1總則

全過程工程咨詢服務導則，在我國工程建設項目管理實踐的基礎上，根據(jù)現(xiàn)有的相關工

程技術規(guī)范，借鑒和吸收了國際上較為成熟和普遍接受的項目管理理論和慣例編制而成。全

過程工程咨詢服務導則適用于西藏自治區(qū)房屋建筑和市政基礎設施項目。

全過程工程咨詢服務導則是建立全過程工程咨詢服務機構，明確組織各層次和人員的職

責與工作關系，考核和評價全過程工程咨詢服務成果的基本依據(jù)。

全過程工程咨詢服務實施準則：

1.全過程工程咨詢服務需堅持以客戶需求為本，以實現(xiàn)建設項目預期目的為中心，以投

資控制為抓手，以提高工程質量、保障安全生產(chǎn)和滿足工期要求為基點，全面落實全過程工

程咨詢服務管理責任制，推進綠色建造與環(huán)境保護，促進科技進歩與管理創(chuàng)新，實現(xiàn)工程建

設項目的最佳效益。

2.對工程咨詢服務進行集成化管理，提高業(yè)主管理效率。將項目策劃、工程設計、招標、

造價咨詢、工程監(jiān)理、項目管理等咨詢服務作為整體統(tǒng)一管理，形成具有連續(xù)性、系統(tǒng)、集

成化的全過程工程咨詢管理系統(tǒng)。通過多種咨詢服務的組合，提高業(yè)主的管理效率。

3.促進工程全壽命價值的實現(xiàn)。不同的工程咨詢服務都要立足于工程的全壽命期。以工

程全壽命期的整體最優(yōu)作為目標，注重工程全壽命期的可靠、安全和高效率運行，資源節(jié)約、

費用優(yōu)化，反映工程全壽命期的整體效率和效益。

4.提升工程咨詢企業(yè)的多業(yè)務集成能力。促進投資咨詢、設計、監(jiān)理、招標代理、造價

等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢。提升工程咨詢企業(yè)的多業(yè)務集

成能力。

5.建立業(yè)主和全過程工程咨詢服務機構間相互信任的合作關系。全過程工程咨詢服務是

為業(yè)主定制，業(yè)主將不同程度地參與咨詢實施過程的控制，并對許多決策工作有最終決定權。

同時，咨詢工作質量形成于服務過程中，最終質量水平取決于業(yè)主和全過程工程咨詢單位之

間互相協(xié)調程度。因此需要建立相互信任的合作關系。

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2術語

2.1全過程工程咨詢

是對工程建設項目前期研究和決策以及工程項目實施和運行（或稱運營）的全生命周期

提供包含設計在內的涉及組織、管理、經(jīng)濟和技術等各有關方面的工程咨詢服務。

2.2全過程工程咨詢服務

指采用多種組織方式，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案。從事工

程咨詢服務的企業(yè)，受委托人委托，在委托人授權范圍內對工程建設全過程進行的專業(yè)化管

理咨詢服務活動。

2.3全過程工程咨詢服務機構

是指受托人派駐工程負責履行全過程工程咨詢服務合同的組織機構，包括工程設計、工

程監(jiān)理、招標代理、造價咨詢、項目管理等一個或多個法人單位組成的對項目進行全過程工

程咨詢服務機構。咨詢服務機構應具備適應委托工作的設計、監(jiān)理、造價咨詢等資質中的一

項或多項；當不具備工作內容的相應資質可分包給具有相應資質的咨詢服務企業(yè)。

2.4相關方

能夠影響決策或活動、受決策或活動影響，或感覺自身受到?jīng)Q策或活動影響的個人或組

織。

2.5全過程工程咨詢服務總負責人

是指由受托的全過程工程咨詢服務機構（聯(lián)合體單位組成的機構需由各聯(lián)合體單位共同

授權）的法定代表人書面授權，全面負責履行合同、主持全過程工程咨詢服務機構工作。全

過程工程咨詢服務總負責人執(zhí)業(yè)資格要求：原則上應當取得工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格（如：

具有注冊造價工程師、注冊監(jiān)理工程師、注冊建造師、注冊建筑師、注冊結構工程師及其他

設計注冊工程師）或具有工程類、工程經(jīng)濟類高級職稱并具有類似工程經(jīng)驗人員承擔，如國

家有相關規(guī)定的從其規(guī)定。

2.6全過程工程咨詢服務專業(yè)負責人

是指由受托人的法定代表人委派，主持相應專業(yè)咨詢服務工作。是指具備相應資格和能

力、在全過程工程咨詢服務總負責人的管理協(xié)調下，開展全過程工程咨詢服務相關專業(yè)咨詢

的專業(yè)人士。全過程工程咨詢服務專業(yè)負責人主要包括但不限于以下專業(yè)人士：應具有注冊

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造價工程師、注冊監(jiān)理工程師、注冊建造師、注冊建筑師、注冊結構工程師及其他設計注冊

