庫存位置追溯；銷售環(huán)節(jié)：各批次產(chǎn)品的銷售流向（如經(jīng)銷商、終端門店）追溯。適用于公司采購部門、生產(chǎn)部門、質(zhì)管部門、倉儲部門、銷售部門及參與批次管理的所有人員。第三條管理職責(zé)質(zhì)管部門是生產(chǎn)批次追溯管理的歸口部門，負(fù)責(zé)制定批次編碼規(guī)則與追溯流程，監(jiān)督各環(huán)節(jié)追溯信息的完整性與準(zhǔn)確性，組織追溯體系運行效果評估，當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題時牽頭開展批次追溯與召回工作，建立追溯檔案。采購部門負(fù)責(zé)原料采購批次的追溯管理，收集原料供應(yīng)商提供的批次信息（如原料批次號、生產(chǎn)日期、檢驗報告），建立原料批次與產(chǎn)品生產(chǎn)批次的關(guān)聯(lián)關(guān)系，確保原料可追溯。生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)批次的編碼與生產(chǎn)過程追溯，按規(guī)則為每批次產(chǎn)品分配唯一批次編碼，記錄生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)（如生產(chǎn)時間、操作人員、工藝參數(shù)、原料領(lǐng)用批次），確保生產(chǎn)過程可追溯。倉儲部門負(fù)責(zé)批次產(chǎn)品的倉儲追溯，記錄各批次產(chǎn)品的入庫時間、庫存位置、出庫時間、流向，確保倉儲環(huán)節(jié)可追溯，避免不同批次產(chǎn)品混放導(dǎo)致追溯混亂。銷售部門負(fù)責(zé)批次產(chǎn)品的銷售追溯，記錄各批次產(chǎn)品的銷售對象（經(jīng)銷商、門店）、銷售數(shù)量、發(fā)貨時間，當(dāng)需要召回時提供準(zhǔn)確的銷售流向信息，協(xié)助完成召回工作。第二章批次編碼規(guī)則第四條產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼規(guī)則公司產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼采用“唯一性、可識別性、關(guān)聯(lián)性”原則，編碼格式為：PC+年份后兩位+月份+日期+班次+流水號，具體說明如下：“PC”：為“產(chǎn)品批次”拼音首字母，固定前綴；年份后兩位：如2026年寫為“26”；月份/日期：均為兩位數(shù)字，不足補0，如6月1日寫為“0601”；班次：按每日生產(chǎn)班次劃分，早班（8:00-16:00）為“01”，中班（16:00-24:00）為“02”，晚班（0:00-8:00）為“03”；流水號：同一班次內(nèi)不同產(chǎn)品品類的流水編號，兩位數(shù)字，從“01”開始依次遞增，如同一班次生產(chǎn)橙汁飲料為“01”、蘋果汁飲料為“02”。示例：2026年6月1日早班生產(chǎn)的第一批次橙汁飲料，批次編碼為“PC2606010101”。第五條原料批次編碼規(guī)則原料批次編碼采用“供應(yīng)商代碼+原料類別代碼+原料批次號”格式，確保原料批次可與產(chǎn)品生產(chǎn)批次關(guān)聯(lián)：供應(yīng)商代碼：為供應(yīng)商分配的唯一代碼，兩位字母，如“AB”代表甲濃縮汁供應(yīng)商；原料類別代碼：按原料類型分配，兩位數(shù)字，如“01”代表濃縮汁、“02”代表白砂糖、“03”代表PET瓶；原料批次號：采用供應(yīng)商提供的原始批次號（如“2026052801”），確?？勺匪葜猎仙a(chǎn)源頭。示例：甲供應(yīng)商2026年5月28日生產(chǎn)的第一批次橙汁濃縮汁，編碼為“AB012026052801”。