第1篇第一章總則第一條為規(guī)范債券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)債券市場秩序，促進(jìn)債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國債券法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱債券，是指企業(yè)、政府及其有關(guān)部門依法發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。第三條本規(guī)定適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行的各類債券，包括企業(yè)債券、公司債券、政府債券等。第四條債券發(fā)行和交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，維護(hù)債券市場秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。第五條省人民政府金融管理部門負(fù)責(zé)本省債券市場的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定債券管理制度，監(jiān)督債券發(fā)行和交易行為。第六條任何單位和個(gè)人不得利用債券發(fā)行和交易活動(dòng)進(jìn)行欺詐、操縱市場等違法行為。第二章債券發(fā)行第七條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，具有良好的信用記錄；（三）有明確的資金使用計(jì)劃；（四）債券發(fā)行方案符合國家有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求。第八條債券發(fā)行人發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)向省人民政府金融管理部門提交以下材料：（一）債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；（二）公司章程或者政府有關(guān)文件；（三）債券發(fā)行方案；（四）債券募集說明書；（五）發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（六）其他有關(guān)材料。第九條省人民政府金融管理部門收到債券發(fā)行申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的資格、債券發(fā)行方案、募集說明書等材料進(jìn)行審核，并在法定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。第十條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照債券發(fā)行方案，通過合法渠道向社會(huì)公開募集債券。第十一條債券發(fā)行人發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的承銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行承銷。第十二條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露債券發(fā)行信息，包括債券發(fā)行價(jià)格、利率、期限、還本付息方式等。第三章債券交易第十三條債券交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所或者經(jīng)省人民政府金融管理部門批準(zhǔn)的其他場所進(jìn)行。第十四條債券交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）公開、公平、公正；（二）自愿、平等、誠實(shí)信用；（三）保護(hù)投資者合法權(quán)益；（四）維護(hù)債券市場秩序。第十五條債券發(fā)行人、投資者、證券公司等市場參與者應(yīng)當(dāng)遵守債券交易規(guī)則，不得從事欺詐、操縱市場等違法行為。第十六條債券交易價(jià)格由市場供求關(guān)系決定。第十七條債券交易實(shí)行集中競價(jià)交易制度。第十八條債券交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全債券交易規(guī)則，確保交易安全、公平、高效。第十九條債券交易場所應(yīng)當(dāng)對(duì)債券交易信息進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告省人民政府金融管理部門。第四章監(jiān)督管理第二十條省人民政府金融管理部門負(fù)責(zé)對(duì)本省債券市場進(jìn)行監(jiān)督管理，主要職責(zé)包括：（一）制定債券管理制度；（二）審核債券發(fā)行申請(qǐng)；（三）監(jiān)督債券發(fā)行和交易行為；（四）查處債券市場違法行為；（五）組織開展債券市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評(píng)估。第二十一條債券發(fā)行人、投資者、證券公司等市場參與者應(yīng)當(dāng)配合省人民政府金融管理部門的監(jiān)督管理。第二十二條省人民政府金融管理部門依法對(duì)債券市場違法行為進(jìn)行查處，包括：（一）責(zé)令改正；（二）罰款；（三）暫?；蛘呷∠麄l(fā)行、交易資格；（四）吊銷證券從業(yè)資格證書；（五）依法追究刑事責(zé)任。第五章法律責(zé)任第二十三條違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由省人民政府金融管理部門責(zé)令改正，并處以罰款：（一）未按規(guī)定提交債券發(fā)行申請(qǐng)材料的；（二）未按規(guī)定披露債券發(fā)行信息的；（三）未按規(guī)定聘請(qǐng)承銷機(jī)構(gòu)的；（四）未按規(guī)定進(jìn)行債券交易的；（五）未按規(guī)定配合省人民政府金融管理部門監(jiān)督管理的。第二十四條違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由省人民政府金融管理部門責(zé)令改正，并處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）利用債券發(fā)行和交易活動(dòng)進(jìn)行欺詐的；（二）操縱市場的；（三）泄露債券發(fā)行和交易秘密的；（四）其他違反本規(guī)定的違法行為。第六章附則第二十五條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。第二十六條本規(guī)定由省人民政府金融管理部門負(fù)責(zé)解釋。