工程師或具有國家法律法規(guī)規(guī)定的相關執(zhí)業(yè)資格人員承擔。

2.7委托人

是指委托全過程工程咨詢服務的一方，及其合法的繼承人，即項目建設方、業(yè)主或有權

限的主管部門。

2.8受托人

是指提供全過程工程咨詢服務的一方，即提供全過程工程咨詢服務的企業(yè)。

2.9全過程工程咨詢服務范圍管理

對合同中約定的全過程工程咨詢服務工作范圍進行的定義、計劃、控制和變更等活動。

2.10項目總目標

工程建設項目總目標是工程建設和運行所要達到的結果狀態(tài)，它是工程總體方案策劃、

可行性研究、設計、施工、運行管理的依據(jù)。工程建設項目總目標通常包括功能目標（功能、

產(chǎn)品或服務對象定位、工程規(guī)模）、技術目標、時間目標、經(jīng)濟目標（總投資、投資回報）、

社會目標、生態(tài)目標等指標。

2.11全過程工程咨詢服務責任制

全過程工程咨詢服務機構制定以全過程工程咨詢服務總負責人及專業(yè)負責人為主體，確

保全過程工程咨詢服務目標實現(xiàn)的責任制度。

2.12全過程工程咨詢服務目標責任書

全過程工程咨詢服務機構的管理層與全過程工程咨詢服務管理團隊簽訂的，明確全過程

工程咨詢服務機構應達到的成本、質量、工期、安全和環(huán)境等管理目標及其承擔的責任，并

作為項目完成后考核評價依據(jù)的文件。

2.13全過程工程咨詢服務管理策劃

為達到全過程工程咨詢管理目標，在調查、分析有關信息的基礎上，遵循一定的程序，

對未來（某項）工作進行全面的構思和安排，制定和選擇合理可行的執(zhí)行方案，并根據(jù)目標

要求和環(huán)境變化對方案進行修改、調整的活動。

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2.14采購管理

對項目的前期策劃、勘察、設計、施工、監(jiān)理、供應等產(chǎn)品和服務的獲得工作進行的計

劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等活動。

2.15招標管理

為實現(xiàn)招標目的，按照招標文件規(guī)定的要求對整個招標過程進行的計劃、組織、指揮、

協(xié)調和控制等活動。

2.16合同管理

對項目合同的編制、訂立、履行、變更、索賠、爭議處理和終止等管理活動。

2.17設計管理

對項目設計工作進行計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等活動。

2.18進度管理

為實現(xiàn)項目的進度目標而進行的計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等活動。

2.19質量管理

為確保項目的質量特性滿足要求而進行的計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等活動。

2.20成本管理

為實現(xiàn)項目成本目標而進行的預測、計劃、控制、核算、分析和考核活動。

2.21安全生產(chǎn)管理

為使建設項目實施人員和相關人員規(guī)避傷害、設備設施不受損及影響健康的風險而進行

的計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等活動。

2.22資源管理

對項目所需人力、材料、機具、設備和資金等進行的計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等

活動。

2.23信息管理

對項目信息的收集、整理、分析、處理、存儲、傳遞和使用等活動。

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2.24風險管理

對項目風險進行識別、分析、應對和監(jiān)控的活動。

2.25收尾管理

對項目總結、資料文件歸檔、試運行、竣工結算、竣工決算、回訪保修等進行的計劃、

組織、協(xié)調和控制等活動。

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3基本規(guī)定

3.1一般規(guī)定

3.1.1全過程工程咨詢服務機構應識別全過程工程咨詢服務需求與范圍，根據(jù)自身全過

程工程咨詢服務管理能力、相關方約定及全過程工程咨詢服務目標之間的內在聯(lián)系，確定全

過程工程咨詢服務管理目標。

3.1.2全過程工程咨詢服務機構應遵循策劃、實施、檢查、處置的動態(tài)管理原理，確定

全過程工程咨詢服務管理流程，建立全過程工程咨詢服務管理制度，實施全過程工程咨詢服

務系統(tǒng)管理，持續(xù)改進管理績效，提高委托人滿意水平，確保實現(xiàn)全過程工程咨詢服務管理

目標。

3.2全過程工程咨詢服務范圍管理

3.2.1全過程各專業(yè)咨詢服務內容包括以下組合：

1.項目策劃

2.工程設計

3.招標代理

4.造價咨詢

5.工程監(jiān)理

6.項目管理

7.其他工程咨詢服務。如：規(guī)劃咨詢、投資咨詢、BIM咨詢、綠建咨詢、工程勘察、

工程檢測、海綿城市設計、地質災害危險性評估、當?shù)卣畧笈鷪蠼ㄋ枰淖稍兎?/p>

等涉及組織，管理，經(jīng)濟和技術等有關方面的工程咨詢服務。

根據(jù)各建設項目業(yè)主方的需求進行菜單式選擇（不少于三項）。

3.2.2全過程工程咨詢服務，根據(jù)全過程工程咨詢服務合同的相應范圍界定全過程工程

咨詢服務范圍，業(yè)主根據(jù)自身的能力合理選擇合同服務范圍。

3.2.3項目策劃、工程設計、工程監(jiān)理、招標代理、造價咨詢、項目管理等各專業(yè)管理

范圍詳見相應的章節(jié)。

3.2.4全過程工程咨詢服務管理各專業(yè)團隊服務負責人要明確相應專業(yè)范圍管理的工作

職責和工作程序。

3.2.5全過程工程咨詢服務管理各專業(yè)團隊服務負責人在全過程工程咨詢項目總負責人

協(xié)調下，確定相應專業(yè)的范圍計劃、范圍界定、范圍確認、范圍變更控制。

3.2.6全過程工程咨詢服務管理貫穿于項目的全過程，各專業(yè)在開展工作中是與其他專

業(yè)管理不可分割，在實施過程中各專業(yè)管理需要相互協(xié)調，在全過程工程咨詢服務總負責人

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的帶領下開展工作。

3.3全過程工程咨詢服務機構的選擇

工程咨詢是高智力的專業(yè)服務工作，對工程全壽命期目標的實現(xiàn)有重要影響，選擇專業(yè)

化、高水平的全過程工程咨詢，能夠降低業(yè)務管理成本，最終提高工程效率和效益。

其招標過程中評標方法要區(qū)別于施工招標。

1.全過程工程咨詢服務機構選擇中須避免價格惡性競爭。因工程咨詢合同在簽訂前

難以對工作范圍、交付對象要求、管理工作數(shù)量和質量水平進行全面安排、描述和客觀

評估，難以形成價格競爭的條件。

2.建議業(yè)主在關注咨詢機構的聲譽、過去工程業(yè)績、相關項目團隊的工程經(jīng)驗的同

時，還應關注咨詢服務單位的誠信狀況、與業(yè)主的誠信合作等。依據(jù)過去經(jīng)驗和相關能

力進行選擇具有一定的科學性，但同時又存在很大的局限性。因為工程咨詢服務需要業(yè)

主不同程度的參與，需要高度的信任，過去的能力并非意味著能與當前的業(yè)主進行很好

地合作。

3.4全過程工程咨詢服務的管控措施

3.4.1不同工程咨詢業(yè)務組合管控的差異性

全過程工程咨詢服務工作既具有傳統(tǒng)的咨詢特征，又是管理和技術服務。受托方不僅僅

對業(yè)主提供幫助，提出咨詢意見，做計劃，而且接受委托方管理工作，也屬于執(zhí)行者，是咨

詢性工作和職能性工作的統(tǒng)一，對任務本身是承擔一定責任的，但又不是工程承包。

工程咨詢業(yè)務涉及不同屬性。不同工程咨詢服務的組合將影響管控方式的差異性，應區(qū)