第六條批次編碼應(yīng)用要求產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼需在產(chǎn)品包裝（如瓶身標(biāo)簽、外箱）上清晰標(biāo)注，編碼字體需大于5號字，確保消費者與監(jiān)管部門可清晰識別；原料批次編碼需在原料包裝、入庫單、領(lǐng)用單上標(biāo)注，確保原料從入廠到領(lǐng)用全程可通過編碼追溯；所有批次編碼需錄入公司追溯系統(tǒng)（如ERP系統(tǒng)、專用追溯軟件），實現(xiàn)電子化管理，便于快速查詢與追溯。第三章全流程批次追溯信息采集第七條原料環(huán)節(jié)追溯信息采集原料入廠時，采購部門需向供應(yīng)商索取原料批次信息（批次號、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、檢驗報告），核對原料包裝上的批次編碼與供應(yīng)商提供的信息是否一致，確認(rèn)無誤后填寫《原料批次入廠記錄表》，記錄原料批次編碼、供應(yīng)商代碼、入廠時間、檢驗狀態(tài)；質(zhì)管部門對原料進(jìn)行入廠檢驗，檢驗結(jié)果與原料批次編碼關(guān)聯(lián)，填寫《原料批次檢驗記錄表》，檢驗合格的原料入庫，不合格的退回供應(yīng)商；倉儲部門按原料批次編碼分區(qū)存放原料，填寫《原料批次庫存記錄表》，記錄原料批次編碼、庫存位置、入庫數(shù)量，確保不同批次原料不混放；生產(chǎn)部門領(lǐng)用原料時，填寫《原料批次領(lǐng)用記錄表》，記錄領(lǐng)用原料的批次編碼、領(lǐng)用數(shù)量、對應(yīng)產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼，實現(xiàn)原料批次與產(chǎn)品生產(chǎn)批次的關(guān)聯(lián)。第八條生產(chǎn)環(huán)節(jié)追溯信息采集生產(chǎn)前，生產(chǎn)部門按批次編碼規(guī)則為每批次產(chǎn)品分配唯一編碼，填寫《產(chǎn)品生產(chǎn)批次登記表》，記錄批次編碼、產(chǎn)品名稱、計劃生產(chǎn)數(shù)量、生產(chǎn)班組；生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)部門需記錄與批次編碼關(guān)聯(lián)的信息：（1）人員信息：操作人員姓名、工號，每班記錄一次；（2）設(shè)備信息：生產(chǎn)設(shè)備編號、關(guān)鍵工藝參數(shù)（如殺菌溫度、灌裝速度），每小時記錄一次；（3）原料信息：領(lǐng)用原料的批次編碼、領(lǐng)用數(shù)量，隨領(lǐng)隨記；（4）異常信息：生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的異常（如設(shè)備故障、原料更換），記錄異常時間、原因、處理措施；半成品檢驗時，質(zhì)管部門填寫《半成品批次檢驗記錄表》，記錄半成品對應(yīng)的產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼、檢驗項目、檢驗結(jié)果，檢驗合格的半成品進(jìn)入下一道工序，不合格的按《不合格品處置流程》處理。第九條成品檢驗與倉儲環(huán)節(jié)追溯信息采集成品生產(chǎn)完成后，質(zhì)管部門按產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼進(jìn)行出廠檢驗，填寫《成品批次檢驗記錄表》，記錄批次編碼、檢驗項目（感官、理化、微生物）、檢驗結(jié)果、檢驗人員，檢驗合格的成品標(biāo)注“合格”標(biāo)識，出具《成品批次檢驗報告》；倉儲部門接收合格成品時，填寫《成品批次入庫記錄表》，記錄批次編碼、入庫時間、庫存位置、入庫數(shù)量，按批次編碼分區(qū)存放，外箱上標(biāo)注批次編碼，避免混放；成品出庫時，倉儲部門填寫《成品批次出庫記錄表》，記錄批次編碼、出庫時間、出庫數(shù)量、流向（如發(fā)往某經(jīng)銷商），與銷售部門提供的銷售訂單關(guān)聯(lián)，確保出庫批次可追溯。