企業(yè)信息系統(tǒng)安全管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)信息系統(tǒng)的安全管理，保障信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，防范各類安全風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)秩序，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于企業(yè)內(nèi)部所有信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、使用及廢止等全生命周期管理活動(dòng)，涵蓋硬件設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)及相關(guān)數(shù)據(jù)。企業(yè)所有員工、合作伙伴及其他經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)企業(yè)信息系統(tǒng)的人員，均須遵守本辦法。第三條基本原則企業(yè)信息系統(tǒng)安全管理遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合：以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，采取前瞻性措施預(yù)防安全事件發(fā)生，同時(shí)建立健全應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2.分級(jí)負(fù)責(zé)，全員參與：明確各部門及人員的安全職責(zé)，將安全責(zé)任落實(shí)到具體崗位和個(gè)人，鼓勵(lì)全體員工參與信息安全保障。3.最小權(quán)限，動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)崗位需要和業(yè)務(wù)需求，嚴(yán)格控制信息系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。4.縱深防御，綜合管控：采用技術(shù)、管理、人員等多種手段，構(gòu)建多層次、全方位的安全防護(hù)體系。第二章組織與人員安全管理第四條安全組織架構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立健全信息安全組織架構(gòu)，明確決策層、管理層和執(zhí)行層的職責(zé)?？稍O(shè)立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息安全工作；下設(shè)信息安全管理部門（或指定專門崗位），負(fù)責(zé)日常信息安全管理和技術(shù)支撐工作。第五條崗位安全責(zé)任制各部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和信息系統(tǒng)使用情況，明確信息安全崗位及職責(zé)。關(guān)鍵崗位人員應(yīng)簽訂安全責(zé)任書，對(duì)其崗位職責(zé)范圍內(nèi)的信息安全負(fù)直接責(zé)任。崗位設(shè)置應(yīng)考慮職責(zé)分離和相互監(jiān)督，例如開發(fā)與運(yùn)維分離、數(shù)據(jù)管理與系統(tǒng)管理分離等。第六條人員錄用與離崗管理1.錄用審查：在人員錄用過(guò)程中，應(yīng)對(duì)涉及信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位的候選人進(jìn)行背景審查，核實(shí)其身份、資質(zhì)和過(guò)往經(jīng)歷。2.崗前培訓(xùn)：新員工上崗前必須接受信息安全知識(shí)和本辦法的培訓(xùn)，考核合格后方可上崗操作。3.離崗處理：?jiǎn)T工離崗（包括調(diào)離、辭職、辭退等）時(shí)，必須辦理信息系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限注銷、涉密資料交接、設(shè)備歸還等手續(xù)，并簽署離崗安全承諾書。第七條安全意識(shí)教育與培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織全員信息安全意識(shí)教育和專項(xiàng)技能培訓(xùn)，內(nèi)容包括安全政策法規(guī)、安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、安全操作規(guī)范、應(yīng)急處置流程等。培訓(xùn)應(yīng)形式多樣，注重實(shí)效，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。第三章技術(shù)安全保障第八條網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：應(yīng)合理規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，劃分安全區(qū)域，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)隔離，例如生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、DMZ區(qū)等，不同區(qū)域間應(yīng)采取訪問(wèn)控制措施。2.訪問(wèn)控制：嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)接入，對(duì)內(nèi)外網(wǎng)訪問(wèn)實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證和授權(quán)管理。關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)配置強(qiáng)口令，啟用日志審計(jì)功能。3.邊界防護(hù)：在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)、VPN等安全設(shè)備，監(jiān)控和防范非法訪問(wèn)、惡意攻擊等行為。4.無(wú)線安全：企業(yè)無(wú)線網(wǎng)絡(luò)應(yīng)采用加密方式，隱藏SSID，對(duì)接入用戶進(jìn)行嚴(yán)格認(rèn)證，禁止私設(shè)無(wú)線接入點(diǎn)。第九條主機(jī)與服務(wù)器安全管理1.基線配置：制定并執(zhí)行服務(wù)器、工作站等主機(jī)設(shè)備的安全配置基線，包括操作系統(tǒng)加固、補(bǔ)丁更新、不必要服務(wù)和端口的關(guān)閉等。2.賬戶管理：采用集中式賬戶管理系統(tǒng)，嚴(yán)格控制賬戶創(chuàng)建、權(quán)限分配和刪除流程。實(shí)行最小權(quán)限原則，定期審查賬戶有效性。3.惡意代碼防護(hù)：所有主機(jī)應(yīng)安裝殺毒軟件等惡意代碼防護(hù)軟件，并確保病毒庫(kù)和掃描引擎及時(shí)更新，定期進(jìn)行全盤掃描。4.補(bǔ)丁管理：建立健全系統(tǒng)和應(yīng)用軟件的補(bǔ)丁管理流程，及時(shí)獲取、測(cè)試和部署安全補(bǔ)丁，重點(diǎn)關(guān)注高危漏洞的修復(fù)。第十條應(yīng)用系統(tǒng)安全管理1.