別采用差異化的管控方式：

1.純咨詢性工作。如僅為決策服務，要對業(yè)主提出的問題給出答案，如投資咨詢、

可行性研究等。咨詢服務性工作應承擔相應的法律責任。

2.純職能性工作。如監(jiān)理、造價咨詢、招標代理、技術服務等。職能管理工作應承

擔相應的法律責任。

3.咨詢和職能性工作。如項目管理、資產(chǎn)管理等。

3.4.2基于信任的業(yè)主方管控

構建業(yè)主與全過程工程咨詢服務機構的信任關系，培育良性市場環(huán)境。

1.業(yè)主對于全過程工程咨詢服務機構要充分信任，盡可能全面授權。不宜通過合同

或其他約束監(jiān)督、制衡和控制全過程工程咨詢服務機構。盡量避免再采用第三方監(jiān)督全

過程工程咨詢服務機構的行為，追求伙伴關系和團隊精神。

2.減少合同處罰和監(jiān)督機制，可以通過未來合作機會激發(fā)全過程工程咨詢服務機構

的內在動力，通過聲譽制約全過程工程咨詢服務機構的當前行為。

3.在工程過程中，加強與全過程工程咨詢服務機構的溝通，建立個人層面的信任關

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系，及采用非正式的控制方式。

4.在工程承包和咨詢市場上，業(yè)主之間信息共享與交互平臺構建。

5.與全過程工程咨詢服務機構保持持續(xù)業(yè)務關系，不僅使雙方互相熟悉，而且顧及

后續(xù)的業(yè)務關系、強調聲譽約束。

6.避免按照工程績效設置獎勵和處罰。不能僅僅單純依賴經(jīng)濟激勵與約束機制，還

要從制度上進行激勵和約束，更要重視思想文化道德等非制度因素激勵約束作用，在制

度安排與非制度安排因素結合的綜合措施解決。

3.4.3咨詢企業(yè)的內部控制

應營造學習型企業(yè)氛圍，咨詢企業(yè)不宜外行管內行，以及采用過強的監(jiān)督機制。咨詢企

業(yè)，人力資源管理是核心。員工的個人和社會形象、道德行為規(guī)范、對員工激勵就顯得非常

重要，需要采用期權股份、員工參與決策等措施調動積極性。

3.4.4行業(yè)監(jiān)督共同作用

通過行業(yè)協(xié)會的約束。如資格認證；行業(yè)協(xié)會制定專業(yè)人士行為規(guī)范和工作標準，進行

行業(yè)自律；建立健全的項目咨詢單位及從業(yè)人員的誠信考評、約束、處罰、激勵機制。同時

行業(yè)協(xié)會應當對從業(yè)人員具有很強的約束能力。

3.5全過程工程咨詢服務管理流程

3.5.1全過程工程咨詢服務機構應按全過程工程咨詢服務管理流程實施全過程工程咨詢

服務管理。全過程工程咨詢服務管理流程應包括啟動、策劃、實施、監(jiān)控和收尾過程，在實

施各個過程中時需要項目管理、項目策劃、工程設計、招標代理、造價咨詢、工程監(jiān)理等其

中的一個或多個專業(yè)團隊相互配合才能完成；各個過程實施中各專業(yè)團隊之間相對獨立，又

相互聯(lián)系。

3.5.2啟動過程應明確全過程工程咨詢服務概念，初步確定全過程工程咨詢服務范圍，

識別影響全過程工程咨詢服務最終結果的內外部相關方。

3.5.3策劃過程應明確全過程工程咨詢服務范圍，協(xié)調全過程工程咨詢服務相關方期望，

優(yōu)化全過程工程咨詢服務目標，為實現(xiàn)全過程工程咨詢服務目標進行管理規(guī)劃與管理配套策

劃，在此期間涉及到相應的專業(yè)團隊有項目策劃、項目管理、工程設計、造價咨詢等相關方。

3.5.4實施過程應按全過程工程咨詢服務管理策劃要求組織人員和資源，實施具體措施，

完成全過程工程咨詢服務管理策劃中確定的工作，在此期間應以項目管理團隊為主導，其他

管理團隊為輔，共同完成項目實施階段的工作。

3.5.5監(jiān)控過程應對照全過程工程咨詢服務管理策劃，監(jiān)督全過程工程咨詢服務活動，

分析全過程工程咨詢服務進展情況，識別必要的工作需求并實施調整，全過程工程咨詢服務

的過程監(jiān)控過程由總負責人負責，相關專業(yè)團隊負責人根據(jù)團隊內部事務進展實時跟進。

3.5.6全過程工程咨詢服務收尾階段，全過程工程咨詢服務收尾階段總負責人要求相關

專業(yè)團隊負責人，按合同要求以及行業(yè)規(guī)范要求進行竣工策劃、竣工驗收、竣工資料管理、

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竣工移交等一系列工作內容。

3.6全過程工程咨詢服務管理制度

3.6.1全過程工程咨詢服務機構應建立全過程工程咨詢服務管理制度。全過程工程咨詢

服務管理制度應包括下列內容：

1.規(guī)定工作內容、范圍和工作程序、方式的規(guī)章制度；

2.規(guī)定工作職責、職權和利益的界定及其關系的責任制度。

3.6.2全過程工程咨詢服務機構應根據(jù)全過程工程咨詢服務管理流程的特點，在滿足合

同和組織發(fā)展需求條件下，對全過程工程咨詢服務管理制度進行總體策劃。

3.6.3全過程工程咨詢服務機構應根據(jù)全過程工程咨詢服務管理范圍確定全過程工程咨

詢服務管理制度，在全過程工程咨詢服務管理各個過程規(guī)定相關管理要求并形成文件。

3.6.4全過程工程咨詢服務機構應實施全過程工程咨詢服務管理制度，建立相應的評估

與改進機制。必要時，應變更全過程工程咨詢服務管理制度并修改相關文件。

3.6.5制定全過程工程咨詢服務管理制度的組織，應由咨詢公司企業(yè)負責人、全過程工

程咨詢服務總負責人、項目策劃負責人、工程設計負責人、總監(jiān)理工程師、招標代理負責人、

造價咨詢負責人、項目管理負責人及其咨詢公司管理部門相應的人員共同制定管理制度。

3.7全過程工程咨詢服務系統(tǒng)管理

3.7.1全過程工程咨詢服務機構應識別影響全過程工程咨詢服務管理目標實現(xiàn)的所有過

程，確定其相互關系和相互作用，分析全過程工程咨詢服務各階段的各項因素。

3.7.2全過程工程咨詢服務機構應確定全過程工程咨詢服務系統(tǒng)管理方法。系統(tǒng)管理方

法應包括下列方法：

1.系統(tǒng)分析；

2.系統(tǒng)設計；

3.系統(tǒng)實施；

4.系統(tǒng)綜合評價。

3.7.3全過程工程咨詢服務機構在全過程工程咨詢服務管理過程中應用系統(tǒng)管理方法，

應符合下列規(guī)定：

1.在綜合分析全過程工程咨詢服務項目策劃、工程設計、工程監(jiān)理、招標代理、造

價咨詢、項目管理之間內在聯(lián)系的基礎上，結合各個目標的優(yōu)先級，分析和論證全過程

工程咨詢服務目標，在全過程工程咨詢服務目標策劃過程中兼顧各個目標的內在需求；

2.對全過程工程咨詢服務管理對整個項目的投資決策、招投標、設計、采購、施工、

試運行進行系統(tǒng)整合，在綜合平衡全過程工程咨詢服務各專業(yè)團隊之間關系的基礎上，

實施系統(tǒng)管理；

3對全過程工程咨詢服務實施過程中的變更風險進行管理，兼顧相關過程需求，平

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衡各種管理關系，確保全過程工程咨詢服務偏差的系統(tǒng)性控制。

3.8全過程工程咨詢服務相關方管理

3.8.1全過程工程咨詢服務機構應識別全過程工程咨詢服務的所有相關方，了解其合理

合法的需求和期望，確保全過程工程咨詢服務管理要求與相關方的期望相一致。

3.8.2全過程工程咨詢服務機構的全過程工程咨詢服務管理應使顧客滿意，兼顧其他相

關方的合理合法期望和要求。

3.8.3全過程工程咨詢服務機構應通過實施下列全過程工程咨詢服務管理活動使相關方

滿意：

1.遵守國家有關法律和法規(guī)；

2.確保履行全過程工程咨詢服務合同要求；

3.保障健康和安全，減少或消除全過程工程咨詢服務實施過程中對環(huán)境造成的影

響；

4.與相關方建立互利共贏的合作關系；

5.構建良好的組織內部環(huán)境；

6.通過相關方滿意度的測評，提升相關方管理水平。

3.9全過程工程咨詢服務持續(xù)改進

3.9.1全過程工程咨詢服務機構應確保全過程工程咨詢服務的持續(xù)改進，將外部需求與

內部管理相互融合，以滿足全過程工程咨詢服務風險預防和組織的發(fā)展需求。

3.9.2全過程工程咨詢服務機構應在內部采用下列全過程工程咨詢服務持續(xù)改進的方

法：

1.對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不合格采取措施予以糾正；

2.針對不合格的原因采取糾正措施予以消除；

3.對潛在的不合格原因采取措施防止不合格的發(fā)生；

4.針對全過程工程咨詢服務的增值需求采取措施予以持續(xù)滿足。

3.9.3全過程工程咨詢服務機構應在過程實施前評審各項改進措施的風險，以保證改進

措施的有效性和適宜性。

3.9.4全過程工程咨詢服務機構應對員工在持續(xù)改進意識和方法方面進行培訓，使持續(xù)