第十條銷售環(huán)節(jié)追溯信息采集銷售部門接到訂單后，需在訂單中注明產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼（優(yōu)先出庫生產(chǎn)日期早的批次），填寫《成品批次銷售記錄表》，記錄批次編碼、銷售對象（經(jīng)銷商名稱/門店地址）、銷售數(shù)量、發(fā)貨時間、物流單號；經(jīng)銷商接收產(chǎn)品后，銷售部門需要求經(jīng)銷商提供《成品批次接收確認(rèn)單》，確認(rèn)批次編碼與數(shù)量無誤，確保產(chǎn)品從公司到經(jīng)銷商的流向可追溯；若產(chǎn)品直接銷售至終端消費者（如電商平臺），銷售部門需在訂單信息中關(guān)聯(lián)產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼，消費者可通過訂單查詢或包裝上的編碼，聯(lián)系公司客服查詢批次追溯信息（如原料來源、檢驗結(jié)果）。第四章批次追溯流程與異常處理第十一條常規(guī)批次追溯流程當(dāng)需要查詢某批次產(chǎn)品追溯信息時，按以下流程操作：信息查詢：追溯發(fā)起部門（如質(zhì)管部、銷售部）在公司追溯系統(tǒng)中輸入產(chǎn)品生產(chǎn)批次編碼，系統(tǒng)自動調(diào)取該批次的全流程追溯信息，包括原料批次、生產(chǎn)記錄、檢驗結(jié)果、倉儲流向、銷售對象；信息驗證：追溯人員需驗證系統(tǒng)調(diào)取的信息是否完整（如是否缺少某環(huán)節(jié)記錄）、準(zhǔn)確（如原料批次與生產(chǎn)批次關(guān)聯(lián)是否正確），若信息缺失，需聯(lián)系對應(yīng)部門補充（如聯(lián)系生產(chǎn)部門補充工藝參數(shù)記錄）；追溯報告：信息驗證無誤后，生成《產(chǎn)品批次追溯報告》，詳細(xì)列出該批次產(chǎn)品的全流程追溯信息，報告需存檔備查，便于后續(xù)查詢或監(jiān)管部門檢查。第十二條質(zhì)量問題批次追溯與召回流程當(dāng)發(fā)現(xiàn)某批次產(chǎn)品存在質(zhì)量問題（如消費者投訴、檢驗不合格）時，按以下流程開展追溯與召回：追溯啟動：質(zhì)管部門接到質(zhì)量問題反饋后，立即啟動批次追溯，在1小時內(nèi)通過追溯系統(tǒng)查詢問題批次的編碼、生產(chǎn)時間、原料來源、檢驗結(jié)果、倉儲流向、銷售對象，確定問題批次的范圍（如僅某一班次、某一原料批次關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品）；范圍鎖定：根據(jù)追溯結(jié)果，鎖定問題批次產(chǎn)品的庫存數(shù)量（倉儲部門核查）、已銷售數(shù)量（銷售部門核查）、銷售終端（如某地區(qū)經(jīng)銷商、某門店），形成《問題批次范圍鎖定報告》；召回實施：（1）內(nèi)部管控：倉儲部門立即隔離問題批次庫存產(chǎn)品，禁止出庫；生產(chǎn)部門若涉及關(guān)聯(lián)原料批次，立即暫停使用該原料；（2）外部召回：銷售部門在24小時內(nèi)通知問題批次產(chǎn)品的銷售對象（經(jīng)銷商、門店），要求停止銷售并召回已售產(chǎn)品，提供《產(chǎn)品召回通知書》，明確召回批次、原因、退貨方式；（3）進(jìn)度跟蹤：質(zhì)管部門每日跟蹤召回進(jìn)度，記錄召回數(shù)量、未召回數(shù)量及原因，確保召回率不低于95%；原因調(diào)查與改進(jìn)：追溯同時，質(zhì)管部門聯(lián)合生產(chǎn)部門、采購部門調(diào)查質(zhì)量問題原因（如原料不合格、工藝參數(shù)異常），制定整改措施（如更換原料供應(yīng)商、調(diào)整工藝參數(shù)），避免同類問題再次發(fā)生。