第二十七條本規(guī)定未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第2篇第一章總則第一條為了規(guī)范債券發(fā)行、交易和管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)債券市場秩序，促進(jìn)債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國債券法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行、交易和管理債券的行為。第三條債券發(fā)行、交易和管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、自愿、誠實(shí)信用的原則。第四條省人民政府金融管理部門負(fù)責(zé)本省債券市場的監(jiān)督管理，依法查處債券市場違法違規(guī)行為。第五條鼓勵(lì)和支持企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)依法發(fā)行債券，拓寬融資渠道，提高融資效率。第六條鼓勵(lì)和支持投資者參與債券市場，促進(jìn)債券市場多元化發(fā)展。第二章債券發(fā)行第七條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，有穩(wěn)定的經(jīng)營收入；（三）信用良好，無重大違法違規(guī)記錄；（四）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和債券市場發(fā)展要求；（五）債券發(fā)行方案符合法律法規(guī)規(guī)定。第八條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向省人民政府金融管理部門提交以下材料：（一）債券發(fā)行申請(qǐng)表；（二）公司章程或者合伙協(xié)議；（三）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（四）債券發(fā)行方案；（五）其他相關(guān)材料。第九條省人民政府金融管理部門應(yīng)當(dāng)自收到債券發(fā)行申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)債券發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。第十條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法披露債券發(fā)行信息，包括但不限于債券發(fā)行總額、期限、利率、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、發(fā)行時(shí)間等。第十一條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)委托具有債券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司或者其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券承銷。第十二條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵守債券發(fā)行相關(guān)規(guī)定，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述等違法違規(guī)行為。第三章債券交易第十三條債券交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。第十四條債券交易應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）公開、公平、公正；（二）價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)；（四）不得操縱市場價(jià)格。第十五條債券交易參與人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，有穩(wěn)定的經(jīng)營收入；（三）信用良好，無重大違法違規(guī)記錄；（四）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和債券市場發(fā)展要求。第十六條債券交易參與人應(yīng)當(dāng)依法披露交易信息，包括但不限于交易價(jià)格、交易量、交易對(duì)手等。第十七條債券交易參與人不得有操縱市場價(jià)格、內(nèi)幕交易、虛假交易等違法違規(guī)行為。第四章債券管理第十八條債券管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）合規(guī)經(jīng)營；（二）風(fēng)險(xiǎn)控制；（三）信息披露；（四）持續(xù)監(jiān)管。第十九條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)設(shè)立債券管理部門，負(fù)責(zé)債券發(fā)行、交易、兌付等管理工作。第二十條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全債券管理制度，包括但不限于：（一）債券發(fā)行管理制度；（二）債券交易管理制度；（三）債券兌付管理制度；（四）債券信息披露制度。第二十一條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)債券管理情況進(jìn)行自查，并向省人民政府金融管理部門報(bào)告。第二十二條省人民政府金融管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)債券市場的監(jiān)管，包括但不限于：（一）對(duì)債券發(fā)行、交易、兌付等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管；（二）對(duì)債券發(fā)行人、債券交易參與人進(jìn)行監(jiān)管；（三）對(duì)債券市場違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。第五章法律責(zé)任第二十三條違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由省人民政府金融管理部門責(zé)令改正，并可以處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）未依法取得債券發(fā)行許可，擅自發(fā)行債券的；（二）債券發(fā)行人、債券交易參與人提供虛假信息、誤導(dǎo)性陳述的；（三）債券發(fā)行人、債券交易參與人操縱市場價(jià)格的；（四）債券發(fā)行人、債券交易參與人內(nèi)幕交易的；（五）債券發(fā)行人、債券交易參與人虛假交易的；（六）其他違反本規(guī)定的違法行為。第二十四條債券發(fā)行人、債券交易參與人因違反本規(guī)定受到行政處罰的，其違法行為信息應(yīng)當(dāng)記入信用記錄。第六章附則第二十五條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。第二十六條本規(guī)定由省人民政府金融管理部門負(fù)責(zé)解釋。第二十七條本規(guī)定未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。