改進成為員工的崗位目標。

3.9.5全過程工程咨詢服務機構應對全過程工程咨詢服務管理的持續(xù)改進進行跟蹤指導

和監(jiān)控。

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4全過程工程咨詢服務管理責任制度

4.1一般規(guī)定

4.1.1全過程工程咨詢服務管理責任制度應作為全過程工程咨詢服務管理的基本制度。

4.1.2全過程工程咨詢服務機構總負責人責任制應是全過程工程咨詢服務管理責任制度

的核心內容。

4.1.3建設項目各實施主體和參與方應建立全過程工程咨詢服務管理責任制度，明確全

過程工程咨詢服務管理組織和人員分工，建立各方相互協(xié)調的管理機制。

4.1.4全過程工程咨詢服務機構和參與方法定代表人應書面授權委托全過程工程咨詢服

務總負責人及相關專業(yè)團隊負責人，并實行負責人責任制。

4.1.5全過程工程咨詢服務總負責人應根據(jù)法定代表人的授權范圍、期限和內容，履行

管理職責。

4.1.6全過程工程咨詢服務總負責人應取得相應資格證書。

4.1.7全過程工程咨詢服務總負責人應按相關約定在崗履職，對項目實施全過程及全方

位管理。

4.2全過程工程咨詢服務建設相關責任方管理

4.2.1全過程工程咨詢服務相關責任方應在各自的實施階段和環(huán)節(jié)，明確工作責任，實

施目標管理，確保項目正常運行。

4.2.2全過程工程咨詢服務總負責人應按規(guī)定接受相關部門的責任追究和監(jiān)督管理。

4.2.3全過程工程咨詢服務總負責人應在項目啟動前簽署相關承諾書，確保項目按計劃

完成。

4.2.4全過程工程咨詢服務各相關專業(yè)團隊責任方應建立協(xié)同工作機制，宜采用例會、

交底及其他溝通方式，避免全過程工程咨詢服務運行中的障礙和沖突。

4.2.5全過程工程咨詢服務機構應建立管理責任排查機制，按項目進度和時間節(jié)點，對

各方的管理績效進行驗證性評價。

4.3全過程工程咨詢服務組織模式

4.3.1全過程工程咨詢可采用以下組織模式

1.采用一體化全過程工程咨詢提供商，以某一家企業(yè)作為集成化服務提供商。

2.采用聯(lián)合體形式，多家工程咨詢機構基于項目簽訂聯(lián)營合同，以一家作為牽頭企

業(yè)。

3.采購局部解決方案，由業(yè)主或業(yè)主委托的一家咨詢單位負責總體協(xié)調，由多家咨

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詢單位分別承擔各自的咨詢服務。

業(yè)主在選擇不同的組織模式時須考慮：

1.項目資金來源；

2.業(yè)主自身的管理能力；

3.項目的復雜程度，項目類型；

4.市場中全過程工程咨詢企業(yè)的能力等。

明確全過程工程咨詢服務機構與業(yè)主、相關承包人間的工作界面和管理流程。形成工程

全壽命期一體化的管理過程，即“前期策劃-工程規(guī)劃-設計-施工-運營維護管理”一體化。將

投資者、業(yè)主、承包商、全過程工程咨詢、供應商、運行維護單位等組合成一個整體，保持

整個工程組織責任體系的連續(xù)性和一致性。

4.3.2構建集成化的全過程工程咨詢服務機構

1.構建統(tǒng)一的工程總目標。不同工程咨詢業(yè)務應符合工程總目標，而不是階段性目

標。

2.責任體系的一體化。注重不同工程咨詢業(yè)務之間的內在聯(lián)系，使它們一體化和集

成化，減少界面之間的漏洞。構建完整的全過程工程咨詢服務機構責任體系，最大限度

地調動全過程工程咨詢服務機構的積極性。對工程咨詢業(yè)務實行一體化決策、一體化組

織、一體化控制，組織規(guī)則統(tǒng)一，組織文化一致，使組織摩擦小，效率高。

3.信息的共享。提供共享的信息平臺和高效的信息交流機制。信息溝通方便，降低

不同業(yè)務和不同階段的信息孤島和信息不對稱的影響。提倡BIM平臺的使用。

4.鼓勵專業(yè)服務提前介入和往后延伸。如全過程工程咨詢服務機構的設計、造價咨

詢等單位可承擔或參與工程的前期策劃工作。工程設計可承擔監(jiān)督施工，指導運營維護

等工作。并通過組織和技術措施予以落實。

4.4全過程工程咨詢服務機構

4.4.1全過程工程咨詢服務機構應承擔全過程工程咨詢服務的管理任務和實現(xiàn)目標的責

任。

4.4.2全過程工程咨詢服務機構應由全過程工程咨詢服務總負責人管理，接受組織職能

部門的指導、監(jiān)督、檢查、服務和考核，負責對全過程工程咨詢服務資源進行合理使用和動

態(tài)管理。

4.4.3全過程工程咨詢服務機構應在項目啟動前建立，在項目完成后或按合同約定解體。

4.4.4建立全過程工程咨詢服務機構應遵循下列規(guī)定：

1.結構應符合組織制度和全過程工程咨詢服務實施要求；

2.應有明確的管理目標、運行程序和責任制度；

3.機構成員應滿足全過程工程咨詢服務管理要求及具備相應資格；

4.組織分工應相對穩(wěn)定并可根據(jù)全過程工程咨詢服務管理變化進行調整；

—11—

5.應確定機構成員的職責、權限、利益和需承擔的風險。

4.4.5建立全過程工程咨詢服務機構應遵循下列步驟：

1.根據(jù)全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱、全過程工程咨詢服務管理目標責任書、

明確管理任務及合同要求；

2.根據(jù)管理任務分解和歸類，明確組織結構；

3.根據(jù)組織結構，確定崗位職責、權限以及人員配置；

4.制定工作程序和管理制度；

5.由組織管理層審核認定。

4.4.6全過程工程咨詢服務機構的管理活動應符合下列要求：

1.應執(zhí)行管理制度；

2.應履行管理程序；

3.應實施計劃管理，保證資源的合理配置和有序流動；

4.應注重全過程工程咨詢服務管理過程的指導、監(jiān)督、考核和評價。

4.4.7全過程工程咨詢服務機構主要管理人員配置如下：

1.設全過程工程咨詢項目總負責人，負責全過程工程咨詢服務項目所有事務，各專

業(yè)負責人在全過程工程咨詢服務總負責人的帶領下組織工作；

2.設項目策劃負責人，根據(jù)需要建立工作團隊負責項目策劃相關服務工作；

3.設工程設計負責人，根據(jù)需要建立工作團隊負責工程設計相關服務工作；

4.設工程總監(jiān)理工程師，根據(jù)需要建立工作團隊負責工程監(jiān)理相關服務工作；

5.設招標代理負責人，根據(jù)需要建立工作團隊負責招標代理相關服務工作；

6.設造價咨詢負責人，根據(jù)需要建立工作團隊負責造價咨詢相關服務工作；

7.設項目管理負責人，根據(jù)需要建立工作團隊負責項目管理相關服務工作。

管理機構組織架構圖（示例）

全過程工程咨詢

項目總負責人

項目策劃設計負責總監(jiān)理工招標代理造價咨詢項目管理

負責人人程師負責人負責人負責人

項目策劃工程設計

工程監(jiān)理招標代理造價咨詢項目管理

團隊團隊

團隊團隊團隊團隊

說明：以上僅為全過程工程咨詢管理機構示例，適用于采用一體化全過程工程咨詢提供

—12—

商的服務組織模式。當采用其他組織模式時，管理機構圖將進行相應修改與調整。

4.5全過程工程咨詢服務團隊建設

4.5.1全過程工程咨詢服務相關責任方均應實施項目團隊建設，明確團隊管理原則，規(guī)