開發(fā)安全：在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)過(guò)程中引入安全開發(fā)生命周期（SDL）理念，進(jìn)行安全需求分析、安全設(shè)計(jì)、安全編碼和安全測(cè)試，從源頭減少安全漏洞。2.身份認(rèn)證與授權(quán)：應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)采用強(qiáng)身份認(rèn)證機(jī)制（如多因素認(rèn)證），嚴(yán)格進(jìn)行權(quán)限分配和管理，確保用戶僅能訪問(wèn)其職責(zé)范圍內(nèi)的功能和數(shù)據(jù)。3.數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)安全：應(yīng)用系統(tǒng)中涉及敏感信息的數(shù)據(jù)，在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中應(yīng)采用加密等保護(hù)措施。4.安全測(cè)試與審計(jì)：定期對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描、滲透測(cè)試和安全審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。第十一條數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)：根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性和保密性要求，對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，并采取相應(yīng)的保護(hù)措施。2.數(shù)據(jù)全生命周期保護(hù)：針對(duì)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、傳輸、存儲(chǔ)、使用、共享、銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)，制定并落實(shí)具體的安全管理措施。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：建立重要數(shù)據(jù)的定期備份制度，明確備份方式、頻率、存儲(chǔ)介質(zhì)和保存期限。定期進(jìn)行備份恢復(fù)演練，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。4.個(gè)人信息保護(hù)：嚴(yán)格遵守個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范個(gè)人信息的收集、使用、處理和存儲(chǔ)行為，防止個(gè)人信息泄露、濫用。第四章運(yùn)維與應(yīng)急響應(yīng)第十二條日常運(yùn)維管理1.操作規(guī)范：制定信息系統(tǒng)日常運(yùn)維操作規(guī)范，明確操作流程和審批權(quán)限，重要操作應(yīng)執(zhí)行雙人復(fù)核制度。2.監(jiān)控與日志：建立健全信息系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控和日志審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)、用戶操作行為、安全事件等進(jìn)行記錄和分析。日志數(shù)據(jù)應(yīng)妥善保存，保存期限符合相關(guān)規(guī)定。3.變更管理：對(duì)信息系統(tǒng)的硬件、軟件、配置、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涞茸兏鼘?shí)行嚴(yán)格的審批和管控流程，變更前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，變更后應(yīng)進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)證，并做好回退預(yù)案。4.漏洞管理：建立漏洞發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、評(píng)估、修復(fù)和驗(yàn)證的閉環(huán)管理流程，定期進(jìn)行內(nèi)部和外部漏洞掃描。第十三條應(yīng)急響應(yīng)管理1.應(yīng)急預(yù)案：制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織架構(gòu)、響應(yīng)流程、處置措施和資源保障。預(yù)案應(yīng)覆蓋常見的安全事件類型，如病毒爆發(fā)、系統(tǒng)入侵、數(shù)據(jù)泄露等。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案的科學(xué)性和可操作性，提高應(yīng)急處置能力。演練后應(yīng)進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，持續(xù)改進(jìn)預(yù)案。3.事件處置：發(fā)生信息安全事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，按照規(guī)定流程進(jìn)行報(bào)告、研判、控制、消除、恢復(fù)等處置工作，并保護(hù)好相關(guān)證據(jù)。4.事后總結(jié)：安全事件處置結(jié)束后，應(yīng)組織調(diào)查分析事件原因、影響范圍和損失情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。第五章安全合規(guī)與持續(xù)改進(jìn)第十四條合規(guī)性管理企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注國(guó)家及行業(yè)信息安全相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的更新動(dòng)態(tài)，確保信息系統(tǒng)安全管理實(shí)踐符合合規(guī)要求，并定期開展合規(guī)性自查。第十五條安全審計(jì)與評(píng)估1.內(nèi)部審計(jì)：定期組織內(nèi)部信息安全審計(jì)，檢查安全政策、制度、流程的執(zhí)行情況，評(píng)估安全控制措施的有效性。2.外部評(píng)估：根據(jù)需要，可聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或安全測(cè)評(píng)，獲取客觀的安全狀況評(píng)價(jià)。3.持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)審計(jì)、評(píng)估結(jié)果以及發(fā)生的安全事件，及時(shí)調(diào)整和完善安全策略、管理制度和技術(shù)措施，持續(xù)提升信息系統(tǒng)安全防護(hù)能力。第六章責(zé)任與獎(jiǎng)懲第十六條責(zé)任追究對(duì)于違反本辦法規(guī)定，造成信息系統(tǒng)安全事件或重大安全隱患的部門或個(gè)人，企業(yè)將根據(jù)情節(jié)輕重和所造成的后果，依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