第五章追溯體系維護(hù)與監(jiān)督第十三條追溯信息維護(hù)各部門需確保追溯信息的及時性（如生產(chǎn)記錄需在生產(chǎn)結(jié)束后2小時內(nèi)錄入系統(tǒng)）、完整性（如不遺漏任何環(huán)節(jié)記錄）、準(zhǔn)確性（如數(shù)據(jù)填寫無錯誤），每日核對本部門記錄的追溯信息與系統(tǒng)數(shù)據(jù)是否一致，發(fā)現(xiàn)差異及時修正；質(zhì)管部門每月對追溯系統(tǒng)中的信息進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)存儲在公司加密服務(wù)器，保存期限至產(chǎn)品保質(zhì)期結(jié)束后3年，確保追溯信息不丟失；當(dāng)公司追溯系統(tǒng)升級或更換時，質(zhì)管部門需組織各部門完成歷史追溯信息的遷移，確保歷史批次信息可正常查詢，不影響追溯連續(xù)性。第十四條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：質(zhì)管部門每日抽查各部門追溯信息采集情況（如檢查生產(chǎn)記錄是否完整、原料批次與生產(chǎn)批次關(guān)聯(lián)是否正確），發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改，填寫《追溯管理日常檢查表》；月度檢查：質(zhì)管部門每月組織一次追溯體系運行檢查，重點檢查：（1）追溯信息的完整性（如是否存在某批次無原料關(guān)聯(lián)記錄）；（2）追溯流程的合規(guī)性（如批次編碼是否按規(guī)則分配）；（3）追溯系統(tǒng)的有效性（如查詢是否快速、信息是否準(zhǔn)確）；年度審計：公司內(nèi)部審計部門每年對追溯體系進(jìn)行一次審計，評估追溯體系是否符合法律法規(guī)要求、是否滿足公司質(zhì)量管控需求，審計結(jié)果報公司管理層，作為各部門績效考核的依據(jù)。第十五條培訓(xùn)與考核質(zhì)管部門每年組織不少于2次追溯管理培訓(xùn)，培訓(xùn)對象包括各部門相關(guān)人員，培訓(xùn)內(nèi)容包括批次編碼規(guī)則、追溯信息采集要求、追溯流程、質(zhì)量問題追溯與召回操作，確保所有人員掌握追溯管理要求；將追溯管理工作納入各部門績效考核，權(quán)重占部門月度績效的15%，如：（1）追溯信息采集及時準(zhǔn)確，無遺漏、無錯誤，績效加5分；（2）未按要求開展追溯工作，導(dǎo)致追溯信息缺失，績效扣5-10分；（3）質(zhì)量問題追溯不及時，導(dǎo)致召回延誤，績效扣10-20分。第六章責(zé)任追究第十六條責(zé)任追究情形對違反本制度規(guī)定，有下列情形之一的，公司將根據(jù)情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人（包括部門負(fù)責(zé)人、具體操作人員）通報批評、扣發(fā)績效獎金、調(diào)離崗位等處罰；若導(dǎo)致質(zhì)量問題無法追溯、召回不及時，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或品牌損害，需承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理：（1）未按規(guī)則分配批次編碼，導(dǎo)致編碼重復(fù)或無法識別；（2）追溯信息采集不及時、不完整、不準(zhǔn)確（如漏記原料批次、偽造生產(chǎn)記錄），影響批次追溯；（3）不同批次原料或產(chǎn)品混放，導(dǎo)致追溯混亂；（4）質(zhì)量問題發(fā)生后，不配合開展批次追溯與召回工作，延誤處置時機；（5）泄露追溯信息中的商業(yè)秘密（如供應(yīng)商信息、銷售數(shù)據(jù)），給公司造成損失。對嚴(yán)格遵守本制度，在追溯管理工作中表現(xiàn)突出的部門或個人（如“追溯信息連續(xù)