范團隊運行。

4.5.2全過程工程咨詢服務相關責任方的項目管理團隊之間應圍繞項目目標協(xié)同工作并

有效溝通。

4.5.3全過程工程咨詢服務團隊建設應符合下列規(guī)定：

1.建立團隊管理機制和工作模式；

2.各方步調一致，協(xié)同工作；

3.制定團隊成員溝通制度，建立暢通的信息溝通渠道和各方共享的信息平臺。

4.5.4全過程工程咨詢服務總負責人應對全過程工程咨詢服務團隊建設和管理負責，組

織制定明確的團隊目標、合理高效的運行程序和完善的工作制度，定期評價團隊運作績效。

4.5.5全過程工程咨詢服務總負責人應統(tǒng)一團隊思想，增強集體觀念，和諧團隊氛圍，

提高團隊運行效率。

4.5.6全過程工程咨詢服務總負責人應負責與業(yè)主及相關部門協(xié)調工作。

4.5.7全過程工程咨詢服務團隊建設應開展績效管理，利用團隊成員集體的協(xié)作成果。

4.6全過程工程咨詢服務管理目標責任書

4.6.1全過程工程咨詢服務管理目標責任書應在項目實施之前，由全過程工程咨詢服務

機構法定代表人或其授權人與全過程工程咨詢服務總負責人協(xié)商制定。

4.6.2全過程工程咨詢服務管理目標責任書應屬于組織內部明確責任的系統(tǒng)性管理文

件，其內容應符合組織制度要求和全過程工程咨詢服務自身特點。

4.6.3編制全過程工程咨詢服務管理目標責任書應依據(jù)下列信息：

1.全過程工程咨詢服務合同文件；

2.組織管理制度；

3.全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱；

4.組織經(jīng)營方針和目標；

5.全過程工程咨詢服務特點和實施條件與環(huán)境。

4.6.4全過程工程咨詢服務管理目標責任書宜包括下列內容：

1.全過程工程咨詢服務管理實施目標；

2.全過程工程咨詢服務機構和全過程工程咨詢服務團隊職責、權限和利益的劃分；

3.全過程工程咨詢服務質量、安全、環(huán)保、文明、職業(yè)健康和社會責任目標；

4.全過程工程咨詢服務項目管理、項目策劃、工程設計、招標代理、造價咨詢、采

購工程監(jiān)理管理的內容和要求；

—13—

5.全過程工程咨詢服務所需資源的獲取和核算辦法；

6.法定代表人向全過程工程咨詢服務總負責人委托的相關事項；

7.全過程工程咨詢服務總負責人和全過程工程咨詢服務機構應承擔的風險；

8.全過程工程咨詢服務應急事項和突發(fā)事件處理的原則和方法；

9.全過程工程咨詢服務管理效果和目標實現(xiàn)的評價原則、內容和方法；

10.全過程工程咨詢服務管理過程中相關責任和問題的認定和處理原則；

11.全過程工程咨詢服務完成后對全過程工程咨詢服務總負責人的獎懲依據(jù)、標準

和辦法；

12.全過程工程咨詢服務總負責人解職和全過程工程咨詢服務機構解體的條件及辦

法；

13.缺陷責任期、質量保修期及之后對全過程工程咨詢服務總負責人的相關要求。

4.6.5全過程工程咨詢服務機構應對全過程工程咨詢服務管理目標責任書的完成情況進

行考核和認定，并根據(jù)考核結果和全過程工程咨詢服務管理目標責任書的獎懲規(guī)定，對全過

程工程咨詢服務總負責人和全過程工程咨詢服務機構相關人員進行獎勵或處罰。

4.6.6全過程工程咨詢服務管理目標責任書應根據(jù)項目實施變化進行補充和完善。

4.7全過程工程咨詢服務總負責人職責、權限和管理

4.7.1全過程工程咨詢服務總負責人應履行下列職責：

1.全過程工程咨詢服務目標責任書中規(guī)定的職責；

2.工程質量安全責任承諾書中應履行的職責；

3.組織或參與編制全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱、全過程工程咨詢服務管理實

施規(guī)劃，對全過程工程咨詢服務目標進行系統(tǒng)管理；

4.主持制定并落實實施總計劃、實施方案，負責相關的組織協(xié)調工作；

5.對各類資源進行質量監(jiān)控和動態(tài)管理；

6.對項目策劃、工程設計、工程監(jiān)理、招標代理、工程造價、項目管理等相關配合

單位進行監(jiān)控；

7.建立各類專業(yè)管理制度，并組織實施；

8.進行授權范圍內的任務分解和利益分配；

9.按相關規(guī)定審批全過程工程咨詢服務管理文件、技術資料、評估報告、總結報告

等相應的專業(yè)報告呈報業(yè)主；

10.接受審計，處理全過程工程咨詢服務機構解體的善后工作；

11.指導項目檢查、鑒定和評獎申報；

12.配合組織完善缺陷責任期的相關工作。

4.7.2全過程工程咨詢服務總負責人應具有下列權限：

1.參與全過程工程咨詢服務招標、投標和合同簽訂；

—14—

2.參與組建全過程工程咨詢服務機構；

3.參與組織對項目各階段的重大決策；

4.主持全過程工程咨詢服務機構工作；

5.決定授權范圍內的項目資源使用；

6.在組織制度的框架下制定全過程工程咨詢服務機構管理制度；

7.參與選擇并直接管理具有相應資質的分包人；

8.參與選擇大宗資源的供應單位；

9.在授權范圍內與全過程工程咨詢服務相關方進行直接溝通；

10.法定代表人和組織授予的其他權利。

4.7.3全過程工程咨詢服務總負責人應接受法定代表人和組織機構的業(yè)務管理，組織機

構有權對全過程工程咨詢服務總負責人給予獎勵或處罰。

4.8全過程工程咨詢體系下各責任主體關系

以下框圖簡單顯示了全過程工程咨詢體系下各責任主體關系與現(xiàn)行的五方責任主體關

系的對比差異，用于全過程工程咨詢企業(yè)開展服務的參考，僅為示例，具體的各方責任關系

還將依據(jù)具體的各方之間依法簽訂的合同及國家相關政策最終確定。

4.8.1現(xiàn)行的五方責任主體關系

合同勘察單位

關系合同

關系設計單位

建設單位

（業(yè)主）

合同監(jiān)理單位

關系

合同

施工單位

關系

4.8.2全過程工程咨詢體系下傳統(tǒng)的施工總承包模式（三方或四方責任主體關系）

說明：如勘察服務在全過程工程咨詢服務機構的服務內容，則為三方責任主體關系，反

之，則為四方責任主體關系。

建設單位（業(yè)主）

合同合同合同

關系關系關系

全過程工程咨詢

勘察單位施工總承包

服務機構管理

關系

項目工程工程招標造價項目其他服務

策劃設計監(jiān)理代理咨詢管理如：勘察

—15—

4.8.3全過程工程咨詢體系下工程總承包（EPC）模式（三方或四方主體關系）

說明：如勘察服務在全過程工程咨詢服務機構的服務內容，則為三方責任主體關系，反

之，則為四方責任主體關系。

建設單位（業(yè)主）

合同合同

合同工程設計

關系關系

關系

全過程工程咨詢

工程總承包單

勘察單位管理

服務機構

關系

施工

項目工程招標造價項目管理（含其他服務

策劃監(jiān)理代理咨詢設計管理）如：勘察

—16—

5全過程工程咨詢服務管理策劃

5.1一般規(guī)定

5.1.1全過程工程咨詢服務管理策劃應由全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃策劃和全過程工

