合同評審系統(tǒng)合規(guī)條款校驗表單模板使用指南一、模板適用場景與價值二、合規(guī)條款校驗操作流程詳解（一）前置準(zhǔn)備：合同信息收集與分類收集基礎(chǔ)合同文本獲取合同最終版PDF/Word文檔，確認(rèn)合同類型（如“采購合同”“技術(shù)服務(wù)合同”）、簽約主體（甲方/乙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼）、合同金額、履行期限等關(guān)鍵信息。若存在附件（如技術(shù)協(xié)議、補充協(xié)議），需同步收集并作為校驗依據(jù)。明確合同所屬行業(yè)與監(jiān)管要求根據(jù)合同涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、建筑等），確認(rèn)適用的特殊法律法規(guī)（如《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》等）。調(diào)取企業(yè)內(nèi)部《合同管理辦法》《財務(wù)審批制度》《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》等制度文件，作為內(nèi)部合規(guī)校驗標(biāo)準(zhǔn)。（二）核心步驟：合規(guī)條款逐項校驗劃分條款校驗?zāi)K將合同條款劃分為六大核心模塊，按順序開展校驗：主體系列（簽約主體資格、授權(quán)代表等）權(quán)利義務(wù)系列（標(biāo)的物描述、服務(wù)范圍、交付標(biāo)準(zhǔn)等）財務(wù)條款系列（價格、付款方式、發(fā)票、稅費等）違約責(zé)任系列（違約情形、賠償范圍、違約金上限等）爭議解決系列（管轄法院、仲裁機構(gòu)、適用法律等）其他合規(guī)系列（知識產(chǎn)權(quán)、保密條款、數(shù)據(jù)安全、不可抗力等）逐模塊校驗執(zhí)行以“主體系列”為例，校驗操作校驗點1：簽約主體資格核查甲方/乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章），確認(rèn)主體資格存續(xù)（未被吊銷、注銷）、經(jīng)營范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)內(nèi)容。若涉及特殊行業(yè)（如食品生產(chǎn)、建筑施工），需查驗對應(yīng)行業(yè)許可證（如《食品生產(chǎn)許可證》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》）。校驗點2：授權(quán)代表資質(zhì)核對簽約代表是否持有企業(yè)出具的《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期），及代表身份證復(fù)印件。若簽約人為法定代表人，需查驗營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及法定代表人身份證明書。（其他模塊校驗點可參照模板表格中的“合規(guī)校驗標(biāo)準(zhǔn)”列展開，此處不一一贅述）記錄校驗結(jié)果與問題對每一條款，對照“合規(guī)校驗標(biāo)準(zhǔn)”判斷結(jié)果，勾選“合規(guī)”“不合規(guī)”或“需澄清”。對“不合規(guī)”或“需澄清”條款，需在“問題描述及整改建議”列具體說明（如“合同第3.2條約定的違約金比例為合同總額的30%，超過《民法典》第585條規(guī)定的‘過分高于造成的損失’30%上限，建議調(diào)整為不超過實際損失的1.3倍”）。（三）問題反饋與整改閉環(huán)發(fā)起問題反饋將填寫完整的校驗表提交至業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如經(jīng)理）及法務(wù)專員（如律師），針對“需整改條款”明確整改責(zé)任部門（業(yè)務(wù)部門/法務(wù)部門）及整改期限（如“3個工作日內(nèi)完成修訂”）。跟蹤整改落實責(zé)任部門根據(jù)整改建議修訂合同條款后，重新提交至校驗人進行復(fù)核，確認(rèn)整改結(jié)果符合合規(guī)要求后，在“校驗結(jié)果”列更新為“合規(guī)（已整改）”。（四）復(fù)核與歸檔多級復(fù)核機制法務(wù)專員對校驗表及修訂后的合同文本進行最終復(fù)核，重點檢查高風(fēng)險條款（如違約責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)歸屬）的整改有效性。涉及重大合同（如金額超1000萬元、涉外合同）需提交至法務(wù)總監(jiān)（如*總）或外部法律顧問復(fù)核，并留存復(fù)核意見。資料歸檔校驗通過的合同評審表（含電子版及簽字掃描件）與最終版合同文本、附件等一并歸檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，歸檔路徑為“合同管理-評審記錄-[合同編號]”，保存期限不低于合同履行完畢后5年。三、合同評審合規(guī)條款校驗表（模板）條款類別條款內(nèi)容描述（示例）合規(guī)校驗標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)法律法規(guī)/公司制度）校驗結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/需澄清）問題描述及整改建議責(zé)任人完成時間一、主體系列甲方名稱：科技有限公司1.