安徽省債券管理制度規(guī)定旨在規(guī)范債券發(fā)行、交易和管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)債券市場秩序，促進(jìn)債券市場健康發(fā)展。各級(jí)政府、各部門和債券市場參與人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本規(guī)定，共同維護(hù)債券市場的穩(wěn)定和繁榮。第3篇第一章總則第一條為了規(guī)范債券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)債券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于本省行政區(qū)域內(nèi)債券的發(fā)行、交易、登記、托管、清算和兌付等活動(dòng)。第三條債券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)等市場參與者應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，誠實(shí)守信，公平交易，維護(hù)債券市場秩序。第四條省人民政府負(fù)責(zé)全省債券市場的監(jiān)督管理，省人民政府金融管理部門具體負(fù)責(zé)債券市場的日常監(jiān)督管理。第五條省人民政府金融管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全債券市場監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)債券市場的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和防范。第二章債券發(fā)行第六條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或者其他組織；（二）具有良好的財(cái)務(wù)狀況和償債能力；（三）有明確的債券發(fā)行目的和資金使用計(jì)劃；（四）債券發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（五）符合國家有關(guān)債券發(fā)行的規(guī)定。第七條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向省人民政府金融管理部門報(bào)送以下材料：（一）債券發(fā)行申請(qǐng)表；（二）公司章程或者章程性文件；（三）企業(yè)法人或者其他組織的基本情況；（四）債券發(fā)行方案；（五）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（六）債券發(fā)行說明書；（七）債券募集說明書；（八）其他相關(guān)材料。第八條省人民政府金融管理部門收到債券發(fā)行申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。第九條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法披露債券發(fā)行信息，包括但不限于債券發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限、發(fā)行利率等。第十條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保債券發(fā)行活動(dòng)的合規(guī)性和安全性。第三章債券交易第十一條債券交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。第十二條債券交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法行為。第十三條債券交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)由市場供求關(guān)系決定，不得低于債券發(fā)行價(jià)格。第十四條債券交易雙方應(yīng)當(dāng)依法簽訂債券交易合同，明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)。第十五條債券交易合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）交易雙方的基本情況；（二）債券名稱、品種、數(shù)量、價(jià)格；（三）交易方式、結(jié)算方式；（四）違約責(zé)任；（五）其他約定事項(xiàng)。第十六條債券交易合同簽訂后，交易雙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理債券登記、托管和清算手續(xù)。第四章債券登記、托管和清算第十七條債券登記、托管和清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。第十八條債券登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)債券進(jìn)行登記，包括但不限于債券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、注銷等。第十九條債券托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)債券進(jìn)行托管，確保債券安全。第二十條債券清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)債券交易進(jìn)行清算，包括但不限于資金結(jié)算、債券交割等。第五章債券兌付第二十一條債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照債券發(fā)行說明書約定的方式兌付債券本息。第二十二條債券兌付應(yīng)當(dāng)在約定的兌付日期前完成。第二十三條債券發(fā)行人未能按時(shí)兌付債券本息的，應(yīng)當(dāng)按照債券發(fā)行說明書約定的方式處理。第六章監(jiān)督管理第二十四條省人民政府金融管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)債券市場的監(jiān)督管理，依法查處債券市場違法違規(guī)行為。第二十五條債券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)等市場參與者應(yīng)當(dāng)配合省人民政府金融管理部門的監(jiān)督檢查。第二十六條省人民政府金融管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全債券市場信用評(píng)級(jí)制度，對(duì)債券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)等市場參與者的信用狀況進(jìn)行評(píng)級(jí)。第七章法律責(zé)任第二十七條違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由省人民政府金融管理部門依法予以處罰：（一）未取得債券發(fā)行資