程咨詢服務管理配套策劃組成。全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃應包括全過程工程咨詢服務管

理規(guī)劃大綱和全過程工程咨詢服務管理實施規(guī)劃，全過程工程咨詢服務管理配套策劃應包括

全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃策劃以外的所有全過程工程咨詢服務管理策劃內容。

5.1.2全過程工程咨詢服務機構應建立全過程工程咨詢服務管理策劃的管理制度，確定

全過程工程咨詢服務管理策劃的管理職責、實施程序和控制要求。

5.1.3全過程工程咨詢服務管理策劃應包括下列管理過程：

1.分析、確定全過程工程咨詢服務管理的內容與范圍；

2.協(xié)調、研究、形成全過程工程咨詢服務管理策劃結果；

3.檢查、監(jiān)督、評價全過程工程咨詢服務管理策劃過程；

4.履行其他確保全過程工程咨詢服務管理策劃的規(guī)定責任。

5.1.4全過程工程咨詢服務管理策劃應遵循下列程序：

1.識別全過程工程咨詢服務管理范圍；

2.進行全過程工程咨詢服務工作分解；

3.確定全過程工程咨詢服務的實施方法；

4.規(guī)定全過程工程咨詢服務需要的各種資源；

5.測算全過程工程咨詢服務各項成本；

6.對全過程工程咨詢服務管理各個過程進行策劃。

5.1.5全過程工程咨詢服務管理策劃過程應符合下列規(guī)定：

1.全過程工程咨詢服務管理范圍應包括項目管理、項目策劃、工程設計、招標代理、

造價咨詢、工程監(jiān)理等全部內容，并與各相關方的工作協(xié)調一致；

2.全過程工程咨詢服務工作分解結構應根據(jù)全過程工程咨詢服務管理范圍，以可交

付成果為對象實施；應根據(jù)全過程工程咨詢服務實際情況與管理需要確定詳細程度，確

定工作分解結構；

3.全過程工程咨詢服務管理計劃安排應形成項目總進度計劃，宜采用可視化圖表表

達；

4.應采用完成全過程工程咨詢服務管理所消耗的時間與人力成本測算全過程工程

咨詢服務總成本，或按工程造價總比例來測算全過程工程咨詢服務總成本；

5.應進行跟蹤檢查和必要的策劃調整；全過程工程咨詢服務結束后，宜編寫全過程

工程咨詢服務管理策劃的總結文件。

—17—

5.2全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱

5.2.1全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱應是全過程工程咨詢服務管理工作中具有戰(zhàn)略

性、全局性和宏觀性的指導文件。

5.2.2編制全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱應遵循下列步驟：

1.明確全過程工程咨詢服務需求和全過程工程咨詢服務管理范圍；

2.確定全過程工程咨詢服務管理目標；

3.分析全過程工程咨詢服務實施條件，進行全過程工程咨詢服務工作結構分解；

4.確定全過程工程咨詢服務管理組織模式、組織結構和職責分工；

5.規(guī)定全過程工程咨詢服務管理措施；

6.編制全過程工程咨詢服務資源計劃；

7.報送審批。

5.2.3全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱編制依據(jù)應包括下列內容：

1.項目文件、相關法律法規(guī)和標準；

2.類似全過程工程咨詢服務經(jīng)驗資料；

3.相關項目管理、項目策劃、工程設計、招標代理、造價咨詢、工程監(jiān)理實施調查

資料。

5.2.4全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱宜包括下列內容，組織也可根據(jù)需要在其中選

定：

1.建設項目概況；

2.全過程工程咨詢服務范圍管理；

3.全過程工程咨詢服務內容管理；

4.全過程工程咨詢服務管理目標；

5.全過程工程咨詢服務管理組織架構及組織責任管理流程

6.全過程工程咨詢服務項目策劃管理；

7.全過程工程咨詢服務工程設計管理；

8.全過程工程咨詢服務工程監(jiān)理管理；

9.全過程工程咨詢服務采招管理；

10.全過程工程咨詢服務進度管理；

11.全過程工程咨詢服務質量管理；

12.全過程工程咨詢服務成本管理；

13.全過程工程咨詢服務安全生產(chǎn)管理；

14.全過程工程咨詢服務資源管理；

15.全過程工程咨詢服務信息管理；

16.全過程工程咨詢服務風險管理；

17.全過程工程咨詢服務收尾管理。

—18—

18.不同工程咨詢業(yè)務集成的技術措施和管理制度。不同工程咨詢業(yè)務應符合工程

總目標，而不是階段性目標。專項工程咨詢服務都要立足于工程的全壽命期，以工程全

壽命期的整體最優(yōu)作為目標。

5.2.5全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱文件應具備下列內容：

1.全過程工程咨詢服務管理目標和職責規(guī)定；

2.全過程工程咨詢服務管理程序和方法要求；

3.全過程工程咨詢服務管理資源的提供和安排。

5.3全過程工程咨詢服務管理實施規(guī)劃

5.3.1全過程工程咨詢服務管理實施規(guī)劃應對全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱的內容

進行細化。

5.3.2編制全過程工程咨詢服務管理實施規(guī)劃應遵循下列步驟：

1.了解相關方的要求；

2.分析項目具體特點和環(huán)境條件；

3.熟悉相關的法規(guī)和文件；

4.實施編制活動；

5.履行報批手續(xù)。

5.3.3全過程工程咨詢服務管理實施規(guī)劃編制依據(jù)可包括下列內容：

1.適用的法律、法規(guī)和標準；

2.全過程工程咨詢服務合同及相關要求；

3.全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃大綱；

4.本項目政府相關文件；

5.工程情況與特點；

6.全過程工程咨詢服務資源和條件；

7.有價值的歷史數(shù)據(jù)；

8.全過程工程咨詢服務團隊的能力和水平。

5.3.4全過程工程咨詢服務管理實施規(guī)劃應包括下列內容：

1.項目概況；

2.項目總體工作安排；

3.組織方案；

4.設計與技術措施；

5.項目策劃計劃；

6.工程設計計劃；

7.工程監(jiān)理計劃；

8.進度計劃；

—19—

9.質量計劃；

10.成本計劃；

11.安全生產(chǎn)計劃；

12.資源需求與采購計劃；

13.信息管理計劃；

14.風險管理計劃；

15.項目收尾計劃；

16.全過程工程咨詢服務目標控制計劃；

17.技術經(jīng)濟指標。

5.3.5全過程工程咨詢服務管理實施規(guī)劃文件應滿足下列要求：

1.規(guī)劃大綱內容應得到全面深化和具體化；

2.實施規(guī)劃范圍應滿足實現(xiàn)全過程工程咨詢服務目標的實際需要；

3.實施全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃的風險應處于可以接受的水平。

5.4全過程工程咨詢服務管理配套策劃

5.4.1全過程工程咨詢服務管理配套策劃應是與全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃相關聯(lián)的