名稱與營業(yè)執(zhí)照、統(tǒng)一社會信用代碼一致；2.未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。合規(guī)—*經(jīng)理—乙方簽約代表：（職務(wù)：銷售經(jīng)理）持有甲方2024年5月1日出具的《授權(quán)委托書》（授權(quán)范圍：簽訂本合同，有效期至2024年12月31日）。不合規(guī)授權(quán)委托書未加蓋甲方公章，建議補充加蓋公章后重新掃描。*助理2024-05-10二、權(quán)利義務(wù)系列服務(wù)范圍：為甲方提供為期12個月的IT系統(tǒng)運維服務(wù)服務(wù)內(nèi)容符合《技術(shù)服務(wù)合同》（合同編號：X-2024-001）附件1《技術(shù)規(guī)范書》的要求。合規(guī)—*工程師—交付標(biāo)準(zhǔn)：系統(tǒng)無故障運行率≥99.9%符合公司《IT服務(wù)管理制度》第3.2條關(guān)于系統(tǒng)可用性的要求。合規(guī)—*主管—三、財務(wù)條款系列合同總價：人民幣50萬元（含稅）價格符合公司《采購價格審批流程》，已通過財務(wù)部*經(jīng)理審批（審批號：CQ-2024-058）。合規(guī)—*會計—付款方式：簽約后支付30%預(yù)付款，驗收后支付70%尾款預(yù)付款比例超過公司《財務(wù)管理制度》規(guī)定的“預(yù)付款不超過合同總額20%”的上限。不合規(guī)建議將預(yù)付款比例調(diào)整為20%，剩余80%分三期支付（驗收時支付60%，質(zhì)保期滿支付20%）。*經(jīng)理2024-05-12四、違約責(zé)任系列逾期付款違約金：按日萬分之五計算不超過《民法典》第585條規(guī)定的“LPR的1.3倍”（當(dāng)前LPR為3.45%，1.3倍為4.485‰，萬分之五為0.5‰，合規(guī)）。合規(guī)—*律師—乙方逾期交付違約金：按合同總額10%/日計算違約金比例過高，可能被法院認(rèn)定為“過分高于造成的損失”。需澄清建議乙方補充提供“逾期交付可能造成的直接損失證明”，或調(diào)整為按合同總額1‰/日計算（上限不超過5%）。*業(yè)務(wù)員2024-05-15五、爭議解決系列管轄法院：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院符合《民事訴訟法》第35條關(guān)于“協(xié)議管轄”的規(guī)定，且不違反級別管轄和專屬管轄。合規(guī)—*法務(wù)—適用法律：中華人民共和國法律無涉外因素，適用法律選擇合法。合規(guī)—*法務(wù)—六、其他合規(guī)系列保密條款：乙方對甲方商業(yè)秘密保密期限為合同履行期間+5年符合《商業(yè)秘密保護管理辦法》第8條關(guān)于“保密期限不少于合同履行結(jié)束后3年”的最低要求。合規(guī)—*保密專員—數(shù)據(jù)安全：乙方需通過ISO27001信息安全認(rèn)證涉及甲方客戶數(shù)據(jù)處理，需符合《數(shù)據(jù)安全法》第29條關(guān)于“數(shù)據(jù)處理者應(yīng)當(dāng)建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度”的要求。不合規(guī)建議乙方在合同簽訂前提供ISO27001認(rèn)證證書復(fù)印件，或補充約定“乙方需在合同簽訂后3個月內(nèi)完成認(rèn)證，否則甲方有權(quán)解除合同”。*數(shù)據(jù)官2024-06-30四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）動態(tài)更新校驗標(biāo)準(zhǔn)法務(wù)部門需每季度梳理最新法律法規(guī)、監(jiān)管政策及公司內(nèi)部制度修訂情況，更新“合規(guī)校驗標(biāo)準(zhǔn)”列內(nèi)容（如2024年《民法典》相關(guān)司法解釋更新后，需同步調(diào)整違約金計算比例的校驗標(biāo)準(zhǔn)），并通過企業(yè)OA系統(tǒng)向各部門發(fā)布更新通知。（二）跨部門協(xié)同校驗對涉及專業(yè)領(lǐng)域的條款（如技術(shù)條款、財務(wù)條款），需邀請對應(yīng)部門（如技術(shù)部、財務(wù)部）參與校驗，例如“數(shù)據(jù)安全條款”需數(shù)據(jù)安全官（數(shù)據(jù)官）確認(rèn)，“知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款”需研發(fā)負(fù)責(zé)人（總監(jiān)）審核，避免單一部門專業(yè)能力不足導(dǎo)致校驗遺漏。（三）高風(fēng)險條款重點標(biāo)注對以下高風(fēng)險條款需在校驗表中用“★”標(biāo)注，并作為復(fù)核重點：違約責(zé)任中“無上限賠償”“單方解除權(quán)”等條款；知識產(chǎn)權(quán)歸屬、許可范圍不明確的條款；涉及數(shù)據(jù)跨境傳輸、個人信息處理的條款；與第三方主體（如供應(yīng)商、代理商）的責(zé)任劃分條款。（四）問題整改閉環(huán)管理所有“不合規(guī)”“需澄清”條款必須明確整改責(zé)任人和完成時間