全過程工程咨詢服務管理策劃過程。組織應將全過程工程咨詢服務管理配套策劃作為全過程

工程咨詢服務管理規(guī)劃的支撐措施納入全過程工程咨詢服務管理策劃過程。

5.4.2全過程工程咨詢服務管理配套策劃依據(jù)應包括下列內容：

1.全過程工程咨詢服務管理制度；

2.全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃；

3.實施過程需求；

4.相關風險程度。

5.4.3全過程工程咨詢服務管理配套策劃應包括下列內容：

1.確定全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃的編制人員、方法選擇、時間安排；

2.安排全過程工程咨詢服務管理規(guī)劃各項規(guī)定的具體落實途徑；

3.明確可能影響全過程工程咨詢服務管理實施績效的風險應對措施。

5.4.4全過程工程咨詢服務機構應確保全過程工程咨詢服務管理配套策劃過程滿足全過

程工程咨詢服務管理的需求，并應符合下列規(guī)定：

1.界定全過程工程咨詢服務管理配套策劃的范圍、內容、職責和權利；

2.規(guī)定全過程工程咨詢服務管理配套策劃的授權、批準和監(jiān)督范圍；

3.確定全過程工程咨詢服務管理配套策劃的風險應對措施；

4.總結評價全過程工程咨詢服務管理配套策劃水平。

5.4.5全過程工程咨詢服務機構應建立下列保證全過程工程咨詢服務管理配套策劃有效

性的基礎工作過程：

—20—

1.積累以前項目管理經(jīng)驗；

2.制定有關人員配置要求；

3.編制全過程工程咨詢服務管理各種設施配置參數(shù)；

4.建立工作流程和相應的協(xié)調方式；

5.規(guī)定項目實施的專項條件；

6.配置專用軟件；

7.建立全過程工程咨詢服務信息數(shù)據(jù)庫；

8.進行全過程工程咨詢服務團隊建設。

—21—

6項目策劃

6.1項目策劃總則

6.1.1項目策劃是指在項目前期對項目的決策和實施等方面的論證。在項目策劃中，要

做好項目前期的策劃工作，進行前期的基礎數(shù)據(jù)的調查，并根據(jù)項目總體規(guī)劃的功能，建設

規(guī)模、項目構成及建設費用組成進行策劃。

6.1.2項目總目標是工程建設和運行所要達到的結果狀態(tài)，它是工程總體方案策劃、可

行性研究、設計和計劃、施工、運行管理的依據(jù)。工程建設項目總目標通常包括功能目標（功

能、產(chǎn)品或服務對象定位、工程規(guī)模）、技術目標、時間目標、經(jīng)濟目標（總投資、投資回

報）、社會目標、生態(tài)目標等指標。

總目標確定過程應重點考慮：在確定總目標過程中，充分吸納工程利益相關者的建議，

應提出對使用者等進行充分的調查和分析；充分利用和積累歷史數(shù)據(jù)；強調工程總目標的可

持續(xù)性，從經(jīng)濟、社會和環(huán)境維度進行綜合考慮；項目總目標應該貫穿策劃、設計、施工、

運維和拆除等這個工程的壽命期；項目總目標貫穿于不同的專業(yè)服務中，以此為大綱。

6.1.3工程總體實施方案是對工程系統(tǒng)和實施方法的初步設想，包括：工程總的產(chǎn)品方

案和設計、實施、運行方面的總體方案，如工程總布局，工程結構選型和總體建設方案，工

程建設項目階段劃分，融資方案等。

總體實施方案設計過程中，充分吸納工程利益相關者的建議，鼓勵前期介入。

6.1.4全過程工程咨詢服務項目策劃包含工作主要內容有：項目建議書、可行性研究報

告、項目申請報告、資金申請報告、環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定風險評估、職業(yè)健康風險評估、

交通評估、節(jié)能評估等工作。它是整個項目開始啟動的第一步，項目策劃工作成果直接影響

本項目投資成本、項目總工期、項目建成后運營效益。因此在全過程工程咨詢服務項目策劃

實施前首先建立全過程工程咨詢服務項目策劃組織架構，成立項目策劃團隊，明確項目成員

的責任。項目策劃階段工作需全面的與全過程工程咨詢服務管理相關部門溝通，熟知項目工

程設計、工程造價、工程總工期等項目信息。

6.2項目策劃團隊的組成

項目策劃服務負責人由咨詢公司委派，在工作過程中向全過程工程咨詢服務總負責人匯

報，與同樣被任命的全過程工程咨詢服務其他任務的負責人進行溝通協(xié)調，項目策劃服務負

責人根據(jù)工作的需要組建本階段服務工作團隊，項目策劃的管理制度、工作流程、總體進度、

必須符合全過程工程咨詢服務項目合同要求及總體項目的相關進度，質量，成本等管理要求。

6.3項目策劃主要工作內容

全過程工程咨詢服務項目策劃工作團隊主要負責合同要求的項目策劃工作；配合其他階

—22—

段服務的工作團隊的相關工作，包括造價咨詢服務及招標代理服務的所需信息，工程設計服

務政府報批所需信息項目管理服務階段相關項目報建等工作所需信息。

項目策劃的服務內容可以是以下內容的一項、多項或者全部：編制投資策劃書、項目建

議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定風險評估、

職業(yè)健康風險評估、交通評估、節(jié)能評估等報告，并配合業(yè)主報送相應的政府各主管部門進

行審批。項目策劃工作過程中需要緊密與全過程工程咨詢服務各階段服務工作團隊溝通合

作，工作范圍涉及的服務團隊依據(jù)合同可能包括：造價咨詢團隊，招投標代理團隊，工程設

計團隊、工程監(jiān)理團隊，項目管理團隊等。

6.4項目策劃工作流程及溝通對象

6.4.1項目策劃服務負責人在全過程工程咨詢服務總負責人的總協(xié)調下組織工作，項目

策劃服務負責人定期向項目總負責人匯報項目策劃工作進度及工作情況，對需要其他部門協(xié)

調解決的事項作特別闡述。

6.4.2項目策劃服務負責人組織項目策劃團隊根據(jù)工作任務組織部門會議，會議商討工

作分工及工作內容，根據(jù)項目總計劃要求分解項目策劃工作，把項目策劃分解工作落實到項

目策劃的每一個人的工作任務中，項目策劃具體工作的各相應的責任人根據(jù)工作內容提出需

全過程工程咨詢服務其他階段服務的各相關工作團隊配合提供的資料清單，且需要注明需要

提供的資料的詳細內容與資料的深度要求及其時間要求；需要其他團隊配合的事宜匯總到項

目策劃服務負責人，由項目策劃服務負責人與所需的相關配合工作團隊的負責人溝通聯(lián)系。

6.4.3項目策劃工作團隊與全過程工程咨詢服務總負責人及其管理團隊之間的溝通聯(lián)

系：在項目策劃的工作開展前，需要向項目總負責人及其管理團隊索取全過程工程咨詢服務

項目總進度計劃，總體質量，成本等目標要求，完整的相關資料及信息文件等項目資料信息，

項目策劃工作團隊根據(jù)所獲得的相關信息資料編制項目策劃詳細進度計劃，質量管控計劃，

詳細工作計劃，所需資源計劃等；在實施過程中根據(jù)需要定期或者不定期的與項目總負責人

及其管理團隊進行溝通交流，實時匯報工作進展及需要的配合與支持，了解全過程工程咨詢

服務項目總體情況，根據(jù)需要進行相關工作的調整，改善與提高。

6.4.4項目策劃與工程設計服務工作團隊之間的溝通與聯(lián)系：在編制項目建議書、可行

性研究報告、環(huán)境影響評估報告等報批文件時，項目策劃需要向工程設計服務工作團隊索取

相關設計文件，具體包括：項目方案設計文件、方案設計估算等資料；方案設計的深度除滿

足國家相關要求外，也需要滿足項目策劃報批文件要求，工程設計服務負責人需要帶領工程

設計服務工作團隊按項目策劃團隊提出的要求及時提供給項目策劃工作團隊。項目策劃服務

工作團隊與工程設計服務工作團隊根據(jù)工作需要進行定期及不定期的溝通聯(lián)系，及時了解方

案設計是否有變更，項目策劃服務工作團隊需要根據(jù)修改的設計文件修改及更新項目策劃報

批文件，如此保持與設計文件的一致性，避免報批文件返工現(xiàn)象。

6.4.5項目策劃服務工作團隊與造價咨詢服務工作團隊之間的溝通與聯(lián)系：在編制項目

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建議書、可行性研究報告、資金申請報告等報批文件的時，項目策劃向造價咨詢團隊索取項

目工程估算表等相關工程造價資料，項目策劃組根據(jù)工程估算等造價資料編制項目報批文

件；項目策劃加強與造價咨詢的溝通，當項目總投資有改變時及時修改項目報批文件。

6.4.6項目策劃服務工作團隊與招標代理服務工作團隊之間的溝通與聯(lián)系：因項目策劃

服務可能包括較多的專業(yè)評估報告，可能需要對有些報告的編制進行服務外包，故需要與招

標服務工作團隊進行相關配合，在項目策劃服務工作中需要招標代理服務工作團隊及時確定

外包單位，以便項目策劃服務工作按照計劃開展。項目策劃服務可能包括的專業(yè)評估報告：

環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定風險評估、職業(yè)健康風險評估、交通評估、節(jié)能評估等工作都需要

有專業(yè)資質的人員及單位進行編制。項目策劃服務工作團隊需提前與招標代理服務工作團隊

進行溝通，提出需要外包工作的團隊介入及開展工作的時間計劃，以便招標代理服務工作團

隊進行相應的工作及安排。

6.5項目策劃專業(yè)技術評估報告編制要求

項目策劃專業(yè)技術評估報告編制內容可以為以下其中一項，多項或者全部內容，具體依

據(jù)全過程工程咨詢服務合同要求：投資策劃書、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報

告、資金申請報告、環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定風險評估、職業(yè)健康風險評估、交通評估、節(jié)

能評估等，文本編制需要參考國家與地方相應技術評估及標準。

—24—

7工程設計

7.1工程設計總則

7.1.1應明確工程設計與技術管理部門，界定管理職責與分工，制定工程設計與技術管

理制度，確定工程設計與技術控制流程，配備相應資源。

7.1.2工程設計管理團隊應按照全過程工程咨詢服務項目管理策劃結果，進行目標分解，

編制工程設計與技術管理計劃，經(jīng)批準后組織落實。

7.1.3工程設計管理團隊應根據(jù)項目實施過程中不同階段目標的實現(xiàn)情況，對工程設計

與技術管理工作進行動態(tài)調整，并對工程設計與技術管理的過程和效果進行分層次、分類別

的評價。

7.1.4工程設計團隊應提供符合顧客需求和期望的合格的工程設計產(chǎn)品，以及全過程的

設計咨詢服務。

7.1.5落實工程全壽命期價值體系，滿足安全性、適用性和耐久性的要求，最大限度地

節(jié)約資源、保護環(huán)境、減少污染。

7.1.6實現(xiàn)各專業(yè)工程系統(tǒng)的集成設計，最終形成一個符合工程總目標要求，同時又是

整體協(xié)調的工程技術系統(tǒng)。

7.2工程設計團隊的組成

7.2.1工程設計負責人由咨詢公司委派，在工作過程中向全過程工程咨詢服務總負責人

匯報，與同樣被任命的全過程工程咨詢服務其他任務的負責人進行溝通協(xié)調，按照其他咨詢

服務團隊的要求提供相關的設計文件及技術支持，根據(jù)其他咨詢服務團隊反饋的要求對工程

設計進行合理的優(yōu)化及修改，以便符合造價控制，招標管理，項目管理等的要求，最終實現(xiàn)

整個項目的各項目標。工程設計負責人根據(jù)工作的需要組建本階段服務工作團隊，工程設計

的管理制度、工作流程、總體進度、必須符合全過程工程咨詢服務項目合同要求及總體項目

的相關進度，質量，成本等管理要求。

7.2.2工程設計負責人根據(jù)項目特點合理配置人力資源，主要技術人員應具備相應的專

業(yè)技術資格。突出工程設計負責人的協(xié)調作用，加強不同專業(yè)之間的溝通配合，提高生產(chǎn)效

率。

7.3工程設計主要工作內容

7.3.1工程設計根據(jù)項目實施過程包括以下階段：

1.項目方案設計；

2.項目初步設計；

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3.項目施工圖設計；

4.項目施工階段設計服務；

5.項目竣工驗收。

7.3.2工程設計主要工作內容包括：（可委托一家或幾家設計公司完成）

1.土建設計（建筑、結構）

2.機電設計（給排水、電氣、暖通）

3.智能化設計

4.景觀設計

5.內裝設計

6.幕墻設計

7.變配電設計

8.燃氣設計

9.人防設計

10.泛光照明

11.其他專項設計如：交通評估、廚房設計、標識系統(tǒng)等。

7.3.3工程設計負責人應依據(jù)項目需求和相關規(guī)定組建設計團隊，明確設計策劃，實施

項目設計、驗證、評審和確認活動，組織編寫設計報審文件，并審查設計人提交的設計成果，

提出設計評估報告。

7.3.4項目策劃階段，工程設計團隊應配合項目策劃咨詢團隊的工作，按照項目策劃咨

詢團隊的工作需求，提供項目的設計方案，設計及技術信息等，以便項目策劃團隊的工作順

利開展，同時將項目策劃咨詢團隊反饋的信息作為工程設計開展的參考，以便工程設計符合

項目策劃最終的成果。

7.3.5項目方案設計階段，工程設計團隊應配合建設單位明確設計范圍、劃分設計界面、

設計招標工作，確定項目設計方案，配合造價咨詢服務團隊做出投資估算，完成項目方案設

計任務。

7.3.6項目初步設計階段，工程設計團隊應完成項目初步設計任務，配合造價咨詢服務

團隊做出設計概算，并提出工程勘察工作需求。

7.3.7項目施工圖設計階段，工程設計團隊應根據(jù)初步設計要求，組織完成施工圖設計，

配合造價咨詢服務團隊確定施工圖預算，設計圖紙符合造價咨詢要求；工程設計過程需要建

立設計文件收發(fā)管理制度和流程。

7.3.8項目施工階段，工程設計團隊應組織設計交底、設計變更控制和深化設計，根據(jù)

施工需求組織或實施設計優(yōu)化工作，參與關鍵施工部位的設計驗收管理工作。

7.3.9項目竣工驗收與竣工圖階段，工程設計負責人及團隊成員參與項目竣工驗收工作，

并按照約定對設計文件進行整理歸檔，配合編制竣工決算以及竣工圖的編制、歸檔、移交工

作。

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7.4工程設計工作流程及溝通對象

7.4.1工程設計負責人在全過程工程咨詢服務總負責人的總協(xié)調下組織工作，定期向項

目總負責人匯報工程設計工作進度及工作情況，對需要其他咨詢服務團隊進行協(xié)調解決的事

項作特別闡述及溝通交流，以便相關問題的及時解決。

7.4.2工程設計團隊按照總體進度計劃完成合格的設計產(chǎn)品，并在策劃、報批、設計、

施工、驗收等工程建設的各個環(huán)節(jié)提供全過程、全方位的設計咨詢服務。

1.參與規(guī)劃。統(tǒng)籌建筑設計和城市設計協(xié)調統(tǒng)一。

2.參與策劃。參與項目建議書、可行性研究報告與開發(fā)計劃的制定，確認環(huán)境與規(guī)

劃條件、提出建筑總體要求、配合制定項目策劃咨詢報告、概念性設計方案及設計要求

任務